SP3011-2016(46483) — Corte Suprema

SP3011-2016(46483)Corte Suprema de Justicia · Sala Penal2016

Magistrado ponente: Luis Guillermo Salazar Otero

Decreto 770 de 2006Ley 100 de 1980Ley 33 de 1971Ley 333 de 1976Ley 489 de 1998Ley 57 de 1931Ley 600 de 2000

De qué trata

Tema: PECULADO POR APROPIACIÓN - Dolo: otorgamiento irregular de créditos Tesis: «Por escritura No. 12.992 del 30 de diciembre de 1997, el Municipio de Sibaté constituyó hipoteca abierta de primer grado a favor de la Caja de Crédito Agrario, Industrial y Minero sobre el bien inmueble distinguido con cédula catastral No. 041-00-002-0005-000, matrícula inmobiliaria No. 050-1013521, esto es, del predio a construir, a fin de garantizar toda clase de obligaciones de cualquier naturaleza y origen que a la fecha esté adeudando el hipotecante a la Caja o en el futuro se llegue a adeudar, documento del cual, contrario a lo aseverado por los procesados, no aparece que sirviera de respaldo a las deudas adquiridas de manera individual, como en efecto fue reconocido por la entidad financiera quien luego de verificar la inexistencia de obligación procedió a dar curso al levantamiento de la misma por escritura No. 5854 del 31 de octubre de 2000. De modo que en oposición a lo aseverado por la defensa y el Ministerio Público, los desembolsos efectuados carecían de un adecuado respaldo, luego, así la aprobación del crédito fuera dada por el Director de la Regional, a la luz de la normatividad interna que regulaba el actuar de GHL, estaba en la obligación de verificar el cumplimiento de las condiciones para su entrega y, en particular, de la existencia de garantías, en este caso, de carácter real, motivo por el cual le fue asignada responsabilidad en las respectivas instancias, en donde se reprobó precisamente, no la aprobación de los créditos, sino el desembolso de éstos. Además, aparece que los dineros entregados por concepto de créditos no llegaron a manos de los deudores, sino que fueron girados a la cuenta corriente No. 0230020119-7 a nombre de […]. en atención al contrato celebrado para el manejo de los mismos. Frente a este tópico, en el contrato celebrado entre […] e […] Ltda., cuyo objeto era la constitución de un encargo fiduciario de administración y pagos, para manejar y administrar los recursos de los créditos aprobados por la Caja Agraria, los subsidios otorgados por el Inurbe y los propios de los adjudicatarios, se estableció que los dineros manejados por […] serían desembolsados de manera directa “previa autorización escrita de cada uno de los adjudicatarios a […]”, no obstante dichos documentos no se encuentran presentes. […] No se cuenta con prueba del consentimiento claro, expreso y por escrito de los deudores a fin de autorizar el desembolso a la cuenta dispuesta en virtud del encargo fiduciario y a cuyas arcas finalmente fue girado y, menos, de que como presuntos beneficiarios del proyecto conocieran el desembolso del crédito y su destino. […] Contrario a lo reclamado por el apoderado de NRQB y acompañado por el concepto del Ministerio Público, no descarta la configuración del tipo penal de peculado por apropiación, toda vez que ello lo que denota es que la empresa […] `recibió el dinero y lo empleó sin que los titulares de los créditos se beneficiaran de aquél en su aspiración de adquirir vivienda propia por cuenta del proyecto anotado. […] Lo acaecido ocurrió en desmedro del patrimonio estatal en tanto los dineros desembolsados no fueron recuperados por la Caja Agraria y se constituyeron en cartera de difícil recaudo que finalmente en curso del proceso de liquidación fue vendida a CISA. Si bien es cierto, según lo manifiesta el Ministerio Público en su intervención, que dentro del curso normal de la actividad financiera puede darse este tipo de situaciones y no por ello se tornan delictuales, ello es bajo el entendido que los créditos se conceden y giran bajo el cumplimiento de las condiciones exigidas ya que el no pago de la obligación aparece como algo imprevisible para el acreedor, punto que dista del caso particular, en donde aparece que fue consecuencia directa de la ausencia de la observancia mínima de las garantías del ente bancario para recobrar, las cuales de manera flagrante fueron desatendidas por el funcionario competente. Si el constructor extendió sus esfuerzos a la culminación de las soluciones de vivienda después de la suspensión en el desembolso de los préstamos aprobados por las nuevas autoridades de la Caja Agraria y, por ello, mediante múltiples misivas intentó que se reactivaran los mismos, ello no desnaturaliza el delito, por cuanto la fuente del mismo radica en la ausencia de requisitos para la concesión de los préstamos y consecuentes desembolsos, de suerte que la entidad financiadora no estaba en la obligación de prolongar, precisamente, una situación irregular». PECULADO POR APROPIACIÓN - Determinador / DETERMINADOR - Demostración Tesis: «Ha de tenerse presente que la Fiscalía imputó a título de determinador la participación de NRQ, por cuanto no tenía la condición de servidor público y menos, la disponibilidad jurídica o material del dinero público, de ahí que la demostración del dolo debe hacerse desde tal óptica. […] De los actos que desplegó, se advierte que fue el directo gestor del proyecto de vivienda del cual se sirvió para ocasionar desmedro al patrimonio público, en tanto, fue quien propuso su realización ante las autoridades municipales, tuvo luego contacto con el Director de la Oficina del CAN a fin de concretar los créditos, recopiló la documentación de los solicitantes, de quienes obtuvo que finalmente firmaran un pagaré en blanco. De lo anterior no cabe duda, como que no sólo el procesado en su injurada admitió que facilitaba la gestión con la entidad bancaria, sino que fue señalado de manera precisa por los deudores en sus declaraciones así RM, JCM, JAMV, IPV y NSM. De allí que, contrario al criterio del apoderado y Ministerio Público, no resultaba imperante que Q tuviese la capacidad de disponer de bienes del erario, sino de promover en quien sí la tenía la idea de que lo facilitara en provecho de terceros. Al respecto, sobre esta figura, recuérdese que: “Lo que sí merece una reflexión separada es el significado jurídico y gramatical de la conducta determinadora. En efecto, “determinar a otro”, en el sentido transitivo que lo utiliza el artículo 23 del Código Penal, es hacer que alguien tome cierta decisión. No es simplemente hacerle nacer a otro la idea criminal, sino llevarlo o ir con él a concretar esa idea en una resolución. Esa firme intención de hacer algo con carácter delictivo, como lo sostiene la doctrina jurisprudencial y lo acepta el impugnante, puede lograrse por distintos modos de relación intersubjetiva: el mandato, la asociación, el consejo, la orden no vinculante o la coacción superable (casación de junio 3 de 1983)” […]». PECULADO POR APROPIACIÓN - Dolo: otorgamiento irregular de créditos Tesis: «Criticaron los censores y el Procurador la comprensión que de la figura de la Fiducia se hizo a modo de garantía de la obligación crediticia. No obstante, no aparece que ese haya sido el entendimiento de la misma en las decisiones, por el contrario, siempre se le tuvo como mecanismo que prometía confianza en el manejo o administración de los recursos girados, ello para corroborar que ni siquiera por vía de este instituto podía entenderse satisfechos los requisitos referidos a la constitución de una garantía para el desembolso del capital, ítem definitivo en la verificación del ilícito imputado. La constitución de la fiducia para la administración de los recursos entregados por el Banco, si bien es una fórmula que brinda seguridad para la entidad en tanto su deber es velar porque se destinen en la obra para la cual se han entregado, según lo explicó JTN, no es menos cierto que ello no garantiza el pago de las obligaciones crediticias como con acierto lo explicó el Tribunal. Entonces, no se torna equívoca la comprensión de tal testificación por el juez de segundo grado, pues lo que su argumentación verificó era si existía o no garantía de las obligaciones crediticias, mas no del uso de los dineros entregados, situación que no varía en razón de la entidad con la cual se celebró el contrato de fiducia, esto era Fiduagraria como filial de la Caja Agraria». TESTIMONIO - Apreciación probatoria: conocimiento indirecto Tesis: «En cuanto a las referencias que el testigo hizo sobre el trámite interno que debía agotarse para la aprobación y desembolso de créditos y sobregiros y la responsabilidad de personal diferente al Director de la Oficina, esto es, en cabeza del auxiliar o jefe de cartera, no obstante que en las sentencias no se hace anotación al respecto, ello resulta intrascendente, por varias razones: (i) el declarante al momento de los hechos no se encontraba vinculado a la entidad financiera y por ello su conocimiento de la reglamentación podía estar desactualizado, por cuanto se desempeñó como gerente en febrero de 1997; (ii) su dicho, no desmiente las atribuciones del Director de la Oficina que están reguladas en el Informativo Urgente No. 17, ya referido, donde se establecen de manera clara sus obligaciones y disponibilidad jurídica de los recursos; y, (iii) se consideró que en el proceso efectivamente debía actuar el departamento de crédito y cartera, que en efecto participó y conceptuó desfavorable según testimonio de CH. En consecuencia, la responsabilidad en el trámite del desembolso de GH no se desvanece, pues, se insiste, dentro de sus atribuciones era el encargado de constatar, entre otras cosas, la extensión de las garantías debidas. Así las cosas, se infiriere por qué el ad quem le restó idoneidad a tal testificación dado su conocimiento periférico de los hechos, punto que en nada resulta reprochable como error de hecho por falso juicio de identidad, sino a lo sumo por falso raciocinio que no fue planteado por los recurrentes». PECULADO POR APROPIACIÓN - Dolo: otorgamiento irregular de créditos Tesis: «En lo atinente al testimonio de IAMG, persona conocedora de las políticas en vivienda implementadas para la época de la comisión de los hechos, los puntos que echan de menos los censores, esto es, la mecánica de acuerdo con la cual, tratándose de proyectos de vivienda de interés social con participación de entidades territoriales, éstos donaban el terreno sobre el que además constituían una hipoteca de mayor extensión para respaldar las obligaciones de los beneficiarios mientras éstos prestaban una individual sobre la vivienda entregada, no se observa cómo tendrían la capacidad de modificar la decisión condenatoria atacada. En efecto, de admitirse tal mecanismo, en el caso bajo análisis no se aprecia que la hipoteca constituida por el municipio de Sibaté cumpliera el cometido anotado, ya que no obra constancia de que con ella se respaldara alguno de los créditos individuales concedidos, en tanto el ente territorial no figuró como deudor o avalador de los mismos. En tal virtud, impedida estaba la Caja Agraria para repetir en contra del municipio y mucho menos, hacer efectiva la hipoteca global extendida en su momento y que precisamente por ausencia de obligación alguna fue levantada posteriormente, según se expuso previamente. […] Se insiste, la hipoteca extendida por el municipio era ajena a los créditos desembolsados, de ahí que irrelevante es que esta cumpla las condiciones previstas en el informativo reclamado, sin que en las cartas del 8 de octubre y 4 de noviembre de 1997 se advierta que el compromiso era de la Alcaldía, lo que se observa de ellas es que la Caja Agraria estaba en condiciones de financiar el proyecto bajo el cumplimiento de las condiciones de la entidad, entre ellas, la prestación de una garantía real y a condición de la capacidad crediticia de los adjudicatarios, tema que fuera analizado previamente». FALSO JUICIO DE IDENTIDAD - No se configura por desacuerdo en la valoración probatoria Tesis: «En cuanto a la declaración de SM, JC e IPV, no se vislumbra cómo el Tribunal deformó su contenido, en tanto la referencia que hizo de éstos es que NRQ fue el encargado de tramitar el crédito ante la Caja Agraria, pues a él se le entregaban los papeles, punto que concuerda con las declaraciones rendidas, siendo así clara su intermediación en el trámite de los mismos. Luego, lo que cuestiona el apoderado judicial de Q no es la mutación de los testimonios sino las conclusiones a que arribó sobre tales manifestaciones el juez colegiado, quien valido de tal información avizoró la participación de NR en las transacciones objeto de apropiación. Situación semejante ocurre con el alegado falso juicio de identidad que pregona el togado sobre la misiva del 23 de junio de 1998, donde incluso, de la propia trascripción que hace el demandante se verifica que no se cambió su contenido material, por el contrario, en lo que difiere es en su interpretación al haberse servido el juzgador para indicar la intermediación de la firma constructora en la presentación de las solicitudes de crédito que se respalda en la probanza aludida, paso previo al trámite que al interior ya de la Caja Agraria se evacuó con las anomalías anotadas». DETERMINADOR - Diferencia con el interviniente / INTERVINIENTE - Es autor Tesis: «El cargo enrostrado por violación directa de la ley por el apoderado de NRQB, por medio del cual cuestiona la estipulación de la pena como determinador al no habérsele reconocido la disminución prevista en el inciso final del artículo 30 del Código Penal, en calidad de interviniente, no está llamado a la prosperidad, no por los motivos señalados por el Ministerio Público, quién no advirtió la independencia de esta censura con las anteriores y por ello, que no era inadmisible su postulación por contradictoria, sino porque sus argumentos, nada novedosos, no dan lugar a modificar la posición que al respecto de manera consistente esta Corporación ya ha fijado y que, precisamente, intenta derruir infructuosamente. Por manera que, no se puede identificar un error en la no aplicación de la disminuyente por el sentenciador, por cuanto ello lo fue en acatamiento de la jurisprudencia vigente al respecto que impide conceder tal rebaja al determinador, porque su destinación es exclusiva al coautor, título bajo el cual no se le endilgó responsabilidad. “Recuérdese que el interviniente es un verdadero autor, sólo que por ser un extraneus al no reunir las calidades especiales exigidas en el tipo penal, como el ostentar la condición de servidor público, se entiende una forma atenuada su participación, de ahí que en (CSJ SP 8 jul. 2003, rad. 20704), se ha resaltado que: “cuando dicha norma utiliza el término intervinientes no lo hace como un símil de partícipes ni como un concepto que congloba a todo aquél que de una u otra forma concurre en la realización de la conducta punible, valga decir determinadores, autores, coautores y cómplices, sino lo hace en un sentido restrictivo de coautor de delito especial sin cualificación, pues el supuesto necesario es que el punible propio sólo lo puede ejecutar el sujeto que reúna la condición prevista en el tipo penal, pero como puede suceder que sujetos que no reúnan dicha condición, también concurran a la realización del verbo rector, ejecutando la conducta como suya, es decir como autor, es allí dónde opera la acepción legal de intervinientes para que así se entiendan realizados los propósitos del legislador en la medida en que, principalmente, se conserva la unidad de imputación, pero además se hace práctica la distinción punitiva que frente a ciertos deberes jurídicos estableció el legislador relacionándolos al interior de una misma figura y no respecto de otras en que esa condición no comporta trascendencia de ninguna clase. […] […] Por tanto, al determinador de un delito, con o sin la condición exigida para el sujeto activo, le corresponde la pena prevista para la infracción; al cómplice de un delito propio, que obviamente no necesita condición alguna y en definitiva careciendo o no de ella, le corresponde la pena prevista para la infracción disminuida de una sexta parte a la mitad. Pero al coautor, pues necesariamente el inciso final tiene como supuesto el concurso de sujetos, que realizando como suyo obviamente el verbo rector del tipo penal especial, no cuente sin embargo con la cualidad que para el sujeto activo demanda la respectiva norma, la pena que le corresponderá será la prevista para la infracción disminuida en una cuarta parte, de conformidad con el inciso final del precitado artículo 30. Así, vr. gr., si con un servidor público, un particular, concurre a apropiarse en provecho suyo o de un tercero de bienes del Estado, la pena que le corresponderá será la del peculado, por conservarse la unidad de imputación, disminuida en una cuarta parte, he ahí el trato diferencial, por no poseer la cualidad exigida para el sujeto activo. CSJ SP-14005-2014».

CORTE SUPREMA D E JUSTICIA SALA DE CASACIÓN PENAL LUIS GUILLERMO SALAZAR OTERO Magistrado Ponente SP3011-2016 Radicación No. 46483 A p r o b a d o A c t a N o. 7 1 Bogotá D. C., n u e v e ( 9 ) d e m a r z o d e d o s m i l dieciséis ( 2 0 1 6 ). A S U N T O R e s u e l v e l a S a l a e l r e c u r s o d e casación i n t e r p u e s t o p o r l o s d e f e n s o r e s d e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES BARRAGÁN y G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ c o n t r a e l f a l l o d e l 3 d e f e b r e r o d e 2 0 1 5, p r o f e r i d o p o r e l T r i b u n a l S u p e r i o r d e Bogotá, m e d i a n t e e l c u a l confirmó l a c o n d e n a p r o f e r i d a e n s u c o n t r a c o m o r e s p o n s a b l e s d e l d e l i t o d e p e c u l a d o p o r 1 Casaíflón N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragáui y G u s t a v o Hernández López V apropiación, q u e l e s i m p u s o l a p e n a d e 9 0 m e s e s d e prisión E n e l s e g u n d o s e m e s t r e d e 1 9 9 7, e l M u n i c i p i o d e Sibaté acogió e l p r o y e c t o d e v i v i e n d a d e interés s o c i a l p r e s e n t a d o p o r I N C O P L A L t d a., d e n o m i n a d o " L a e s p e r a n z a ", p a r a e l c u a d, l a C a j a d e Crédito A g r a r i o, I n d u s t r i a l y M i n e r o financiaría a l o s p o s i b l e s b e n e f i c i a r i o s a través d e préstamos d e h a s t a e l 7 0 % d e l b i e n i n m u e b l e. P a r a e l l o, NÉSTOR RAÚL QUIÑONES B A R R A G A N, r e p r e s e n t a n t e l e g a l d e l a c o n s t r u c t o r a, recopiló y entregó l a documentación r e q u e r i d a a l a e n t i d a d b a n c a r i a, l a c u a l, e l 1 9 d e m a y o d e 1 9 9 8, a través d e s u e n t o n c e s G e r e n t e R e g i o n a l, R A F A E L H E R N A N D O S A A V E D R A ( q. e. p. d. ), aprobó 2 5 créditos p o r v a l o r d e $ 1 3. 5 0 0. 0 0 0, c a d a u n o, s i n c a p a c i d a d c r e d i t i c i a d e l o s b e n e f i c i a i r i o s y suscripción d e garantía r e a l, d e l o s c u a l e s 1 1 f u e r o n d e s e m b o l s a d o s y g i r a d o s a u n a c u e n t a c o r r i e n t e a n o m b r e d e F i d u a g r a r i a - I n c o p l a p o r autorización d e G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ, q u i e n s e desempeñaba c o m o D i r e c t o r d e l a O f i c i n a C A N e n l a c a p i t a l, e l 1° d e j u n i o s i g u i e n t e. D i c h o c a p i t a l l u e g o f u e r e t i r a d o p a r a s e r c o n s i g n a d o e n c u e n t a s p r o p i a s d e l a c o n s t r u c t o r a. Simultáneamente, l o s a l u d i d o s e m p l e a d o s d e l a C a j a A g r a r i a, a p r o b a r o n y d e s e m b o l s a r o n s i n l a garantía n e c e s E i r i a d e a c u e r d o c o n e l m o n t o y verificación d e y m u l t a d e $ 2 1 8. 9 4 3. 0 0 0.

H E C H O S 2 Gásación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López r e q u i s i t o s d e l c u e n t a h a b i e n t e c o m o antigüedad, u n s o b r e g i r o, e n d o s c o n t a d o s, e l 2 1 d e n o v i e m b r e y e l 3 0 d e d i c i e m b r e d e 1 9 9 7, p o r $ 7 0. 4 4 3. 0 0 0, a f a v o r d e A l f o n s o F r a n c o A f a n a d o r, e m p l e a d o d e I N C O P L A, p a r a q u e ésta l o s i n v i r t i e r a e n s u s p r o y e c t o s. R u b r o s q u e n o f u e r o n r e c u p e r a d o s p o r l a corporación b a n c a r i a, a l a v e z q u e t a m p o c o l o s d e u d o r e s d e l a s líneas d e crédito o b t u v i e r o n solución d e v i v i e n d a a l g u n a. 1.

C o n f o r m e c o n l a s i r r e g u l a r i d a d e s d e n u n c i a d a s p o r l a Contraloría d e l a C a j a d e Crédito A g r a r i o, I n d u s t r i a l y M i n e r o, l a Fiscalía S e x t a S e c c i o n a l d e l a U n i d a d N a c i o n a l d e Administración Püblica, e l 8 d e m a r z o d e 2 0 0 9, dictó resolución d e a p e r t u r a d e instrucción e n c o n t r a d e G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ y R A F A E L H E R N A N D O S A A V E D R A, q u i e n e s f u e r o n v i n c u l a d o s m e d i a n t e i n d a g a t o r i a. E l 2 2 d e e n e r o s e d i s p u s o v i n c u l a r a NÉSTOR RAÚL HERNÁNDEZ BARRAGÁN. 2.

E l 8 d e o c t u b r e d e 2 0 0 8, l a Fiscalía 1 1 E s p e c i a l i z a d a d e l a U n i d a d d e d e l i t o s c o n t r a l a administración püblica profirió resolución d e acusación e n d e t r i m e n t o d e G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ, c o m o a u t o r, y NÉSTOR RAÚL QUIÑONES BARRAGÁN, e n c a l i d a d d e d e t e r m i n a d o r, d e l d e l i t o d e p e c u l a d o p o r apropiación d e s c r i t o e n e l artículo 1 3 3 d e l D e c r e t o L e y 1 0 0 d e 1 9 8 0.

Decisión q u e f u e c o n f i r m a d a ACTUACIÓN P R O C E S A L 3 Cafsación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López p o r l a Fiscalía 2 7 D e l e g a d a a n t e e l T r i b u n a l S u p e r i o r d e Bogotá, p o r proveído d e l 1 1 d e s e p t i e m b r e d e 2 0 0 9. 2. E v a c u a d a l a e t a p a d e j u z g a m i e n t o, e l J u z g a d o 5 1 P e n a l d e l C i r c u i t o d e Bogotá, e n s e n t e n c i a d e l 1 8 d e j u l i o d e 2 0 1 4, condenó a l o s a c u s a d o s a l a s p e n a s p r i n c i p a l e s d e 9 0 m e s e s d e prisión y m u l t a d e $ 2 1 8. 9 4 3. 0 0 0, e q u i v a l e n t e s a 1. 0 6 4, 1 6 6 s a l a r i o s mínimos l e g a l e s m e n s u a l e s v i g e n t e s a 1 9 9 8, p o r e l p u n i b l e d e p e c u l a d o p o r apropiación, a HERNÁNDEZ LÓPEZ, e n c a l i d a d d e a u t o r, y a QUIÑONES HARAGÁN, e n condición d e d e t e r m i n a d o r. 3.

A p e l a d a t a l determinación p o r l a d e f e n s a, l a S a l a P e n a l d e l T r i b u n a l S u p e r i o r d e Bogotá, e n p r o v i d e n c i a d e l 3 d e f e b r e r o d e 2 0 1 5, modificó e l n u m e r a l s e g u n d o d e l a p a r t e r e s o l u t i v a, e n e l s e n t i d o d e c o n d e n a r a l o s p r o c e s a d o s a l p a g o s o l i d a r i o d e $ 1 4 8. 5 0 0. 0 0 0, d e b i d a m e n t e i n d e x a d o s c o m o c o n d e n a e n p e r j u i c i o s, a l t i e m p o q u e l a confirmó e n t o d o l o demás. D E L A S D E M A N D A S 1.

A n o m b r e d e NÉSTOR RAÚL MUÑOZ BARRAGÁN. 1. 1. A l a m p a r o d e l a c a u s a l p r i m e r a, c u e r p o s e g u n d o, d e l artículo 2 0 7 d e l a L e y 6 0 0 d e 2 0 0 0, e l d e f e n s o r atacó l a s e n t e n c i a d e s e g u n d a i n s t a n c i a p o r violación i n d i r e c t a d e l a l e y s u s t a n c i a l d e r i v a d a d e l a aplicación i n d e b i d a d e l o s artículos 9, 3 0 y 3 9 9 d e l Código P e n a l, a l i n c u r r i r e n e r r o r d e h e c h o p o r f a l s o j u i c i o d e e x i s t e n c i a p o r omisión d e a l g u n a s 4 casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Heméindez López d e l a s p r u e b a s a p o r t a d a s p o r l a d e f e n s a, q u e a s u t u m o conllevó l a infracción d e l o s eirtículos 7, 2 3 2, i n c i s o 2, y 2 3 8 d e l e s t a t u t o p r o c e d i m e n t a l. E l T r i b u n a l adjudicó r e s p o n s a b i l i d a d e n c a l i d a d d e d e t e r m i n a d o r a s u r e p r e s e n t a d o, a l a d v e r t i r d o l o e n s u a c t u a r p a r a a p r o p i a r s e d e r e c u r s o s d e s t i n a d o s p a r a e l p r o y e c t o d e v i v i e n d a, p e s e a q u e, c o n f o r m e c o n l a s p m e b a s a p o r t a d a s p o r e s a b a n c a d a y n o v a l o r a d a s, e r a e v i d e n t e q u e e l p r o c e s a d o n u n c a t u v o intención d e a p r o p i a r s e d e r e c u r s o a l g u n o p o r c u a n t o actuó c o m o r e p r e s e n t a n t e d e l a c o n s t m c t o r a y e n c a l i d a d d e g e s t o r d e l o s créditos, y n o d e t e r m i n a d o r d e u n a s u p u e s t a adjudicación i l e g a l. E l l a s f u e r o n: 1. 1. 1.

E s c r i t o s c a l e n d a d o s a 2 y 6 d e o c t u b r e d e 1 9 9 7, s u s c r i t o s p o r l a C a j a A g r a r i a, O f i c i n a C A N, d i r i g i d o s a l a Alcaldía d e Sibaté. 1. 1. 2. A c t a d e l 3 0 d e o c t u b r e d e 1 9 9 7 ( N o. 2 ) d e l a J u n t a D i r e c t i v a d e l F o n d o d e V i v i e n d a d e Interés S o c i a l (Dirección d e Planeación, Sibaté), p o r l a c u a l s e a p m e b a l a h i p o t e c a d e m a y o r extensión d e l l o t e d o n d e s e i b a a c o n s t m i r e l p r o y e c t o i n m o b i l i a r i o. 1. 1. 3.

A c t a d e c o m p r o m i s o d e l 2 9 d e o c t u b r e d e 1 9 9 7. 1. 1. 4. C a r t a d e l a C a j a A g r a r i a d e l 4 d e n o v i e m b r e d e 1 9 9 7 d i r i g i d a a l a Alcaldía d e Sibaté. 5 /Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúf Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López 1. 1. 5. C a r t a d e l 2 0 d e n o v i e m b r e d e 1 9 9 7 d i r i g i d a a l s e c r e t a r i o d e D e s a r r o l l o S o c i a l d e Sibaté, C a r l o s A l o n s o López P a r r a. 1. 1. 6.

C a r t a d e l a C a j a A g r a r i a d e l 2 7 d e n o v i e m b r e d e 1 9 9 7 a l i n g e n i e r o G u i l l e r m o Rodríguez e n Sibaté. 1. 1. 7. Resolución d e e l e g i b i l i d a d d e l I N U R B E, d e l 1 5 d e d i c i e m b r e d e 1 9 9 7, s u s c r i t a p o r l a D i r e c t o r a R e g i o n a l L u z S t e l l a R o j a s D u r a n. 1. 1. 8.

C a r t a d e l G e r e n t e R e g i o n a l d e l a C a j a A g r a r i a, d e l 3 0 d e n o v i e m b r e d e 1 9 9 7, a l g e r e n t e d e l a o f i c i n a C A N, G u s t a v o Hernández López. 1. 1. 9. R e g l a m e n t o p a r a e l m a n e j o d e r e c u r s o s a través d e l F o n d o r o t a t o r i o e n c a r g o fiduciario Urbanización L a e s p e r a n z a -Sibaté. 1. 1. 1 0.

Póliza d e s e g u r o N o. 3 0 5 2 5 3 4 d e l a compañía d e s e g u r o s Cóndor, t o m a d o r I N C O P L A y b e n e f i c i a r i o F i d u a g r a r i a S. A. q u e a m p a r a b a e l b u e n f u n c i o n a m i e n t o e inversión d e l a n t i c i p o e n t r e g a d o a l c o n t r a t i s t a e n d e s a r r o l l o d e l e n c E i r g o fiduciario d e administración y p a g o a p r o b a d o p o r l a C a j a A g r a r i a, e n cuantía d e $ 2 0 0. 0 0 0. 0 0 0. 1. 1. 1 1.

A c t a d e iniciación d e o b r a d e 8 d e j u n i o d e 1 9 9 8. 6 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López 1. 1. 1 2. C a r t a d e l 4 d e a g o s t o d e 1 9 9 8, s u s c r i t a p o r e l g e r e n t e d e p r o y e c t o s d e I N C O P L A, d i r i g i d a a l i n g e n i e r o Camüo Triviño M e n d o z a, S u b d i r e c t o r c o m e r c i a l d e F I D U A G R A R I A S. A. 1. 1. 1 3.

C o p i a d e l a c a r t a d e l 4 d e n o v i e m b r e d e 1 9 9 8 d e l a C a j a A g r a r i a, G e r e n c i a r e g i o n a l Bogotá d e p a r t a m e n t o d e Crédito y C a r t e r a, d i r i g i d a a l p r o c e s a d o, c o m o g e r e n t e d e I N C O P L A. 1. 1. 1 4. C a r t a d e F i d u a g r a r i a d e l 2 1 d e d i c i e m b r e d e 1 9 9 8, s u s c r i t a p o r e l D i r e c t o r F i d u c i a p r i v a d a, W a l t e r R i c a r d o Merchán B a u t i s t a a Néstor Raúl Quiñones. 1. 1. 1 5.

C o p i a d e l c o n t r a t o d e s o c i e d a d d e h e c h o d e 3 0 d e d i c i e m b r e d e 1 9 9 8 e n t r e I n c o p l a, B e n i g n o Q u i n t e r o y G u s t a v o C a s t e l l a n o s. 1. 1. 1 6. A c t a d e liquidación s o c i e d a d d e h e c h o, d e l 1 5 d e d i c i e m b r e d e 1 9 9 9 e n t e I N C O P L A, B e n i g n o Q u i n t e r o y G u s t a v o C a s t e l l a n o s. 1. 1. 1 7.

C o p i a d e c a r t a d e m a r z o 2 d e 2 0 0 0, d i r i g i d a p o r I N C O P L A a J a i r o Cortés A r i a s, G e r e n t e l i q u i d a d o r d e l a C a j a A g r a r i a. 1. 1. 1 8. C a r t a d e l 1 4 d e m a r z o d e 2 0 0 0 d e l a a b o g a d a López r e i n o s o a Lucía Gaitán, G e r e n t e Jurídica d e l a C a j a A g r a r i a e n liquidación. 7 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López 1. 1. 1 9.

C o p i a d e l a c a r t a d e l 1 4 d e m a r z o d e 2 0 0 0 d e l a J u n t a d e V i v i e n d a C o m u n i t a r i a urbanización " L a e s p e r a n z a " a l g e r e n t e l i q u i d a d o r d e l a C a j a A g r a r i a. 1. 1. 2 0. C a r t a d e l 1 4 d e a b r i l d e 2 0 0 0 e n v i a d a p o r Néstor Raúl Quiñones, r e c i b i d a y a c e p t a d a p o r B e n i g n o Q u i n t e r o Z a r a t e. 1. 1. 2 1.

C a r t a d e l 1° d e j u n i o d e 2 0 0 0 d e l a b o g a d o d e l a e m p r e s a I C O D O L t d a., a l l i q u i d a d o r d e l a C a j a A g r a r i a. 1. 1. 2 2. C o p i a p a r c i a l d e l a e s c r i t u r a N o. 5 8 5 4 d e l 3 1 d e d i c i e m b r e d e 2 0 0 0. 1. 1. 2 3. C a r t a d e l 1° d e n o v i e m b r e d e 2 0 0 0 s u s c r i t a p o r Néstor Raúl Quiñones a l a Alcaldía M u n i c i p a l d e Sibaté c o n r e f e r e n c i a urbanización L a E s p e r a n z a. 1. 1. 2 4.

Declaración r e n d i d a p o r e l señor A n t o n i o José P i z z a T o r r e s a n t e l a Fiscalía 6 ^ d e l a U n i d a d d e d e l i t o s c o n t r a l a Administración Pública e l 1 3 d e m a r z o d e 2 0 0 1. 1. 1. 2 5. C a r t a d e l 8 d e f e b r e r o d e 2 0 0 2 firmada p o r Raúl Quiñones a A l b e r t o Arbeláez J a i r a m i l l o, a p o d e r a d o jurídico d e l a C a j a A g r a r i a e n liquidación. 1. 1. 2 6.

C a r t a d e l 1 1 d e m a r z o d e 2 0 0 2, d e l r e p r e s e n t a n t e l e g a l d e I N C O P L A a l a g e r e n t e l i q u i d a d o r a d e l a C a j a A g r a r i a e n liquidación, r e f e r e n t e a l o s créditos s u s c r i t o s y o f e r t a e n dación d e p a g o. 8 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López 1. 1. 2 7.

C o p i a d e l c e r t i f i c a d o d e tradición y l i b e r t a d, e x p e d i d o e l 3 d e d i c i e m b r e d e 2 0 0 9, matrícula i n m o b i l i a r i a S O S - 1 0 1 3 5 2 1 d e l b i e n u b i c a d o e n Sibaté d o n d e s e desarrolló e l p r o y e c t o, e n e l c u a l s e c o n s i g n a l a h i p o t e c a a b i e r t a y s i n límite d e cuantía a f a v o r d e l a C a j a A g r a r i a y s u p o s t e r i o r cancelación. 1. 1. 2 8.

C o p i a d e l c e r t i f i c a d o d e tradición e x p e d i d o e l 3 d e d i c i e m b r e d e 2 0 0 9, matrícula i n m o b i l i a r i a 5 0 S - 4 0 3 9 1 8 4 3, c o n dirección c a l l e 1 5 N o. 8 - 4 1, a p a r t a m e n t o 7 ^ urbanización l a e s p e r a n z a, q u e a c r e d i t a l a t i t u l a r i d a d d e J a i r o A n t o n i o Muñoz V a l b u e n a s o b r e u n a d e l a s s o l u c i o n e s d e v i v i e n d a o f e r t a d a s. 1. 1. 2 9.

C o p i a d e l a s a c t u a c i o n e s d e l J u z g a d o 3 8 C i v i l d e l C i r c u i t o, p r o c e s o N o. 1 9 9 9 - 0 8 8 9, d o n d e s e v e r i f i c a q u e e l l o t e d e G i r a r d o t d e I n c o p l a garantizó l o s créditos contraídos c o n l a C a j a A g r a r i a. 1. 1. 3 0. C o n v e n i o s d e construcción c e l e b r a d o s p o r l a s o c i e d a d I N C O P L A c o n l o s a d j u d i c a t a r i o s. 1. 1. 3 1.

Declaración d e A l f o n s o F r a n c o A f a n a d o r, r e n d i d a e l 2 8 d e a g o s t o d e 2 0 0 3. 1. 1. 3 2. I n f o r m e N o. 0 3 d e l a G e r e n c i a N a c i o n a l d e Crédito h i p o t e c a r i o, d e d i c i e m b r e 1 5 d e 1 9 9 7. 9 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López E s t a s p m e b a s a c r e d i t a n q u e: ( i ) l o s r e c u r s o s e n t r e g a d o s p o r l a C a j a A g r a r i a f u e r o n d e s t i n a d o s a l a ejecución d e o b r a s e n c u m p l i m i e n t o d e l a s o b l i g a c i o n e s a d q u i r i d a s y s o m e t i d a s a l c o n t r o l d e l i n t e r v e n t o r d e l a fiducia c o n t r a t a d a p a r a l a administración d e l o s d e s e m b o l s o s, ( i i ) s i e m p r e t u v o l a v o l u n t a d d e r e s p a l d a r l a s o b l i g a c i o n e s contraídas;

( i i i ) l a financiación d e l p r o y e c t o p o r l a r e f e r i d a e n t i d a d b a n c a r i a s e o b t u v o p o r negociación d i r e c t a d e l m u n i c i p i o d e Sibaté; ( i v ) e l b a n c o i m p u s o l a s c o n d i c i o n e s a l o s b e n e f i c i a r i o s p a r a a c c e d e r a l o s créditos; (v ) i n i c i a l m e n t e, l a garantía d e l a s o b l i g a c i o n e s e s t a b a a c a r g o d e l m u n i c i p i o y l u e g o, d e m a n e r a i n d i v i d u a l p o r l o s a d q u i r i e n t e s;

( v i ) e l p r o y e c t o f u e e l e g i d o p o r e l I n u r b e, q u i e n avaló s u l e g a l i d a d; ( v i i ) s e culminó e l p r o y e c t o; ( v i i ) e l p r e d i o d o n d e f u e d e s a r r o l l a d o e l p r o y e c t o e s t u v o r e s p a l d a d o c o n u n a h i p o t e c a d e m a y o r extensión a f a v o r d e l a C a j a A g r a r i a, además s e contó c o n u n a garantía d e compañía d e s e g u r o s. P o r l o a n t e r i o r solicitó c a s a r l a s e n t e n c i a o b j e t o d e c e n s u r a y s e p r o f i e r a f a l l o a b s o l u t o r i o d e r e e m p l a z o. 2.

P o r l a s e n d a d e l a m i s m a c a u s a l, atacó l a p r o v i d e n c i a p o r aplicación i n d e b i d a d e l o s artículos 3 0 y 3 9 9 d e l Código P e n a l, c o n s e c u e n c i a d e l a estmcturación d e u n e r r o r d e h e c h o p o r f a l s o j u i c i o d e i d e n t i d a d q u e derivó d e l a infracción d e l o s artículos 7, 1 2 y 2 3 8 d e l a L e y 6 0 0 d e 2 0 0 0, f r e n t e a l a s s i g u i e n t e s p m e b a s: 2. 1.

Declaración d e J a i m e T m j i l l o. E l T r i b u n a l deformó s u c o n t e n i d o c u a n d o: 1 0 / Casación N o. 4 6 4 8 3 R a t o l Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López ( i ) d i j o q u e l a fiducia p a r a a d m i n i s t r a r u n a n t i c i p o e s p l e n a garantía p a r a e l b a n c o y l o e x p r e s a d o e r a q u e ésta s e l i m i t a b a a v i g i l a r e l b u e n u s o d e l d i n e r o, p o r c o n s i g u i e n t e n o permitía e l r e c o b r o d e l d i n e r o. ( i i ) Omitió r e f e r e n c i a s f r e n t e a l a p e r s o n a r e s p o n s a b l e d e v e l a r p o r l a e x a c t i t u d e i n t e g r i d a d d e l a documentación d e l o s créditos, e s t o e s, e l a u x i l i a r o j e f e d e c a r t e r a d e l a o f i c i n a ( q u i e n l a repetía u n a v e z s e a l l e g a b a l a c a r t a d e aprobación d e l a g e r e n c i a r e g i o n a l o d e c a s a p r i n c i p a l ) y l a e x i s t e n c i a d e u n d e p a r t a m e n t o l l a m a d o d e crédito y c a r t e r a q u e c o n c e p t u a b a n s o b r e t o d o l o p e r t i n e n t e a l a v i a b i l i d a d d e l a operación c r e d i t i c i a. ( i i i ) L e descartó i d o n e i d a d a l t e s t i g o p a r a r e f e r i r s e a l o s h e c h o s p e s e a s u t r a y e c t o r i a d e 3 0 años e n e l s e c t o r financiero e, i n c l u s o, c o m o g e r e n t e g e n e r a l d e l a C a j a A g r a r i a e n f e b r e r o d e 1 9 9 7, q u e e n razón d e e l l o podía b r i n d a r c o n o c i m i e n t o s o b r e e l p r o c e s o d e aprobación d e créditos y r o l d e l o s i n t e r v i n i e n t e s e n e l m i s m o, a l i g u a l q u e d e l a finalidad d e l a fiducia. ( i v ) D i c h a declaración d a b a c u e n t a q u e: a ) r e s p e c t o d e l s o b r e g i r o, s e aprobó p a r a e l c u m p l i m i e n t o d e o b r a s a p r e m i a n t e s; b ) l a o b r a quedó i n c o n c l u s a p o r l a f a l t a d e r e c u r s o s q u e dejó d e s u m i n i s t r a r l a C a j a A g r a r i a; c ) l o s p a r t i c u l a r e s n o t i e n e n i n j e r e n c i a e n l a aprobación d e créditos y, d ) e l d e p a r t a m e n t o d e crédito y c a r t e r a encontró q u e e l p r o y e c t o e r a e l e g i b l e o a p r o b a b l e. 1 1 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López D e m a n e r a q u e s i existió u n e r r o r e n l a constitución d e l a s garantías, e s a s o l a situación n o s e l e p u e d e r e p r o c h a r a l c o n s t r u c t o r Quiñones p o r q u e e r a c o m p e t e n c i a e x c l u s i v a d e l a C a j a A g r a r i a v e r i f i c a r l a l e g a l i d a d d e l a s m i s m a s; a l o c u a l s e s u m a q u e d e t a l p r o b a n z a s e p u e d e i n f e r i r q u e n o e r a p o s i b l e d e t e r m i n a r a G u s t a v o Ramírez a q u e a p r o b a r a l o s créditos s i n l a s garantías d e b i d a s, a l c o r r e s p o n d e r l e e l l o a u n a i n s t a n c i a s u p e r i o r c o m p u e s t a d e v a r i o s f u n c i o n a r i o s a l i n t e r i o r d e l a e n t i d a d financiera.

I g u a l m e n t e, l a n o desviación d e l s o b r e g i r o d e s c a r t a l a t i p i c i d a d d e l d e l i t o c o n t r a l a administración pública. 2. 2. Declaración d e I s m a e l A n t o n i o M o l i n a G i r a l d o. S e cercenó s u c o n t e n i d o, p u e s n o s e a p r e c i a r o n c i r c u n s t a n c i a s tácticas t r a s c e n d e n t e s p a r a l a decisión. E l o b j e t o d e l t e s t i m o n i o e r a l l e v a r u n e x p e r t o e n política d e v i v i e n d a d e interés s o c i a l q u e e x p l i c a r a e l m o d e l o d e financiamiento p a r a l a construcción d e t a l t i p o d e h a b i t a c i o n e s, e n l a época y a l c u a l s e ajustó e l p r o y e c t o " L a e s p e r a n z a ", a q u i e n s e l e restó mérito p o r n o t e n e r c o n t a c t o d i r e c t o c o n l a s o p e r a c i o n e s c r e d i t i c i a s, d e s c o n t e x t u a l i z e m d o s u s e n t i d o. Así, e n l o a t i n e n t e a l a f o r m a c o m o s e constituyó l a h i p o t e c a d e m a y o r extensión, s e h i z o c o n f o r m e c o n l a s prácticas q u e e n e l m o m e n t o s e e f e c t u a b a n y l a política d e v i v i e n d a, l o c u a l d e s c a r t a b a q u e f u e r a p a r t e d e u n p l a n p a r a a p r o p i a r s e d e l o s r e c u r s o s públicos. 1 2 'Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López 2. 3.

Declaración d e Saúl M o r a, J a i m e C l a v i j o M a y o r g a e I v o n n e d e l P i l a r V e l a n d i a, b e n e f i c i a r i o s d e l o s créditos d e l a C a j a A g r a r i a. C o n f u n d a m e n t o e n e l l o s l a c o l e g i a t u r a indicó q u e I N C O P L A sí t u v o i n j e r e n c i a e n l a aprobación, trámite y d e s e m b o l s o d e l o s créditos c u a n d o l o s d e p o n e n t e s d i j e r o n f u e Néstor Raúl Quiñones q u i e n recogió l o s d o c u m e n t o s. P o r m o d o q u e s e adicionó s u c o n t e n i d o, a l m a n i f e s t a r s e q u e e l p r o c e s a d o intervinó e n l a aprobación o d e s e m b o l s o d e l o s m i s m o s. L u e g o n o h a y p r u e b a d e l a participación o intermediación a c t i v a q u e ejerció e l c o n s t r u c t o r e n e l trámite d e l o s créditos, c o m o q u e e l l o e r a d e l r e s o r t e e x c l u s i v o d e f u n c i o n a r i o s d e l a e n t i d a d c r e d i t i c i a d e a c u e r d o c o n s u s p r o c e d i m i e n t o s i n t e r n o s. 2. 4.

C a r t a d e f e c h a 2 3 d e j u n i o d e 1 9 9 8, d i r i g i d a a S i g i f r e d o A r d i l a Peña, P r e s i d e n t e d e l a C a j a A g r a r i a. Ignoró e l s e n t e n c i a d o r: a ) l a validación d e l d e s a r r o l l o d e l a o b r a y certificación d e l a c o r r e c t a inversión d e l o s r e c u r s o s e n l a m i s m a p o r f u n c i o n a r i o s d e l a C a j a A g r a r i a y d e l a F i d u c i a; b ) q u e l a s s o l i c i t u d e s d e crédito p a s a r o n p o r u n "sistema de malla" r e s p o n s a b l e d e l a evaluación p r e l i m i n a r y, c ) p a r a p o d e r a c t u a l i z a r l a información d e l a s 8 4 s o l i c i t u d e s i n i c i a l m e n t e a p r o b a d a s, asistió a l m u n i c i p i o e l d o c t o r A l e j a n d r o L a d i n o, a n a l i s t a d e crédito d e l D e p a r t a m e n t o d e crédito d e l a r e g i o n a l Bogotá, q u i e n l a validó n u e v a m e n t e y procedió a a p r o b a r 2 5 d e l a s a n t e r i o r e s. 1 3 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López S e t i e n e q u e l a acusación y e l j u i c i o v e r s a i r o n s o b r e 1 1 créditos o t o r g a d o s s i n l a s garantías d e b i d a s, n o o b s t a n t e e l T r i b u n a l construyó u n h e c h o i n d i c a d o r d e r e s p o n s a b i l i d a d c o n f u n d a m e n t o e n 8 4 s o l i c i t u d e s q u e e l c o n s t r u c t o r presentó a l a e n t i d a d financiera, p u n t o q u e a l c o n t r a r i o d a b a c u e n t a d e l a depuración q u e s e efectuó, p u e s d e 1 2 2 s o l i c i t u d e s i n i c i a l e s soló 2 5 l o s u p e r a r o n, l o c u a l e s t u v o d e f o r m a e x c l u s i v a e n c a b e z a d e l b a n c o y e n e l l o p a r t i c i p a r o n p e r s o n a s a j e n a s i n c l u s i v e a G U S T A V O HERNÁNDEZ.

También d e n o t a b a q u e l a c o n s t r u c t o r a s e supeditó a l a s c o n d i c i o n e s i m p u e s t a s p o r e l b a n c o y l a s cumplió d e b u e n a f e, a l p u n t o q u e e l s e n t e n c i a d o a través d e l a m i s i v a solicitó q u e s e c o n t i n u a r a c o n e l d e s e m b o l s o d e l o s créditos a p r o b a d o s, p o r q u e d e n o s e r así, vendría l a suspensión d e l a o b r a c o n c o n s e c u e n c i a s económicas y s o c i a l e s p a r a e l m u n i c i p i o d e Sibaté, c o m o sucedió, p u e s e l 2 3 d e j u n i o d e 1 9 9 8 s e i n t e r r u m p i e r o n l o s p a g o s p o r e l b a n c o q u e entró e n c r i s i s financiera q u e terminó c o n liquidación. 2. 5.

S o l i c i t u d d e capitalización d e l a p r i m e r a c u o t a d e c a p i t a l e i n t e r e s e s d e l crédito d e $ 2 5 0 m i l l o n e s a c a r g o d e I N C O P L A, d e l 2 8 d e j u l i o d e 1 9 9 8, d i r i g i d a a l P r e s i d e n t e d e l a C a j a A g r a r i a, c a r t a e n l a c u a l r e p o s a n l o s m o t i v o s q u e l l e v a r o n a l a n o cancelación d e l crédito y solución a e l l o, a través d e l r e s t a b l e c i m i e n t o d e l a o b r a p a r a l i z a d a. D e e l l a s e i n f i e r e l a b u e n a f e d e l c o n s t r u c t o r, l a c o n f i a n z a q u e tenía e n e l c u m p l i m i e n t o d e l a s o b l i g a c i o n e s, s u preocupación p o r l a c o n t i n u i d a d d e l p r o y e c t o y l a e s c a s a p r o b a b i l i d a d d e u n a 1 4 ^ J / ^ S ^ / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López s u p u e s t a inducción a u n s e r v i d o r público p a r a l a apropiación d e r e c u r s o s según l o señalan l a s i n s t a n c i a s. 2. 6.

I n f o r m a t i v o u r g e n t e N o. 1 7 d e a b r i l 2 6 d e 1 9 9 6. P a r a e l T r i b u n a l sólo f u e r e l e v a n t e e l n u m e r a l 4°, s i n a n a l i z a r e n él l a s i n s t a n c i a s p a r a l a aprobación d e u n crédito y l o s f u n c i o n a r i o s q u e i n t e r v i e n e n, ítems q u e g u a r d a n c o h e r e n c i a c o n l o i n d i c a d o p o r J a i m e T r u j i l l o N a v a r r o y e l "flujograma solicitud de crédito instancia: Gerencia Regional" y q u e d e s c a r t a n l a intervención d e u n p a r t i c u l a r e n l a aprobación d e créditos.

L a s i n s t a n c i a s p a r t i e r o n d e d o s s u p u e s t o s: e l p r i m e r o, q u e l o s créditos n o e s t a b a n g a r a n t i z a d o s y, e l s e g u n d o, q u e s u p r o h i j a d o p r o p u s o a f u n c i o n a r i o s l o s a v a l a r a n s i n l a s garantías l e g a l e s, l o c u a l quedó d e s v i r t u a d o c o n l a p r u e b a c e r c e n a d a, e n t a n t o QUIÑONES n o podía i n t e r f e r i r e n e l l o y s u actuación s e limitó a r e u n i r l a s s o l i c i t u d e s y a c a t a r l a garantía e x i g i d a p o r e l B a n c o, d e c o n f o r m i d a d c o n s u s c o n d i c i o n e s. E n t a l v i r t u d n o s e p u e d e a f i r m a r c o n c e r t e z a l a e x i s t e n c i a d e u n a inducción o determinación p o r p a r t e d e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES a G U S T A V O HERNÁNDEZ p o r e l d e l i t o d e p e c u l a d o, p a r a q u e s e a p r o b a r a n y d e s e m b o l s a r a n créditos a p e r s o n a s q u e n o tenían c a p a c i d a d d e p a g o y s i n l a s garantías válidas.

P o r c o n s i g u i e n t e, peticionó s e c a s e l a s e n t e n c i a o b j e t o d e c e n s u r a y s e a b s u e l v a a l p r o c e s a d o r e c u r r e n t e. 1 5 /casac ión N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López 3. A l a m p a r o d e l a c a u s a l 1 * d e casación, c u e r p o 1°, reprobó e l f a l l o p o r violación d i r e c t a d e l a l e y s u s t a n c i a l d e r i v a d a d e l a f a l t a d e aplicación d e l artículo 3 0, i n c i s o final, d e l Código P e n a l, p o r u n a errónea comprensión d e s u s e n t i d o. E l a d q u e m consideró q u e QUIÑONES BARRAGÁN n o e r a i n t e r v i n i e n t e, s i n o d e t e r m i n a d o r d e l a infracción, c o n f u n d a m e n t o e n l o e s t a t u i d o e n s e n t e n c i a d e l 4 d e m a r z o d e 2 0 1 1, r a d i c a d o 3 0 3 9 1 1, d e e s t a Corporación. D e a c u e r d o c o n e l m a n e j o d e l a figura d e l i n t e r v i n i e n t e, e n l a d o c t r i n a foránea y n a c i o n a l, e s p e c i a l m e n t e e n l a j u r i s p r u d e n c i a d e l a C o r t e a s u m i d a e n p r o v i d e n c i a s d e l 2 5 d e a b r i l d e 2 0 2 2, r a d i c a d o, 1 2 1 9 1 y 8 d e j u l i o d e 2 0 0 3, r a d i c a d o 2 0 7 0 4, s e t i e n e q u e, e n aplicación d e ésta última, e l T r i b u n a l erró a l n o r e c o n o c e r l a r e b a j a d e p e n a c o n s e c u e n c i a d e l a condición d e i n t e r v i n i e n t e d e s u d e f e n d i d o. L o a n t e r i o r, p o r c u a n t o, p e s e a r e c o n o c e r u n c o m p r o m i s o c o n e l m a n t e n i m i e n t o d e l a u n i d a d d e l título d e imputación y e l c o n v e n i e n t e r e c o n o c i m i e n t o d e l a m a y o r lejanía d e l e x t r a n e u s r e s p e c t o d e l i n j u s t o p e n a l, h a c e u n a interpretación e r r a d a d e l c o n t e n i d o d e l artículo 3 0 d e l Código P e n e i l, e n t a n t o éste, e n s u i n c i s o último, n o c r e a n i n g u n a cláusula d e extensión o ampliación d e l a autoría s i n o u n a r e b a j a d e l a p e n a p a r a e l d e t e r m i n a d o r y e l cómplice n o c u a l i f i c a d o q u e p a r t i c i p e e n u n d e l i t o e s p e c i a l. Además, p o r q u e s e a p l i c a d e m a n e r a i n d e b i d a e l p r i n c i p i o d e i g u a l d a d a l p o n e r e n u n p l a n o idéntico a e v e n t o s d i f e r e n t e s q u e m e r e c e n u n t r a t a m i e n t o d i f e r e n c i a l, a n t e c o n d i c i o n e s t a l e s 1 6 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López c o m o e l b i e n jurídico p r o t e g i d o, e l t i p o d e d e l i t o, e l s u j e t o a c t i v o q u e s e r e q u i e r a y s u f u n d a m e n t o. C o n b a s e e n l a d o c t r i n a a l e m a n a y española, s i a u n p a r t i c u l a r n o l e c o r r e s p o n d e i m d e b e r e s p e c i a l p o r n o o s t e n t a r l a s c a l i d a d e s típicas e x i g i d a s p o r e l t i p o p e n a l, c o n l a atribución d e l i n j u s t o s i n atenuación s e l e cargaría u n c o m p o r t a m i e n t o q u e s o l o p a r c i a l m e n t e p u e d e atribuírsele, y a q u e a l s e r u n a a c t o r extraño n o l e c o m p e t e d e n i n g u n a m a n e r a l a o b s e r v a n c i a d e u n d e b e r e s p e c i a l. Máxime c u a n d o e n l o s d e l i t o s e s p e c i a l e s o d e infracción d e u n d e b e r, p a r a s e r a u t o r e s a b s o l u t a m e n t e i n d i s p e n s a b l e q u e l a p e r s o n a q u e c o n c u r r a a l a realización d e l a c o n d u c t a p u n i b l e esté v i n c u l a d a p o r e l d e b e r q u e f u n d a m e n t a e l r e p r o c h e jurídico p e n a l, p u n t o q u e d e s c o n o c e l a s e n t e n c i a d e l 8 d e j u l i o d e 2 0 0 3.

E n t o n c e s, b a j o u n a p e r s p e c t i v a d e c u l p a b i l i d a d s e h a c e n e c e s a r i o q u e a l d e t e r m i n a d o r s e l e r e c o n o z c a l a disminución p u n i t i v a e n atención a l a prohibición d e e x c e s o. I g u a l m e n t e, d e a c u e r d o c o n e l p r i n c i p i o d e p r o p o r c i o n a l i d a d d e l a p e n a c o n s a g r a d a e n e l artículo 3° d e l Código P e n a l, q u e t i e n e a n c l a j e e n e l p r i n c i p i o d e l a d i g n i d a d h u m a n a. A l o c u a l s e s u m a n l o s a n t e c e d e n t e s l e g i s l a t i v o s, d o n d e s e e v i d e n c i a l a intención d e l l e g i s l a d o r e n d a r e l t r a t a m i e n t o d e i n t e r v i n i e n t e a l o s partícipes, según s e c o l i g e d e l p r o y e c t o p r e s e n t a d o así c o m o f u e a p r o b a d o p o r l a p l e n a r i a d e l S e n a d o. 1 7 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López P o r c o n s i g u i e n t e deprecó s e c a s e l a s e n t e n c i a, p a r a q u e e n c a s o d e q u e n o p r o s p e r e n l o s a n t e r i o r e s c a r g o s, s e r e d o s i f i q u e l a p e n a. 2.

A n o m b r e d e G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ. 2. 1. A l a m p a r o d e l a c a u s a l 1 ^, c u e r p o s e g u n d o, d e l artículo 2 0 7 d e l a L e y 6 0 0 d e 2 0 0 0, censuró l a s e n t e n c i a p o r violación i n d i r e c t a d e l a l e y s u s t a n c i a l, aplicación i n d e b i d a d e l o s artículos 2 9 y 3 9 7 d e l Código P e n a l, p o r e r r o r d e h e c h o p o r f a l s o j u i c i o d e i d e n t i d a d, q u e d e v i n o e n l a conculcación d e l a n o r m a m e d i o e s t a t u i d a e n e l artículo 2 3 8 d e l Código d e P r o c e d i m i e n t o P e n a l. Así: 2. 1. 1.

Declaración d e J a i m e T r u j i l l o N a v a r r o. D e a c u e r d o c o n l o d i c h o p o r e l t e s t i g o y l o c o n s i d e r a d o p o r e l T r i b u n a l, s e t i e n e q u e: a. Jamás s e refirió a q u e l a F i d u c i a f u e r a u n m e c a n i s m o g a r a n t i z a d o r d e l r e t o m o d e l o s d i n e r o s e n t r e g a d o s e n préstamo. b. Precisó l o s m e c a n i s m o s d e s o l i c i t u d, e s t u d i o y aprobación d e créditos, f u n c i o n a r i o s e n c a r g a d o s d e s u p e r v i s a r e l l l e n o d e l a s garantías y r e q u i s i t o s d e a c u e r d o c o n e l r e g l a m e n t o d e l crédito d e l a C a j a A g r a r i a q u e rige p a r a t o d o e l país, l o c u a l e x c l u y e l a responsabüidad d e G U S T A V O HERNÁNDEZ.

I g u a l m e n t e desconoció e l a d q u e m, q u e: 1 8 ' r^J/Qf^ / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López c. E l c o n t r a t o d e I N C O P L A e s t a b a s o m e t i d o a c o n t r o l y v i g i l a n c i a p o r F I D U A G R A R I A S. A., filial d e l a C a j a A g r a r i a, l o c u a l l e confería u n a i n d i s c u t i b l e s e g u r i d a d e n l a aplicación d e l o s r e c u r s o s. d. L a función d e a l l e g a r l o s d o c u m e n t o s d e u n a s o l i c i t u d d e crédito l a cumplía u n f u n c i o n a r i o d e l a e n t i d a d, c u y o c a r g o e r a a u x i l i a r o j e f e d e c a r t e r a, q u i e n hacía u n a evaluación y sometía l a c o r r e s p o n d i e n t e aprobación a l a g e r e n c i a r e g i o n a l o c a s a p r i n c i p a l. D e l a m i s m a m a n e r a, había u n trámite telefónico p a r a l a aprobación d e s o b r e g i r o s. e. E l s o b r e g i r o d e F r a n c o A f a n a d o r s e h i z o p a r a a g i l i z a r a l o s p e t i c i o n a r i o s e l c u m p l i m i e n t o d e o b r a s a p r e m i a n t e s. f. L a o b r a quedó i n c o n c l u s a p o r f a l t a d e r e c u r s o s n o s u m i n i s t r a d o s p o r l a C a j a A g r a r i a. g. E s i m p o s i b l e l a intromisión d e p a r t i c u l a r e s e n l a aprobación d e l o s créditos. h. E l D e p a r t a m e n t o d e Crédito y C a r t e r a encontró q u e e l p r o y e c t o e r a e l e g i b l e y n o existió i n j e r e n c i a d e l g e r e n t e d e l a o f i c i n a C A N, G U S T A V O HERNÁNDEZ L O P E Z. 2. 1. 2.

Declaración d e I s m a e l A n t o n i o M o l i n a G i r a l d o, l a c u a l f u e c o n s i d e r a d a mínimamente p o r e l T r i b u n a l, a u t o r i d a d q u e desestimó s u c o n t e n i d o a l n o l a b o r a r e l d e p o n e n t e p a r a l a e n t i d a d financiera e n contravía d e s u condición d e t e s t i g o e x p e r t o f r e n t e a l a s mecánicas d e l s i s t e m a f i n a n c i e r o p a r a e l d e s a r r o l l o d e p r o y e c t o s d e v i v i e n d a. 1 9 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor jftaúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López Aquél informó q u e p a r a e s e m o m e n t o e r a n o r m a l q u e l o s m u n i c i p i o s c o m o o f e r e n t e s c o n s t i t u y e r a n h i p o t e c a s d e m a y o r extensión a f a v o r d e l a e n t i d a d financiadora d e l p r o y e c t o y, u n a v e z a d j u d i c a d a s l a s v i v i e n d a s d e interés s o c i a l, s e d e s e n g l o b a r a n l o s p r e d i o s y c o n s t i t u y e r a n, a h o r a sí, garantías r e a l e s i n d i v i d u a l e s, situación q u e d e s c a r t a e l s u p u e s t o a c u e r d o d o l o s o p a r a a p r o b a r créditos s i n l a s garantías r e a l e s o q u e t a l m a n e r a d e g a r a n t i z a r e l p r o y e c t o h u b i e s e s i d o e l f r u t o d e u n a maquinación d o l o s a d e f u n c i o n a r i o s d e l b a n c o p a r a a p r o p i a r s e d e d i n e r o s públicos, c u a n d o f u e l a e n t i d a d l a q u e i m p u s o t a l condición, l e g a l y legítima p a r a l a época e n e l c o n t e x t o d e l a política d e v i v i e n d a, m a l e n t e n d i d a p o r l a s i n s t a n c i a s. 2. 1. 3.

I n f o r m a t i v o u r g e n t e N o. 1 7, d e a b r i l 2 6 d e 1 9 9 6, d o c u m e n t o q u e d a c u e n t a d e l a s i n s t a n c i a s y f u n c i o n a r i o s q u e i n t e r v i e n e n e n l a aprobación d e u n crédito d e l a s d i m e n s i o n e s d e l a n a l i z a d o, e l c u a l g u a r d a c o h e r e n c i a c o n l o e x p l i c a d o p o r J a i m e T r u j i l l o N a v a r r o y e l "Flujograma solicitud de crédito de instancia: gerencia regional".

E l T r i b u n a l sólo d i o r e l e v a n c i a a l n u m e r a l 4 y desconoció l o s demás p u n t o s e s t a b l e c i d o s e n e l m i s m o, l o s c u a l e s d e s c a r t a b a n l a i n j e r e n c i a e n l a aprobación d e l o s créditos d e QUIÑONES y m e n o s q u e s u d e f e n d i d o h u b i e r a e j e c u t a d o c o n d u c t a a l g u n a p a r a q u e l o s b i e n e s públicos h u b i e r e n s u f r i d o d e t r i m e n t o, p u e s l a p o s i b i l i d a d d e a p r o b a r l o s créditos excedían s u s a t r i b u c i o n e s c o m o d i r e c t o r d e l a o f i c i n a y p o r e l l o, n e c e s a r i o f u e a c u d i r a l a g e r e n c i a r e g i o n a l, 2 0 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hemámdez López l/efl¿^ detrás d e l a c u a l había u n d e p a r t a m e n t o d e c a r t e r a y crédito i n t e g r a d o p o r v a r i o s e x p e r t o s a n a l i s t a s q u i e n e s r e a l i z a b a n l a verificación y e s t u d i o d e l o s r e q u i s i t o s e x i g i d o s y emitían c o n c e p t o. Así l a s c o s a s, e l p r o c e s a d o procedió a l d e s e m b o l s o u n a v e z contó c o n l a aprobación d e l a g e r e n c i a r e g i o n a l y l o s órganos c o m p e t e n t e s. A d i c i o n a l m e n t e, l a garantía p r e s t a d a p o r e l M u n i c i p i o cumplía c o n l a condición i n d i c a d a e n e l n u m e r a l 3. 6. 3 d e t a l i n f o r m a t i v o: " de primer grado a favor de la Caja Agraria y será abierta y en cuantía indeterminada", según c o n s t a e n l a s c a r t a s d e l 8 d e o c t u b r e y 4 d e n o v i e m b r e d e 1 9 9 7.

E n c o n s e c u e n c i a, n o s e p u e d e a f i r m a r c o n c e r t e z a, l a e x i s t e n c i a d e u n a inducción o determinación p o r p a r t e d e Néstor Raúl Quiñones a G U S T A V O HERNÁNDEZ, p o r e l d e l i t o d e p e c u l a d o, p a r a q u e s e a p r o b a r a n y d e s e m b o l s a r a n créditos a p e r s o n a s q u e n o tenían c a p a c i d a d d e p a g o y s i n l a s garantías válidas.

P o r l o a n t e r i o r, solicitó c a s a r l a s e n t e n c i a y e m i t i r f a l l o d e r e e m p l a z o d e carácter a b s o l u t o r i o, e n a r a s d e g a r a n t i z a r e l p r i n c i p i o d e presunción d e i n o c e n c i a y r e p a r a r l o s a g r a v i o s i r r o g a d o s a s u r e p r e s e n t a d o. E l a p o d e r a d o d e l P a t r i m o n i o Autónomo d e R e m a n e n t e s d e l a C a j a A g r e i r i a, e n liquidación, p a r t e c i v i l, s e o p u s o a l a s d e m a n d a s, así: A L E G A T O S D E L N O R E C U R R E N T E 2 1 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López 1.

F r e n t e a l l i b e l o p r e s e n t a d o a f a v o r d e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES BARRAGÁN. 1. 1. 1. E l l i b e l i s t a c r e e t e n e r d e m o s t r a d o e l f a l s o j u i c i o d e e x i s t e n c i a q u e r e c l a m a c o n l a presentación d e u n a e x t e n s a l i s t a d e p r u e b a s, n o o b s t a n t e i n c u r r e e n u n a n o t o r i a f a l l a e n s u sustentación p u e s i n c l u y e a l g u n a s d e l a s p r u e b a s reseñadas e n e l f a l l o y, además n o r e a l i z a r m mínimo e s f u e r z o a i r g u m e n t a t i v o p a r a d e m o s t r a r q u e, d e h a b e r s e v a l o r a d o, d e m a n e r a s u s t a n t i v a m u t a b a n l a decisión t o m a d a. Además, d e s c o n o c e l a u n i d a d i n e s c i n d i b l e q u e c o n f o r m a n l a s d o s s e n t e n c i a s y, e n t a l s e n t i d o, q u e l a s p r o b a n z a s sí f u e r o n a n a l i z a d a s a p e s a r d e q u e n o e n e l m o d o p r e t e n d i d o p o r e l r e c u r r e n t e. 1. 1. 2.

E l d e m a n d a n t e p r o p o n e u n d e b a t e s o b r e l a c r e d i b i l i d a d d e l a p r u e b a q u e e s c a p a a l e r r o r s e l e c c i o n a d o, p o r l o c u a l e l r e p a r o e s t a i n d e b i d a m e n t e s u s t e n t a d o. 1. 1. 3. P e s e a l e s t u d i o j u i c i o s o q u e e x p o n e y q u e g u a r d a a p a r i e n c i a d e u n a d e g a t o d e i n s t a n c i a, c r i t i c a l a p o s t u r a d e l a S a l a e n p u n t o a l a figura d e l i n t e r v i n i e n t e, q u i e n aplicó l o enseñado p o r l a C o r t e, l o c u a l t o r n a c o n t r a d i c t o r i o s u f u n d a m e n t o. Además, pasó p o r a l t o t r e s h e c h o s f u n d a m e n t a l e s: ( i ) q u e s u p r o h i j a d o f u e c o n d e n a d o c o m o d e t e r m i n a d o r;

( i i ) q u e l a p e n a p a r a éste c o n f o r m e c o n e l artículo 3 0 d e l Código p e n a l e s l a m i s m a d e l a u t o r y, ( i i i ) q u e t a l n o r m a c o n s i g n a d e m a n e r a e x p r e s a l a d i f e r e n c i a e n t r e 2 2 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López t a l e s figuras.

E n c o n s e c u e n c i a, e s válida l a p r e c i s a distinción e s t a b l e c i d a e n l a s e n t e n c i a 2 0 7 0 4. 2. F r e n t e a l a d e m a n d a a f a v o r d e G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ. E n l a formulación d e s u r e p a r o, e l d e m a n d a n t e s u p e r a l o s l i n d e r o s d e l f a l s o j u i c i o d e i d e n t i d a d p l a n t e a d o, p u e s r e c a e s o b r e c o n s i d e r a c i o n e s v a l o r a t i v a s e n l a s q u e e n t r a n e n j u e g o l a s r e g l a s d e l a s a n a crítica e i n v a d e e l c a m p o d e l f a l s o r a c i o c i n i o. C O N C E P T O D E L M I N I S T E R I O PÚBLICO 1.

D e m a n d a a n o m b r e d e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES BARRAGÁN. 1. 1. L a d e f e n s a e x p o n e d e m a n e r a metodológica y c o n g r u e n t e l a s p r u e b a s q u e f u e r o n i g n o r a d a s p o r e l s e n t e n c i a d o r y s u c o n t u n d e n c i a p a r a v a r i a r l a decisión a d o p t a d a, e n t a n t o d e u n a apreciación c o n j u n t a d e l o s e l e m e n t o s d e c o n o c i m i e n t o, r e a l i z a d a a l a l u z d e l a s a n a crítica, n o e s p o s i b l e e f e c t u a r u n j u i c i o d e r e p r o c h e e n c o n t r a d e l p r o c e s a d o. E l Tríbimal consideró q u e l a s garantías c o n s t i t u i d a s p a r a r e s g u a r d a r l o s 1 1 créditos d e s e m b o l s a d o s p o r l a C a j a A g r e i r i a n o e r a n idóneas p o r s u i n e p t i t u d p a r a a s e g u r a r s u r e c o b r o a n t e u n e v e n t u a l i n c u m p l i m i e n t o y q u e NÉSTOR 2 3 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López RAÚL QUIÑONES n o exigió s u a d e c u a d a constitución a l o s b e n e f i c i a r i o s, conclusión c o n t r a r i a a l o a c r e d i t a d o c o n l a s p r o b a n z a s o m i t i d a s, e n t a n t o l o s r e q u i s i t o s y c o n d i c i o n e s p a r a a p r o b a r l o s préstamos y s u s garantías f u e r o n d e l r e s o r t e e x c l u s i v o d e l a e n t i d a d financiera, q u e aceptó, p o r s e r comúnmente u t i l i z a d a e n t a l s i s t e m a d e p r o y e c t o s d e v i v i e n d a d e interés s o c i a l, u n a h i p o t e c a d e m a y o r extensión s o b r e e l l o t e a e j e c u t a r s e e l m i s m o, p a r a, u n a v e z e l a v a n c e d e l a s o b r a s l o p e r m i t i e r a, r e a l i z a r l a subrogación d e d i c h a h i p o t e c a s o b r e c a d a solución d e v i v i e n d a e n p a r t i c u l a r, s i n q u e p a r a e l l o s e c o m p r o b a r a l a intervención d o l o s a d e l c o n s t r u c t o r, m e n o s c u a n d o n o existía e n c a b e z a d e éste obligación a l g u n a d e v e r i f i c a r l a c o r r e c t a constitución d e l a s garantías.

F r e n t e a l a materialización d e inducción p o r aquél s o b r e G U S T A V O HERNÁNDEZ, l o s m e d i o s p r o b a t o r i o s i n f o r m a n q u e l a selección d e l b e m c o q u e financió e l p r o y e c t o corrió p o r c u e n t a e x c l u s i v a d e l a Alcaldía d e Sibaté c o m o g e s t o r d e l m i s m o y u n a v e z l a C a j a A g r a r i a aceptó s u m i n i s t r a r l o s r e c u r s o s n e c e s a r i o s, i m p u s o l o s r e q u i s i t o s a l o s f u t u r o s b e n e f i c i a r i o s a través d e s u s i n s t a n c i a s i n t e r n a s ( d i f e r e n t e s a l s u p u e s t o f u n c i o n a r i o d e t e r m i n a d o ), aprobó l a s s o l i c i t u d e s d e crédito d e 1 1 d e l o s 8 4 a d j u d i c a t a r i o s s e l e c c i o n a d o s i n i c i a l m e n t e p o r l a Alcaldía, s i n q u e s e d e m o s t r a r a i n f l u e n c i a d e t e r m i n a n t e, más allá d e r a d i c a r u n o s d o c u m e n t o s. D e allí q u e n o h a y s o p o r t e d e m o s t r a t i v o q u e p e r m i t a i n f e r i r l a participación d e QUIÑONES BARRAGÁN e n c a l i d a d d e d e t e r m i n a d o r d e l d e l i t o i n v e s t i g a d o, e l c u a l, además n o s e verificó. 2 4 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstc/ Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López A d i c i o n a l m e n t e f u e i n a d e c u a d a m e n t e c o m p r e n d i d o p o r l a s i n s t a n c i a s e l o t o r g a m i e n t o y destinación d e l s o b r e g i r o a l a firma I N C O P L A, p o r c u a n t o éste s e d i o d e n t r o d e l g i r o n o r m a l d e l a e n t i d a d financiera, q u i e n autónomamente l o aprobó a l habérsele c o n f e r i d o a l a firma p r e v i a m e n t e u n crédito p o r $ 1. 0 0 0. 0 0 0. 0 0 0, l u e g o f u e u t i l i z a d o p o r u n m e c a n i s m o t r a n s i t o r i o e n t r e t a n t o s e v e r i f i c a b a e l d e s e m b o l s o d e a q u e l l a s u m a p a r a a t e n d e r o b l i g a c i o n e s a p r e m i a n t e s a fin d e d a r i n i c i o a l a o b r a y a l trámite d e l a s r e s p e c t i v a s l i c e n c i a s d e construcción, d e m o d o q u e c u a n d o f u e r o n d e s e m b o l s a d o s l o s $ 1 0 0. 0 0 0. 0 0 0 i n i c i a l e s a l o s créditos c o n c e d i d o s s e cubrió e l m e n t a d o s o b r e g i r o. E s más, d e a c e p t a r s e q u e l o s r e c u r s o s e n t r e g a d o s n o s e i n v i r t i e r o n e n l a o b r a y q u e s e i n c u m p l i e r o n l a s o b l i g a c i o n e s d e r i v a d a s d e l c o n t r a t o d e fiducia p o r e l c o n s t r u c t o r, n u n c a s e h u b i e s e c e r t i f i c a d o p o r F I D U A G R A R I A q u e l a inversión e n l a o b r a superó l o s r e c u r s o s d e s e m b o l s a d o s, l o c u a l r e s t a mérito a l a i n f e r e n c i a c o n s t r u i d a p o r e l j u e z d e i n s t a n c i a p a r a d e r i v a r d e e l l o r e s p o n s a b i l i d a d. O t r o d e l o s h e c h o s i n d i c a d o r e s q u e d e s m i e n t e l a configuración d e l i n j u s t o p e n a l, f u e e l s u p u e s t o i n c u m p l i m i e n t o d e l c o n s t r u c t o r e n l a ejecución d e l a o b r a, y a q u e n o s e logró d e m o s t r a r l a apropiación d e l o s r e c u r s o s e n t r e g a d o s p o r l a e n t i d a d financiera, p o r q u e jamás s e acreditó q u e i n g r e s a r a n a l p a t r i m o n i o p e r s o n a l d e l o s p r o c e s a d o s o u n t e r c e r o. 2 5 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López L o s i n c o n v e n i e n t e s p r e s e n t a d o s c o n e l d e s a r r o l l o d e l a ejecución d e l a o b r a, según s e a c r e d i t a b a c o n l a s p r o b a n z a s i g n o r a d a s, n o o b e d e c i e r o n a l a p r e s u n t a apropiación d e r e c u r s o s s i n o a l a suspensión d e l c r o n o g r a m a p o r c u e n t a d e l a decisión u n i l a t e r a l d e l a e n t i d a d financiera, d e allí q u e e l c o n s t r u c t o r adelantó e l p r o y e c t o h a s t a d o n d e l o s r e c u r s o s i n i c i a l m e n t e e n t r e g a d o s s e l o p e r m i t i e r o n. N o p u e d e c a e r s e e n e l a b s u r d o d e r e c l a m a r u n a o b r a c u y o p r e c i o t o t a l ascendía a $ 1. 4 1 5. 4 0 0 0. 0 0 0 c o n l o s $ 1 4 8. 5 0 0. 0 0 0 i n i c i a l m e n t e d e s e m b o l s a d o s, c o m o l o e n t i e n d e e l a d q u e m. T a m p o c o e x i s t e comprobación d e l p r e s u n t o interés económico c o n e l q u e s e s u p o n e a c t u a r o n l o s p r o c e s a d o s, p u e s e n l o q u e r e s p e c t a a NÉSTOR RAÚL QUIÑONES BARRAGÁN, p o r e l c o n t r a r i o s e acreditó, d e u n l a d o, s u v o l u n t a d e n c o n t i n u a r y l l e v a r a b u e n p u e r t o l a ejecución d e l p r o y e c t o a u n e n p e r j u i c i o d e s u p r o p i o p a t r i m o n i o, y d e o t r o, s u disposición p a r a a t e n d e r l a s o b l i g a c i o n e s contraídas c o n l a C a j a A g r a r i a, p u n t o s q u e d e s c a r t a n u n móvil d e l i c t u a l e n s u a c t u a r. 1. 2.

D e l s e g u n d o c a r g o, c o n f o r m e c o n l o s y e r r o s a c r e d i t a d o s f r e n t e a l a s 6 p r u e b a s reseñadas p o r e l d e m a n d a n t e, s e o b s e r v a q u e e l T r i b u n a l valoró d e m a n e r a t a n g e n c i a l y a i s l a d a l o s e l e m e n t o s p r o b a t o r i o s o b r a n t e s y p r o d u c t o d e e l l o desconoció s u v a l o r s u a s o r i o. Así, e n c u a n t o l a declaración d e J a i m e T r u j i l l o N a v a r r o, éste f u e enfático e n señalar l a i m p o r t a n c i a d e l a función c u m p l i d a p o r F I D U A G R A R I A S. A. c o m o g a r a n t e d e l a 2 6 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López a d e c u a d a destinación d e l o s r e c u r s o s d e s e m b o l s a d o s, a l c a n c e d i f e r e n t e a l d a d o p o r e l a d q u e m, q u i e n e q u i v o c a d a m e n t e descartó e l v a l o r d e e s t a figura e n c u a n t o n o permitía e l r e t o m o d e l d i n e r o e n c a s o d e i n c u m p l i m i e n t o d e l d e u d o r, a s p e c t o q u e e s a j e n o a l a n a t u r a l e z a d e l c o n t r a t o d e fiducia. E l j u z g a d o r desconoció t a l función y l a certificación d e q u e l o s r e c u r s o s q u e encontró i n d e b i d a m e n t e a p r o p i a d o s f u e r o n e n r e a l i d a d i n v e r t i d o s e n l a o b r a, l o c u a l d e s c a r t a d e p l a n o l a estmcturación d e l p e c u l a d o p o r apropiación e n d i l g a d o. M e n o s, c u a n d o s e acreditó l a e x i s t e n c i a d e h i p o t e c a s c o n s t i t u i d a s p o r e l M u n i c i p i o d e Sibaté y l a firma c o n s t m c t o r a, gravámenes a c e p t a d o s p o r e l b a n c o d e c o n f o r m i d a d c o n s u s políticas i n t e m a s, q u e e n s u c o n j u n t o revestían d e s e g u r i d a d y l e g a l i d a d l a s o p e r a c i o n e s financieras c u e s t i o n a d a s y e n g e n e r a l e l d e s a r r o l l o d e l a o b r a. L a c o l e g i a t u r a también restó mérito a l t e s t i m o n i o d e I s m a e l A n t o n i o M o l i n a G i r a l d o, e s p e c i a l i s t a e n p r o y e c t o s d e v i v i e n d a d e interés s o c i a l, c o n o c e d o r d e l a política y p r o c e d i m i e n t o s o f i c i a l e s p a r a e l d e s a r r o l l o s o c i a l, c o n a r g u m e n t o s débiles e n c a m i n a d o s a d e s c o n o c e r s u d i c h o, n o o b s t a n t e l a obligación d e a n a l i z a r l o s j u n t o c o n e l r e s t a n t e c a u d a l p r o b a t o r i o. E s t e t e s t i g o d i o c u e n t a d e l a política q u e e n v i v i e n d a regía e n e l m o m e n t o, l o s r o l e s d e l a s e m p r e s a s e i n s t i t u c i o n e s o f i c i a l e s y l a e s t m c t u r a d e f i n a n c i a m i e n t o d e l o s p r o y e c t o s d e v i v i e n d a, p u n t o s q u e d e s c a r t a n e l s u p u e s t o 2 7 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López p l a n c r i m i n a l p a r a a p r o p i a r s e d e r e c u r s o s d e l E s t a d o p o r p a r t e d e l o s a c u s a d o s, p r e v i a inducción d e RAÚL QUIÑONES.

P o r s u p a r t e, d e l a s t e s t i f i c a c i o n e s d e l o s b e n e f i c i a r i o s d e l p r o y e c t o s e derivó erróneamente l a p r e s u n t a i n j e r e n c i a d e l c o n s t r u c t o r e n e l trámite d e aprobación y d e s e m b o l s o d e l o s r e c u r s o s c u e s t i o n a d o s, c u a n t o d e s u t e x t o n o e s p o s i b l e a f i r m a r e l l o, p u e s l o q u e o b j e t i v a m e n t e d i j e r o n f u e q u e aquél s e limitó a r e c o g e r y r a d i c a r l o s d o c u m e n t o s p r e s e n t a d o s. A e s a situación, replicó e l T r i b u n a l c u a n d o interpretó l a s c a r t a s d e l 2 3 d e j u n i o y 2 8 d e j u l i o d e 1 9 9 8, q u e r e f u e r z a n l a s c o n c l u s i o n e s a n t e r i o r e s, a l d a r c u e n t a d e l a participación d e d i v e r s a s i n s t a n c i a s d e l b a n c o e n e l trámite d e e s t u d i o y aprobación d e l o s créditos y d e j a s i n p e s o l a a l e g a d a determinación d e QUIÑONES s o b r e e l único f u n c i o n a r i o d e l a e n t i d a d b a n c a r i a, e l c u a l o s t e n t a b a u n r a n g o m e d i o d e n t r o d e l a m i s m a, d e m o d o q u e n o r e s u l t a b a e f e c t i v a s u s u p u e s t a determinación p o r u n a p e r s o n a e x t e m a p e s e a q u e l a c o m p e t e n c i a n o r a d i c a b a e n él e x c l u s i v a m e n t e. Así l o e v i d e n c i a e l i n f o r m a t i v o u r g e n t e N o. 1 7, e n e l c u a l s e d e s c r i b e n l a s a t r i b u c i o n e s d e l o s órganos y f u n c i o n a r i o s e n e l trámite d e créditos y l o s límites e n c u a n t o a l o s m o n t o s p o r c a d a i n s t a n c i a, l o s p r o c e s o s a a g o t a r y e l p a p e l d e s a r r o l l a d o p o r c a d a u n o d e e l l o s, l a s garantías a d m i t i d a s y e l p r o c e d i m i e n t o a s e g u i r e n p r o c u r a d e s u a d e c u a d a constitución, d o c u m e n t o d e l c u a l sólo e l j u e z l e d i o r e l e v a n c i a a l n u m e r a l 4, c u a n t o d e s u l e c t u r a i n t e g r a l y armónica c o n l a s demás p r o b a n z a s s e r e s t a b a v a l o r a l a t e s i s según l a c u a l 2 8 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López e l d i r e c t o r d e l a o f i c i n a e r a e l único r e s p o n s a b l e d e l e s t u d i o, análisis y autorización d e l a s garantías c o n e l c o n s e c u e n t e d e s e m b o l s o d e l o s r e c u r s o s, así c o m o l a p r e s u n t a i n j e r e n c i a d e l c o n s t r u c t o r e n d i c h o p r o c e s o. E n c o n s e c u e n c i a, e l c a r g o f o r m u l a d o e x p o n e d e m a n e r a p r e c i s a y e r r o s e n l a apreciación d e l a s p r u e b a s q u e l l e v a r o n a l f a l l a d o r a c o n c l u s i o n e s c o n t r a e v i d e n t e s e n p u n t o d e l a e x i s t e n c i a d e l a p r e s u n t a inducción o determinación p o r p a r t e d e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES s o b r e G U S T A V O HERNÁNDEZ e n a r a s d e e j e c u t a r e l d e l i t o d e p e c u l a d o p o r apropiación. 3.

E n c u e n t r a f a l e n c i a e n l a argumentación, e n l a m e d i d a d e l o c o n t r a d i c t o r i a, e n razón q u e s i l o q u e p e r s i g u e e l d e m a n d a n t e e s d e m o s t r a r l a violación d i r e c t a d e l a l e y s u s t a n c i a l e s m e n e s t e r a c e p t a r l o s h e c h o s y p r u e b a s c o m o f u e r o n c o n s i g n a d o s y a v a l a d o s e n l a s e n t e n c i a, e x i g e n c i a q u e f u e d e s c o n o c i d a p u e s enfiló l o s d o s p r i m e r o s c a r g o s hacía l a acreditación d e l a incursión d e l f a l l a d o r e n y e r r o s d e o r d e n fáctico e n e l p r o c e s o d e valoración d e l a c e r v o p r o b a t o r i o. E n razón d e e l l o, l a c e n s u r a p r o p u e s t a n o t i e n e vocación d e p r o s p e r i d a d. P o r l o a n t e r i o r, solicitó s e c a s e l a s e n t e n c i a c o n e l fin, q u e e n decisión d e r e e m p l a z o s e a b s u e l v a a l NÉSTOR RAÚL QUIÑONES BARRAGÁN. 2.

D e l a d e m a n d a a n o m b r e d e G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ. 2 9 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López 2. 1. E l s e n t e n c i a d o r valoró d e f o r m a t a n g e n c i a l y a i s l a d a l a s d e c l a r a c i o n e s d e d o s técnicos e x p e r t o s, J a i m e T m j i l l o N a v a r r o e I s m a e l A n t o n i o M o l i n a G i r a l d o, e n l o a t i n e n t e a p r o c e d i m i e n t o s y políticas b a n c a r i a s d e l a e x t i n t a C a j a d e Crédito A g r a r i o y M i n e r o y políticas d e v i v i e n d a d e interés s o c i a l, razón p o r l a c u a l, s u s c o n c l u s i o n e s s o n c o n t r a r i a s a u n c a b a l y c o m p r e n s i v o j u i c i o d e v a l o r a l e j a d o d e p r e d i c a d o s axiológicos y c o n c e p t u a l e s a d e c u a d o s. Así, e l p r i m e r o d e e l l o s d e s t a c a b a l a i m p o r t a n c i a d e l p a p e l j u g a d o p o r F I D U A G R A R I A S. A. c o m o g a r a n t e d e l a a d e c u a d a destinación d e l o s r e c u r s o s d e s e m b o l s a d o s p o r l a C a j a A g r a r i a y s u r e s p o n s a b i l i d a d h a s t a p o r c u l p a l e v e d e c o n f o r m i d a d c o n l a s p r e v i s i o n e s d e l Código d e C o m e r c i o, l o c u a l c o n f i e r e s e g u r i d a d a l a operación, p u n t o q u e entendió erróneamente e l s e n t e n c i a d o r a l d a r l e a l c a n c e d e m e c a n i s m o d e r e s p a l d o d e l a obligación. E n c u a n t o a M o l i n a G i r a l d o, e l f u n c i o n a r i o j u d i c i a l perdió d e v i s t a s u propósito, e l c u a l e r a p r e s e n t a r u n c o n t e x t o s o b r e l a política d e v i v i e n d a d e l a época y n o e x p o n e r h e c h o s p r o p i o s d e l c o n t a c t o d i r e c t o c o n l o s c u e s t i o n a d o s d e s e m b o l s o s; e información q u e advertía l a a u s e n c i a d e u n p l a n c r i m i n a l d i r i g i d o a l a apropiación d e r e c u r s o s públicos, a l i g u a l q u e l a e x i s t e n c i a d e u n a garantía a j u s t a d a a l a s políticas y r e g l a m e n t o s. E s a conclusión e n c u e n t r a r e s p a l d o e n e l I n f o r m a t i v o u r g e n t e N o. 1 7, q u e establecía l o s órganos y f u n c i o n a r i o s 3 0 ^ J y ^ ^ ^ / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López r e v e s t i d o s d e a t r i b u c i o n e s e n e l o t o r g a m i e n t o d e créditos y l o s límites r e l a t i v o s a l o s m o n t o s q u e c a d a u n o e s t a b a e n p o s i b i l i d a d d e a p r o b a r, l o s p r o c e s o s a a g o t a r y l a s garantías a d m i t i d a s, d o c u m e n t o d e l c u a l e l a d q u e m derivó d e u n s o l o p u n t o u n i n d i c a d o r d e l a r e s p o n s a b i l i d a d p e n a l d e l D i r e c t o r d e l a O f i c i n a q u e desembolsó e l d i n e r o p o r c o n c e p t o d e créditos a p r o b a d o s y verificación d e l o s r e q u i s i t o s d e s e g u r i d a d financiera, c u a n d o d e l m i s m o y demás m a t e r i a l p r o b a t o r i o s e podía o b s e r v a r q u e aquél n o e r a e l único r e s p o n s a b l e d e l e s t u d i o, análisis y autorización d e l a s garantías c o n e l c o n s e c u e n t e d e s e m b o l s o d e l o s r e c u r s o s y q u e e l c o n s t r u c t o r n o tenía i n j e r e n c i a e n d i c h o p r o c e s o. E n c u a n t o a l o s e l e m e n t o s d e l d e l i t o d e p e c u l a d o p o r apropiación, s e t i e n e q u e: 2. 1. 1.

E n e l c a s o b a j o e s t u d i o, s e c o r r o b o r a l a e x i s t e n c i a d e c i e r t a s i r r e g u l a r i d a d e s e n e l trámite d e l o s 1 1 créditos q u e f u e r o n d e s e m b o l s a d o s, n o d i r e c t a m e n t e a l o s b e n e f i c i a r i o s d e l p r o y e c t o, s i n o e n c u m p l i m i e n t o d e l a instrucción i m p a r t i d a p o r l a i n s t a n c i a c o m p e t e n t e a l a c u e n t a d e F I D U A G R A R I A, e n t i d a d e n c a r g a d a d e v i g i l a r l a destinación d e l d i n e r o c o r r e s p o n d i e n t e a l p r o y e c t o d e v i v i e n d a, según f u e r a o r d e n a d o p o r e l G e r e n t e R e g i o n a l, d i n e r o s q u e según e l o f i c i o d e l 2 1 d e d i c i e m b r e d e 1 9 8 8 s u s c r i t o p o r W a l t e r R i c a r d o Merchán B a u t i s t a, D i r e c t o r d e l a F i d u c i a, f u e r o n i n v e r t i d o s e n l a o b r a, e s más, concluyó q u e t a l inversión superó l o s e n t r e g a d o s p o r l a e n t i d a d financiera, p u n t o t r a s c e n d e n t a l p a r a o f r e c e r c e r t e z a d e q u e G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ, n i NÉSTOR RAÚL QUIÑONES 3 1 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López BARRAGÁN, p r e s u n t o s a u t o r y d e t e r m i n a d o r, n i ningún t e r c e r o, s e a p r o p i a r o n d e l o s d i n e r o s f r u t o d e l o s créditos, p o r q u e f u e r o n i n v e r t i d o s e n e l p r o y e c t o d e n o m i n a d o " L a e s p e r a n z a " d e l m u n i c i p i o d e Sibaté, c o m o s e p r e v i o. D e m o d o q u e ¿de dónde s u r g e l a apropiación d e l a s s u m a s d e d i n e r o o b j e t o d e f a l l o c o n d e n a t o r i o ? 2. 1. 2.

E l p r o y e c t o d e v i v i e n d a f u e e s t r u c t u r a d o p o r e l m u n i c i p i o d e Sibaté, además a p r o b a d o p o r l a s a u t o r i d a d e s m u n i c i p a l e s d e c o n f o r m i d a d c o n l a s políticas y r e g l a m e n t o s v i g e n t e s, i n c l u s o e n p u n t o a l a m o d a l i d a d d e garantía q u e procedía, f u e l a c o m u n i c a d a a d i c h o e n t e t e r r i t o r i a l e n c a r t a s d e l 8 d e o c t u b r e y 4 d e n o v i e m b r e d e 1 9 9 7, e n l a s c u a l e s s e señaló q u e l a d e u d a t o t a l s e subrogaría a c a d a u n o d e l o s a d j u d i c a t a r i o s u n a v e z s e c o n s t i t u y e r a l a h i p o t e c a r e s p e c t i v a e n f o r m a i n d i v i d u a l c o n f o r m e e l a v a n c e d e l a s o b r a s l o p e r m i t i e r a, p a r a l o c u a l p r e v i a m e n t e constituyó h i p o t e c a a b i e r t a e n f a v o r d e l b a n c o s o b r e e l t e r r e n o d e p r o p i e d a d d e l m u n i c i p i o, a l o q u e s e sumó e l g r a v a m e n c o n s t i t u i d o p o r l a e m p r e s a I N C O P L A L T D A s o b r e u n b i e n d e s u p r o p i e d a d e n e l m u n i c i p i o d e G i r a r d o t - C u n d i n a m a r c a. T a l e s e l e m e n t o s p e r m i t e n a f i r m a r l a e x i s t e n c i a d e s u f i c i e n t e s y a c e p t a d a s garantías q u e s o p o r t a b a n l a realización d e l a operación c r e d i t i c i a c u e s t i o n a d a, e n t a n t o, d e a c u e r d o c o n l o s p r o c e d i m i e n t o s comúnmente u t i l i z a d o s e n l a época e n q u e s e desarrolló e l p r o y e c t o, e r a legítimo y r e g u l a r m e n t e a c e p t a d o, c o m o d i o c u e n t a e l t e s t i m o n i o d e I s m a e l M o l i n a. 2. 1. 3.

V a l e d e s t a c a r q u e d e n t r o d e l a actuación s e estableció q u e l o s créditos o t o r g a d o s p o r p a r t e d e l a C a j a d e 3 2 /Casac i ón N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López Crédito A g r a r i o f u e r o n d e c l a r a d o s C E i r t e r a e n m o r a, situación q u e f u e c o n s e c u e n c i a d e l c e s e e n e l d e s e m b o l s o d e l o s r e c u r s o s d e s t i n a d o s a l a construcción d e l a o b r a, q u e a l a p o s t r e n o p u d o s e r t e r m i n a d a y e n t r e g a d a a l o s a d j u d i c a t a r i o s. Q u e l a c a r t e r a a p a r e c i e r a c a s t i g a d a u n a v e z l i q u i d a d a l a e n t i d a d financiera y a s u m i d a p o r e l B a n c o A g r a r i o, q u i e n l a vendió a l a C e n t r a l d e I n v e r s i o n e s S. A. - C I S A c o n f o r m e c o n l o o r d e n a d o e n e l D e c r e t o 7 7 0 d e 2 0 0 6, d e n o t a l a asunción d e l riesgo p o r e l n o p a g o c o n q u e c o r r e n comúnmente l a s e n t i d a d e s d e financiamiento, situación l e g a l q u e n o p u e d e s e r c o n s i d e r a d a pérdida i n j u s t i f i c a d a d e l e r a r i o. I g u a l m e n t e, c o n v i e n e r e c o r d a r q u e l a e x t i n t a C a j a A g r a r i a ( c r e a d a p o r e l artículo 2 1 d e l a L e y 5 7 d e 1 9 3 1 ), cumplió c o n a c t i v i d a d e s p r o p i a s d e u n e s t a b l e c i m i e n t o b a n c a r i o y s e sujetó a l régimen jurídico a p l i c a b l e a s u s o p e r a c i o n e s y c o n t r a t o s d e carácter c i v i l o c o m e r c i a l, l o c u a l conllevó a q u e e s t u v i e r a b a j o l a v i g i l a n c i a d e l a e n t o n c e s S u p e r i n t e n d e n c i a B a n c a r i a, h o y F i n a n c i e r a, s i n q u e h a y a diferenciación f r e n t e a e s t e tópico e n e l E s t a t u t o Orgánico F i n a n c i e r o, d e allí q u e d e c o n f i g u r a r s e l a m o r a e n e l p a g o d e l a s o b l i g a c i o n e s c r e d i t i c i a s, n o s e p u e d a c o n s i d e r a r p e r s e u n d e l i t o. Según s u n a t u r a l e z a, i n i c i a l m e n t e, s o c i e d a d anónima, p o s t e r i o r m e n t e, c o n f o r m e c o n e l artículo 7 d e l a L e y 3 3 d e 1 9 7 1, s o c i e d a d d e economía m i x t a v i n c u l a d a a l M i n i s t e r i o d e 3 3 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Kaúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López A g r i c u l t u r a ^; l a c u a l, según l a L e y 4 8 9 d e 1 9 9 8, perteneció a l s e c t o r d e s c e n t r a l i z a d o d e l a r a m a e j e c u t i v a, e s d a b l e r e c o r d a r q u e e n m a t e r i a l a b o r a l, t o d o s l o s d i r e c t i v o s p o r r e g l a g e n e r a l t i e n e n e l carácter d e e m p l e a d o s públicos, m i e n t r a s l o s demás, d e t r a b a j a d o r e s o f i c i a l e s. I g u a l m e n t e q u e l a s e m p r e s a s i n d u s t r i a l e s y c o m e r c i a l e s d e l E s t a d o p a r a e l d e s a r r o l l o d e s u o b j e t o s o c i a l, c o n f o r m e c o n e l artículo 9 3 d e l a L e y 4 8 9, s e s u j e t a n a l a s d i s p o s i c i o n e s d e l d e r e c h o p r i v a d o, según l o h a a c e p t a d o l a j u r i s p r u d e n c i a d e l C o n s e j o d e E s t a d o. D e s d e t a l p e r s p e c t i v a, l a vulneración a l o s p r o c e d i m i e n t o s a d m i n i s t r a t i v o s o m a n u a l e s d e l a e n t i d a d e n relación c o n l a evaluación d e l a s s o l i c i t u d e s d e crédito, e l análisis d e r i e s g o y s u aprobación, n o tendrían connotación d e l i c t u a l, p u n t o q u e n o f u e o b j e t o d e anádisis p o r e l f a l l a d o r a fin d e r e s o l v e r e l p r o b l e m a jurídico s u b y a c e n t e, e s t o e s, s i l o s d i n e r o s f u e r o n a p r o p i a d o s a l d a r l e s u n a l c a n c e d i f e r e n t e a s u destinación. 2. 1. 4.

E n p u n t o a l a d i s p o n i b i l i d a d jurídica y m a t e r i e i l d e l d i n e r o, s e e n c u e n t r a p r o b a d o a l i n t e r i o r d e l p r o c e s o q u e ésta radicó e n e l G e r e n t e R e g i o n a l, p u e s l a c o m p e t e n c i a p a r a l a aprobación d e u n p r o y e c t o c o m o e l d e s a r r o l l a d o s u p e r a b a l o s m o n t o s a u t o r i z a d o s p a r a e l D i r e c t o r d e l a O f i c i n a G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ según s e d e r i v a d e l i n f o r m a t i v o u r g e n t e N o. 1 7.

Además, l a d i s p o n i b i l i d a d m a t e r i a l e s t a b a e n c a b e z a d e l a F i d u c i a r i a e n t e a l c u a l s e 1 R e i t e r a d a p o r e l artículo 5 0 d e l a L e y 3 3 3 d e 1 9 7 6. 3 4 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López r e a l i z a i r o n l o s d e s e m b o l s o s, q u i e n entregaría e l d i n e r o a l a c o n s t r u c t o r a p a r a e l d e s a r r o l l o d e l a o b r a. 2. 1. 5.

F i n a l m e n t e, d e l a declaración d e J a i m e T r u j i l l o N a v a r r o, s e omitió u n a s p e c t o i m p o r t a n t e e n c u a n t o a l a aprobación d e l s o b r e g i r o, e n t a n t o refirió q u e existía u n p r o c e d i m i e n t o telefónico, autorización q u e f u e d a d a p o r e l G e r e n t e r e g i o n a l y d e l a c u a l solicitó i n c l u s o confirmación p o r e s c r i t o HERNÁNDEZ LÓPEZ y c u y o propósito e r a a t e n d e r s i t u a c i o n e s a p r e m i a n t e s e n e l p r o y e c t o a l t e n o r d e l o d i c h o p o r e l d i r e c t o r d e l a fiducia y e l p r o p i o c o n s t r u c t o r, q u e c o i n c i d e n e n señalar q u e l o s r e c u r s o s s e i n v i r t i e r o n e n l a o b r a, s o b r e g i r o q u e f u e p a g a d o e n s u t o t a l i d a d i n d e p e n d i e n t e m e n t e d e q u e p a r a e l l o s e h u b i e s e e m p l e a d o r e c u r s o s d e l préstamos o t o r g a d o p o r l a C a j a A g r a r i a. P o r l o a n t e r i o r solicitó c a s a r e l f a l l o y a b s o l v e r a l o s a c u s a d o s d e l c a r g o e n d i l g a d o. L a C o r t e resolverá c a d a u n o d e l o s r e p a r o s f o r m u l a d o s e n l a s d e m a n d a s c o n f o r m e c o n e l o r d e n p r o p u e s t o p o r e l a p o d e r a d o d e NÉSTOR RÁUL QUIÑONES, c o n l a precisión d e q u e a l c o i n c i d i r e l c a r g o s e g u n d o d e ésta c o n e l único p l a n t e a d o p o r e l d e f e n s o r d e G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ, éstos s e atenderán d e m a n e r a c o n j u n t a. 1.

E l a p o d e r a d o d e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES BARRAGÁN, cuestionó l a acreditación d e l d o l o f r e n t e a l a C O N S I D E R A C I O N E S 3 5 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor R a n l Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López c o n d u c t a e n d i l g a d a, p o r c u a n t o, d e l a s p r u e b a s a p o r t a d a s p o r l a d e f e n s a y o m i t i d a s p o r l a s i n s t a n c i a s, d e m a n e r a diáfana s e d e m o s t r a b a a u s e n c i a d e intención e n l a apropiación d e d i n e r o s públicos, p o r q u e c o m o r e p r e s e n t a n t e d e l a firma c o n s t r u c t o r a I N C O P L A S. A. s u interés e r a p r o c u r a r s u e m p l e o p a r a e l fin p r e v i a m e n t e e s t a b l e c i d o, e s t o e r a, l a construcción d e l p r o y e c t o d e v i v i e n d a d e interés s o c i a l " L a e s p e r a n z a " e n e l M u n i c i p i o d e Sibaté- C u n d i n a m a r c a, d e l c u a l t a n sólo sirvió d e g e s t o r e n l a búsqueda d e créditos p a r a l o s b e n e f i c i a r i o s d e l m i s m o. L u e g o d e l a s p r u e b a s r e l a c i o n a d a s e n s u d e m a n d a s e infería s u interés e n s a t i s f a c e r c a b a l m e n t e s u s o b l i g a c i o n e s aún l o s i n c o n v e n i e n t e s financieros q u e s e p r e s e n t a r o n. D e a c u e r d o c o n l o a n t e r i o r s e o b s e r v a d e l a s p r o b a n z a s r e c l a m a d a s q u e ( i ) e l p r o y e c t o d e v i v i e n d a contó c o n e l a p o y o d e l M u n i c i p i o, q u e aportó e l t e r r e n o a c o n s t r u i r 2, ( i i ) e l e n t e t e r r i t o r i a l sirvió d e c a n a l p a r a l a obtención d e financiamiento c r e d i t i c i o p o r p a r t e d e l a C a j a A g r a r i a ^;

( i i i ) e l p r o y e c t o t u v o c o n c e p t o f a v o r a b l e a l a v i a b i l i d a d d e s o l i c i t u d d e crédito a I N C O P L A p o r l a G e r e n c i a N a c i o n a l d e Crédito H i p o t e c a r i o, e l 1 5 d e d i c i e m b r e d e 1 9 9 7 4; (¿y) e s a e n t i d a d financiera brindaría créditos a l o s b e n e f i c i a i r i o s d e aquél, l o s c u a l e s seleccionaría d e a c u e r d o c o n e l c u m p l i m i e n t o d e c o n d i c i o n e s p a r a s u o t o r g a m i e n t o ^;

( v ) d e n t r o d e l a garantías e x i g i d a s p o r l a C a j a A g r a r i a e s t a b a l a 2 A c t a N o. 2 d e 1 9 9 7, J u n t a D i r e c t i v a, F o n d o d e V i v i e n d a d e Interés S o c i a l, M u n i c i p i o d e Sibaté. F o l i o 8 c u a d e r n o a n e x o s 3 Ibídem y c a r t a s d e 2 y 6 d e o c t u b r e d e 1 9 9 7.

F o l i o s 5 y 6 c u a d e r n o a n e x o s S e t e b a j o e l c o n t e x t o d e q u e I N C O P L A s o l i c i t o créditos a título p e r s o n a l. F o l i o 4 4 c u a d e r n o N o. 6 Fiscalía 5 C a r t a d e l 6 d e o c t u b r e d e 1 9 9 7. F o l i o 6 c u a d e r n o a n e x o. 3 6 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López obligación d e p r e s t a r garantía h i p o t e c a r i a s o b r e e l t e r r e n o d e m a y o r extensión d e p r o p i e d a d d e l m u n i c i p i o, m i e n t r a s s e e n t r e g a b a n l o s i n m u e b l e s d e m a n e r a i n d i v i d u a l y e n e s e m o m e n t o, l o s a d j u d i c a t a r i o s s e comprometían a h i p o t e c a r u n b i e n p a r t i c u l a r a f a v o r d e l a e n t i d a d c o m o r e s p a l d o d e l a d e u d a ^;

( v i ) l o s créditos ascenderían h a s t a e l 7 0 % d e l v a l o r d e l a v i v i e n d a ( $ 1 3. 5 0 0. 0 0 0 ), aprobación s u j e t a a "la capacidad crediticia de los adjudicatarios" q u i e n e s deberían s u s c r i b i r u n a "carta de intención o compromiso ( ) respecto de la hipoteca a favor nuestro y el aval solidario entre los demás adjudicatarios"^ y, ( v i i ) e l p r o y e c t o h a b i t a c i o n a l "Urbanización l a e s p e r a n z a " u b i c a d o e n l a c a r r e r a 9 e n t r e l a s c a l l e s 1 5 y 1 6 d e l m u n i c i p i o d e Sibaté, p r e s e n t a d o p o r e l M u n i c i p i o, f u e d e c l a r a d o e l e g i b l e c o m o p l s m i n d i v i d u a l h a b i t a c i o n a l d e interés s o c i a l p a r a p o s t u l a n t e s a l s u b s i d i o d e v i v i e n d a p o r e l I n s t i t u t o N a c i o n a l d e V i v i e n d a d e Interés S o c i a l y R e f o r m a A g r a r i a - I N U R B E, p o r resolución N o. 1 5 2 d e 1 9 9 7 8.

I g u a l m e n t e, a p a r e c e q u e ( i ) l a o f i c i n a d e l C A N d e l a C a j a A g r a r i a sería l a s u c u r s a l i n t e r m e d i a r i a ' ^; ( i i ) s u d i r e c t o r G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ, e l 2 0 d e n o v i e m b r e d e 19971°, aprobó créditos a 8 4 s o l i c i t a n t e s; ( i i i ) e l g e r e n t e R e g i o n a l d e Bogotá, d e l a C a j a A g r a r i a, R a f a e l H e r n a n d o S a a v e d r a Ramírez, e l 3 0 d e d i c i e m b r e d e l m i s m o añon, autorizó a l D i r e c t o r d e l a O f i c i n a C A N p a r a q u e a p r o b a r a d i r e c t a m e n t e l o s c r e d i a h o r r o s r e l a c i o n a d o s c o n e l p r o y e c t o 6 A c t a N o. 2 d e 1 9 9 7, J u n t a D i r e c t i v a, F o n d o d e V i v i e n d a d e Interés S o c i a l, M u n i c i p i o d e Sibaté. F o l i o 8 c u a d e r n o a n e x o s 7 F o l i o 7 c u a d e r n o a n e x o s 8 F o l i o 2 3 c u a d e r n o a n e x o s 9 C a r t a d e l 4 d e n o v i e m b r e d e 1 9 9 7.

F o l i o 1 4 c u a d e r n o a n e x o s 10 F o l i o 1 5 c u a d e r n o a n e x o s. 11 F o l i o 2 6 c u a d e r n o a n e x o s 3 7 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López " L a E s p e r a n z a " e n Sibaté, p a r a l o c u a l l a coordinación d e l p r o y e c t o estaría a c a r g o d e l f u n c i o n a r i o d e crédito O s c a r Q u i r o g a; y, ( i v ) e l 1 9 d e m a y o d e 1 9 9 8 ^ 2, R a f a e l H e r n a n d o S a a v e d r a Ramírez, aprobó p r e s t a m o s d e v i v i e n d a d e interés s o c i a l p o r i n t e r m e d i o d e l p r o g r a m a " I N C O P L A " e n cuantía d e $ 1 3. 5 0 0. 0 0 0 a 2 5 s o l i c i t a n t e s, c u y o s a b o n o s s e hairían a l a c u e n t a c o r r i e n t e d e l fidecomiso d e F i d u a g r a r i a, d e a c u e r d o c o n e l c o n t r a t o c e l e b r a d o p a r a l a administración d e l o s r e c u r s o s p o r l a c o n s t r u c t o r a y l a fiduciaria^^.

E n l a última m i s i v a s e dejó d e m a n e r a e x p r e s a l a obligación p r e v i a a l d e s e m b o l s o, c o m o q u i e r a q u e i m p l i c a b a l a r e s p o n s a b i l i d a d d e l G e r e n t e o D i r e c t o r d e l a O f i c i n a, d e v e r i f i c a r "todos los requerimientos de recopilación de documentos de acuerdo con el informativo general No. 195 del 6 de diciembre de 1996, evaluación financiera y cubrimiento adecuado de garantía de acuerdo al informativo urgente No. 17 del 26 de abril de 1996 y verificar que el solicitante no figure en la cartilla de clientes con dificultades financieras (informativo urgente No. 35 de 1996) y llamada lista Clinton", a s i m i s m o q u e "la capacidad de pago del cliente esté de acuerdo con los nuevos lineamientos definidos por la Vicepresidencia de Crédito y Cartera", e n t r e o t r a s c o n d i c i o n e s. A s u v e z, d e l i n f o r m a t i v o u r g e n t e N o. 1 7 d e l 2 5 d e a b r i l d e 1 9 9 6 1 4 j d o n d e s e o b s e r v a n l a s a t r i b u c i o n e s d e c a d a u n o d e l o s f u n c i o n a r i o s c o n c a p a c i d a d p a r a c o n c e d e r créditos c o n f o r m e c o n e l p r i n c i p i o d e descentralización q u e r i g e a l a e n t i d a d c r e d i t i c i a, a p a r e c e q u e l o s D i r e c t o r e s d e o f i c i n a t i e n e n c a p a c i d a d p a r a d e c i d i r l a s s o l i c i t u d e s d e crédito 12 F o l i o 1 0 2 c u a d e r n o N o. 2 Fiscalía 13 S u s c r i t o e l 1 6 d e f e b r e r o d e 1 9 9 8.

F o l i o 4 5 c u a d e r n o a n e x o s 11 F o l i o 1 8 7 c u a d e r n o N o. 2 Fiscalía 3 8 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Ráíil Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López h a s t a p o r $ 1 0. 0 0 0. 0 0 0 c o n garantía n o a d m i s i b l e y $ 1 5. 0 0 0. 0 0 0 c o n garantía a d m i s i b l e i ^, l a s c u a l e s s e d e t a l l a n e n e l a n e x o N o. 2 d e l m i s m o i n f o r m a t i v o 1°.

E n t r e l a s últimas ( a d m i s i b l e s ), está l a h i p o t e c a s o b r e b i e n e s e n p r i m e r g r a d o y e n cuantía i n d e t e r m i n a d a c o n u n m a r g e n p r e s t a b l e d e l 7 0 % y c o b e r t u r a s o b r e 1 4 2. 9 %, s i e n d o obligación d e l m i s m o e m p l e a d o "constituir la garantía cuando la solicitud sea aprobada por quien tenga la atribución del caso.

Por tanto, queda prohibido constituir garantías antes de obtener la aprobación del crédito respectivo"^'^ y q u i e n sólo o r d e n a r a "efectuar el desembolso del crédito aprobado, siempre que se haya constituido adecuadamente las garantías y se efectúe el registro de éstas en la oficina de Registro de Instrumentos Públicos y Privados, Cámara de Comercio o Secretaría de Tránsito y Transportes de la jurisdicción"^^ P o r t a l s e n d a, a p a r e c e e n e l p l e n a r i o q u e, finalmente, d e e s o s 2 5 préstamos a p r o b a d o s, 1 1 f u e r o n d e s e m b o l s a d o s a f a v o r d e N a n c y S t e l l a Marroquíni°, Martín A l f o n s o González, José A l i r i o García^o, J a i r o A n t o n i o Muñoz V a l b u e n a ^ i, I v o n n e d e l P i l a r V e l a n d i a Suéirez^s, P e d r o N e l González23, Saúl M o r a 2 4, J u a n Ramón C a l d a s S e g u r a 2 5, C a r l o s A r t u r o C l a v i j o 2 6, N e l s o n E n r i q u e Garzón27 y J a i m e 15 F o l i o 1 9 9 c u a d e r n o N o. 2 Fiscalía 15 F o l i o 2 0 0 c u a d e r n o N o. 2 Fiscalía 17 N u m e r a l 3. 6 d e l i n f o r m a t i v o 15 N u m e r a l 4 d e l I n f o r m a t i v o 19 Crédito N o. 8 3 8 20 Crédito N o. 8 3 4 21 Crédito N o. 8 3 3 22 Crédito N o. 8 3 2. 23 Crédito N o. 8 3 6 24 Crédito N o. 8 2 7 25 Crédito N o. 8 3 1 26 Crédito N o. 8 3 0 27 Crédito N o. 8 3 7 3 9 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López C l a v i j o M a y o r g a 2 8, c a d a u n o p o r v a l o r d e $ 1 3. 5 0 0. 0 0 0, p a r a u n t o t a l d e $ 1 4 8. 0 0 0. 0 0 0.

D e e s t a s a c r e e n c i a s, a l o s s o l i c i t a n t e s l e s f u e r o n r e a l i z a d o s e s t u d i o s d e crédito y d e a c u e r d o c o n s u c a p a c i d a d d e p a g o, ésta n o a l c a n z a b a p a r a c u b r i r e l m o n t o s o l i c i t a d o y a p r o b a d o p o r l a s D i r e c t i v a s d e l a e n t i d a d b a n c a r i a. Así, p a r a N a n c y S t e l l a Marroquín C a b r e r a: $ 8. 7 0 0. 0 0 0 2 9, N e l s o n Garzón Ramírez: $ 1 1. 7 9 5. 0 0 0 3 °, I v o n n e d e l P i l a r V e l a n d i a: $ 1 0. 5 0 0. 0 0 0 ° !, josé A l i r i o García: $ 1 0. 9 0 0. 0 0 0 3 2, Saúl M o r a: $ 4. 3 7 0. 0 0 0 3 °, J a i r o A n t o n i o Muñoz V a l b u e n a: $ 1 1. 0 5 0. 0 0 0 3 4, C a r l o s A r t u r o C l a v i j o: $ 7. 7 6 0. 0 0 0 3 5 y J u a n Ramón C a l d a s S e g u r a: $ 6. 8 1 0. 0 0 0 3 6.

I g u a l m e n t e, C a r l o s H u m b e r t o P a r r a Mariño, a n a l i s t a d e crédito y c a r t e r a d e l a C a j a A g r a r i a a d s c r i t o a l a r e g i o n a l Bogotá, q u i e n h i z o p a r t e d e l e q u i p o q u e s e desplazó a l m u n i c i p i o d e Sibaté a e v a l u a r l a s s o l i c i t u d e s d e l o s p o s i b l e s b e n e f i c i a r i o s, advirtió q u e d e l a s 5 0 o 6 0 s o l i c i t u d e s q u e estudió n i n g u n a d e l a s p e r s o n a s tenía c a p a c i d a d d e p a g o 3 7.

Y c o m o garantía d e t a l e s o b l i g a c i o n e s, s e o b s e r v a q u e l o s b e n e f i c i a r i o s s u s c r i b i e r o n pagarés e n b l a n c o s i n p r e s t a r r e s p g d d o a d i c i o n a l y q u e I N C O P L A, a través d e s u r e p r e s e n t a n t e l e g a l, NÉSTOR RÁUL QUIÑONES 28 Crédito N o. 8 2 9 29 F o l i o 1 7 2 c u a d e r n o N o. 1 Fiscalía 39 F o l i o 1 7 6 c u a d e r n o N o. 1 Fiscalía 31 F o l i o 1 8 4 c u a d e r n o N o. 1 Fiscalía 32 F o l i o 1 9 8 c u a d e r n o N o. 1 Fiscalía 33 F o l i o 2 0 1 c u a d e r n o N o. 1 Fiscalía 34 F o l i o 2 0 2 c u a d e r n o N o. 1 Fiscalía 35 F o l i o 2 5 0 c u a d e r n o N o. 1 Fiscalía 36 F o l i o 2 8 9 c u a d e r n o N o. 1 Fiscalía 37 F o l i o 9 0 c u a d e r n o N o. 5 Fiscalía 4 0 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López B A R R A G A N, e l 2 7 d e m a y o d e 1 9 9 8, entregó a l a C a j a A g r a r i a c a r t a d e autorización p a r a l l e n a r pagaré e n b l a n c o e n r e s p a l d o d e "los costos financieros de cada uno de los usuarios del proyecto de vivienda de interés social denominado "La esperanza" municipio de Sibaté, durante el lapso en que no exista garantía hipotecaria para respaldar los créditos otorgados a cada uno de ellos."^^, n o o b s t a n t e, d i c h o d o c u m e n t o n o r e p o s a e n l a actuación, n o e r a u n a d e a q u e l l a s garantías a d m i s i b l e s p o r l a e n t i d a d b a n c a r i a y s u o b j e t o, según l o anotó e l a d q u e m, está e n e n t r e d i c h o, y a q u e d e a c u e r d o c o n e l o b j e t o s o c i a l d e l a compañía c o n s t r u c t o r a n o podía "constituirse como garante de obligaciones de terceros y caucionar con los bienes sociales obligaciones distintas de las propias de la compañía"^^.

D e i g u a l f o r m a, a l g u n o s d e a q u e l l o s s u s c r i b i e r o n a c t a d e c o m p r o m i s o: I v o n n e d e l P i l a r V e l a n d i a Suárez, J a i m e C l a v i j o M a y o r g a, J a i r o A n t o n i o Muñoz V a l b u e n a, Ju£m Ramón C a l d a s S e g u r a y Saúl M o r a d o, e l 2 9 d e o c t u b r e d e 1 9 9 7, según l a c u a l s e o b l i g a b a n a s u s c r i b i r u n a h i p o t e c a a b i e r t a d e p r i m e r g r a d o a f a v o r d e l a e n t i d a d financiera c o n e l propósito d e g a r a n t i z a r e l c u m p l i m i e n t o d e l a s o b l i g a c i o n e s q u e s u r g i e r a n d e l o t o r g a m i e n t o d e l a v i v i e n d a d e interés s o c i a l. Así m i s m o, p o r e s c r i t u r a N o. 1 2. 9 9 2 4 1 d e l 3 0 d e d i c i e m b r e d e 1 9 9 7, e l M u n i c i p i o d e Sibaté constituyó h i p o t e c a a b i e r t a d e p r i m e r g r a d o a f a v o r d e l a C a j a d e Crédito A g r a r i o, I n d u s t r i a l y M i n e r o s o b r e e l b i e n i n m u e b l e 38 F o l i o 5 4 c u a d e r n o a n e x o s 39 F o l i o 3 3 r e v e r s o c u a d e r n o a n e x o s 40 F o l i o 1 0 c u a d e r n o a n e x o s 41 F o l i o 4 0 c u a d e r n o a n e x o s 4 1 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López d i s t i n g u i d o c o n cédula c a t a s t r a l N o. 0 1 - 0 0 - 0 0 2 - 0 0 0 5 - 0 0 0, matrícula i n m o b i l i a r i a N o. 0 5 0 - 1 0 1 3 5 2 1, e s t o e s, d e l p r e d i o a c o n s t r u i r, a fin d e g a r a n t i z a r t o d a c l a s e d e o b l i g a c i o n e s d e c u a l q u i e r n a t u r a l e z a y o r i g e n q u e a l a f e c h a esté a d e u d a n d o e l h i p o t e c a n t e a l a C a j a o e n e l f u t u r o s e l l e g u e a a d e u d a r, d o c u m e n t o d e l c u a l, c o n t r a r i o a l o a s e v e r a d o p o r l o s p r o c e s a d o s, n o a p a r e c e q u e s i r v i e r a d e r e s p a l d o a l a s d e u d a s a d q u i r i d a s d e m a n e r a i n d i v i d u a d, c o m o e n e f e c t o f u e r e c o n o c i d o p o r l a e n t i d a d financiera q u i e n l u e g o d e v e r i f i c a r l a i n e x i s t e n c i a d e obligación procedió a d a r c u r s o a l l e v a n t a m i e n t o d e l a m i s m a 4 2 p o r e s c r i t u r a N o. 5 8 5 4 d e l 3 1 d e o c t u b r e d e 200043.

D e m o d o q u e e n oposición a l o a s e v e r a d o p o r l a d e f e n s a y e l M i n i s t e r i o Público, l o s d e s e m b o l s o s e f e c t u a d o s carecían d e u n a d e c u a d o r e s p a l d o, l u e g o, así l a aprobación d e l crédito f u e r a d a d a p o r e l D i r e c t o r d e l a R e g i o n a l, a l a l u z d e l a n o r m a t i v i d a d i n t e r n a q u e r e g u l a b a e l a c t u a r d e G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ, e s t a b a e n l a obligación d e v e r i f i c a r e l c u m p l i m i e n t o d e l a s c o n d i c i o n e s p a r a s u e n t r e g a y, e n p a r t i c u l a r, d e l a e x i s t e n c i a d e garantías, e n e s t e c a s o, d e carácter r e a l, m o t i v o p o r e l c u a l l e f u e a s i g n a d a r e s p o n s a b i l i d a d e n l a s r e s p e c t i v a s i n s t a n c i a s, e n d o n d e s e reprobó p r e c i s a m e n t e, n o l a aprobación d e l o s créditos, s i n o e l d e s e m b o l s o d e éstos.

Además, a p a r e c e q u e l o s d i n e r o s e n t r e g a d o s p o r c o n c e p t o d e créditos n o l l e g a r o n a m a n o s d e l o s d e u d o r e s, 42 C a r t a d e l 2 3 d e j u n i o d e 1 9 9 9. F o l i o 8 2 c u a d e r n o a n e x o s 43 F o l i o 1 0 2 c u a d e r n o a n e x o s. 4 2 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López s i n o q u e f u e r o n g i r a d o s a l a c u e n t a c o r r i e n t e N o. 0 2 3 0 0 2 0 1 1 9 - 7 a n o m b r e d e F I D U A G R A R I A - I N C O P L A L T D A. e n atención a l c o n t r a t o c e l e b r a d o p a r a e l m a n e j o d e l o s m i s m o s 4 4.

F r e n t e a e s t e tópico, e n e l c o n t r a t o c e l e b r a d o e n t r e F I D U A G R A R I A e I N C O P L A L t d a., c u y o o b j e t o e r a l a constitución d e u n e n c a r g o fiduciario d e administración y p a g o s, p a r a m a n e j a r y a d m i n i s t r a r l o s r e c u r s o s d e l o s créditos a p r o b a d o s p o r l a C a j a A g r a r i a, l o s s u b s i d i o s o t o r g a d o s p o r e l I n u r b e y l o s p r o p i o s d e l o s a d j u d i c a t a r i o s, s e estableció q u e l o s d i n e r o s m a n e j a d o s p o r F I D U A G R A R I A S. A serían d e s e m b o l s a d o s d e m a n e r a d i r e c t a "previa autorización escrita de cada uno de los adjudicatarios a FIDUAGRARIA"'^^, n o o b s t a n t e d i c h o s d o c u m e n t o s n o s e e n c u e n t r a n p r e s e n t e s. P o r e l c o n t r a r i o Saúl Moráis, J u a n Ramón C a l d a s S e g u r a 4 7, J a i m e C l a v i j o Mayorga^», C a r l o s A r t u r o C l a v i j o Rodríguez49, J a i r o A n t o n i o Muñoz^o, P e d r o N e l González Z a p a t a ^ i, I v o n n e d e l P i l a r V e l a n d i a Suárez52 y N a n c y S t e l l a Marroquín C a b r e r a, 5 3 n e g a r o n h a b e r r e c i b i d o e l crédito y m e n o s l a v i v i e n d a p r o m e t i d a p o r i n t e r m e d i o d e I N C O P L A, p e s e a q u e s u v i d a c r e d i t i c i a f u e a f e c t a d a p o r c u e n t a d e t a l obligación. 44 F o l i o 4 5 c u a d e r n o a n e x o s 45 F o l i o 4 5 c u a d e r n o a n e x o s 45 F o l i o 4 5 c u a d e r n o N o. 5 Fiscalía 47 F o l i o 4 7 c u a d e r n o N o. 5 Fiscalía 48 F o l i o 4 9 c u a d e r n o N o. 5 Fiscalía 49 F o l i o 5 1 c u a d e r n o N o. 5 Fiscalía 50 F o l i o 5 3 c u a d e r n o N o. 5 Fiscalía 51 F o l i o 5 5 c u a d e r n o N o. 5 Fiscalía 52 F o l i o 7 7 c u a d e r n o N o. 5 Fiscalía 53 F o l i o 8 0 c u a d e r n o N o. 5 Fiscalía 4 3 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López T a n sólo J a i r o A n t o n i o Muñoz V a l b u e n a refirió q u e NÉSTOR RÁUL QUIÑONES l o s h i z o firmar a l g u n o s d o c u m e n t o s a u t o r i z a n d o e l d e s e m b o l s o d e l a c u o t a i n i c i a l, n o o b s t a n t e e n e l p l e n a r i o n o c o n s t a p r o b a n z a d e l a extensión d e l r e f e r i d o d o c u m e n t o y sí, p o r e l c o n t r a r i o, l a afirmación d e N a n c y S t e l l a Marroquín C a b r e r a, según l a c u a l "nunca autorizó a persona alguna para que en mi nombre y representación recibiera el desembolso del crédito".

Así l a s c o s a s, n o s e c u e n t a c o n p r u e b a d e l c o n s e n t i m i e n t o c l a r o, e x p r e s o y p o r e s c r i t o d e l o s d e u d o r e s a fin d e a u t o r i z a r e l d e s e m b o l s o a l a c u e n t a d i s p u e s t a e n v i r t u d d e l e n c a r g o fiducisirio y a c u y a s a r c a s finalmente f u e g i r a d o y, m e n o s, d e q u e c o m o p r e s u n t o s b e n e f i c i a r i o s d e l p r o y e c t o c o n o c i e r a n e l d e s e m b o l s o d e l crédito y s u d e s t i n o. A h o r a, s e t i e n e q u e e l préstamo f u e d e s e m b o l s a d o a l a firma c o n s t r u c t o r a I N C O P L A S. A. e n d o s p a g o s: u n o, e l 8 d e j u n i o d e 1 9 9 8 p o r $ 1 0 0. 0 0 0. 0 0 0 5 4 y o t r o, e l 1 9 d e a g o s t o s i g u i e n t e, p o r $ 4 6. 2 9 5. 0 2 5 5 5, c o n f o r m e c o n e l v i s t o b u e n o d e l a r q u i t e c t o i n t e r v e n t o r A n t o n i o José P i z z a T o r r e s, q u i e n f u e r a d e s i g n a d o p o r l a Secretaría d e O b r a s Públicas y l a Dirección d e Planeación d e l M u n i c i p i o d e Sibaté55 I n t e r v e n t o r q u e e n s u declaración57 indicó q u e "en efecto, fueron invertidos acorde a lo ejecutado con el cuadro de egresos presentado por la firma a la interventoria de lo cual aporto documento 54 F o l i o 5 7 c u a d e r n o a n e x o s 55 F o l i o 5 6 c u a d e r n o a n e x o s 55 F o l i o 5 5 c u a d e r n o a n e x o s 57 R e n d i d a e l 1 3 d e m a r z o d e 2 0 0 1.

F o l i o 8 4 c u a d e r n o N o. 3 Fiscalía 4 4 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Baúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López en tres (3) folios, los cuales contienen el informe de interventoria presentado a la entidad Fiduagraria para la autorización de un segundo desembolso quedando pendiente copia de las facturas de egresos", p o r c u a n t o c o n l o s f o n d o s c o n s i g n a d o s s e "realizó el sesenta por ciento (60%) de las obras de urbanismo como vias, andenes, obras de alcantarillado, acueducto y redes eléctricas, asi mismo se realizó parte de la cimentación, instalaciones sanitarias y eléctricas del primer piso de dieciséis (16) unidades bifamiliares aproximadamente, de igual forma se construyeron algunos prefabricados para ser instalados en la obra".

E s t a s a f i r m a c i o n e s a s u v e z g u a r d a n c o h e r e n c i a c o n e l i n f o r m e p r e s e n t a d o e l 2 d e s e p t i e m b r e d e 1 9 9 8 a O m a r F e r r i s C h a d i d ^ s y 4 d e a g o s t o d e 1 9 9 8 a l S u b d i r e c t o r C o m e r c i a l d e F i d u a g r a r i a L o a n t e r i o r, c o n t r a r i o a l o r e c l a m a d o p o r e l a p o d e r a d o d e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES BARRAGÁN y acompañado p o r e l c o n c e p t o d e l M i n i s t e r i o Público, n o d e s c a r t a l a configuración d e l t i p o p e n a l d e p e c u l a d o p o r apropiación, t o d a v e z q u e e l l o l o q u e d e n o t a e s q u e l a e m p r e s a I N C O P L A recibió e l d i n e r o y l o empleó s i n q u e l o s t i t u l a r e s d e l o s créditos s e b e n e f i c i a r a n d e aquél e n s u aspiración d e a d q u i r i r v i v i e n d a p r o p i a p o r c u e n t a d e l p r o y e c t o a n o t a d o. E n e s t e p u n t o, i m p o r t a n t e e s a n o t a r q u e s i b i e n t r e s d e l o s d e u d o r e s, J a i m e C l a v i j o M a y o r g a, J a i m e A n t o n i o Muñoz V g d b u e n a y P e d r o N e l Gonzéilez, a d q u i r i e r o n u n a c a s a e n l a urbanización, e l l o l o f u e c o n sujeción a u n crédito d i f e r e n t e a l a n a l i z a d o b a j o e s t a c u e r d a p r o c e s a l y 58 F o l i o 7 4 c u a d e r n o N o. 3 Fiscalía 59 F o l i o 7 1 c u a d e r n o a n e x o s S. A. 5 9. 4 5 / Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor FÍaúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López p o r u n a e n t i d a d b a n c a r i a d i s t i n t a, d e allí q u e l a c o p i a d e l c e r t i f i c a d o d e tradición y l i b e r t a d e x p e d i d o b a j o l a matrícula i n m o b i l i a r i a N o. 5 0 S - 4 0 3 9 1 8 4 3, d e n u n c i a d o p o r e l a p o d e r a d o d e QUIÑONES, n a d a a p o r t a a l a actuación. L o a c a e c i d o ocurrió e n d e s m e d r o d e l p a t r i m o n i o e s t a t a l e n t a n t o l o s d i n e r o s d e s e m b o l s a d o s n o f u e r o n r e c u p e r a d o s p o r l a C a j a A g r a r i a y s e c o n s t i t u y e r o n e n c a r t e r a d e difícil r e c a u d o q u e finalmente e n c u r s o d e l p r o c e s o d e liquidación f u e v e n d i d a a C I S A. S i b i e n e s c i e r t o, según l o m a n i f i e s t a e l M i n i s t e r i o Público e n s u intervención, q u e d e n t r o d e l c u r s o n o r m a l d e l a a c t i v i d a d financiera p u e d e d a r s e e s t e t i p o d e s i t u a c i o n e s y n o p o r e l l o s e t o r n a n d e l i c t u a l e s, e l l o e s b a j o e l e n t e n d i d o q u e l o s créditos s e c o n c e d e n y g i r a n b a j o e l c u m p l i m i e n t o d e l a s c o n d i c i o n e s e x i g i d a s y a q u e e l n o p a g o d e l a obligación a p a r e c e c o m o a l g o i m p r e v i s i b l e p a r a e l a c r e e d o r, p u n t o q u e d i s t a d e l c a s o p a r t i c u l a r, e n d o n d e a p a r e c e q u e f u e c o n s e c u e n c i a d i r e c t a d e l a a u s e n c i a d e l a o b s e r v a n c i a mínima d e l a s garantías d e l e n t e b a n c a r i o p a r a r e c o b r a r, l a s c u a l e s d e m a n e r a f l a g r a n t e f u e r o n d e s a t e n d i d a s p o r e l f u n c i o n a r i o c o m p e t e n t e. S i e l c o n s t r u c t o r extendió s u s e s f u e r z o s a l a culminación d e l a s s o l u c i o n e s d e v i v i e n d a después d e l a suspensión e n e l d e s e m b o l s o d e l o s préstaimos a p r o b a d o s p o r l a s n u e v a s a u t o r i d a d e s d e l a C a j a A g r a r i a y, p o r e l l o, m e d i a n t e múltiples m i s i v a s intentó q u e s e r e a c t i v a r a n l o s m i s m o s, e l l o n o d e s n a t u r a l i z a e l d e l i t o, p o r c u a n t o l a f u e n t e d e l m i s m o r a d i c a e n l a a u s e n c i a d e r e q u i s i t o s p a r a l a 4 6 ' Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López concesión d e l o s préstamos y c o n s e c u e n t e s d e s e m b o l s o s, d e s u e r t e q u e l a e n t i d a d financiadora n o e s t a b a e n l a obligación d e p r o l o n g a r l o, p r e c i s a m e n t e, u n a situación i r r e g u l a r. D e £dlí q u e, d e a d m i t i r s e q u e l o s s e n t e n c i a d o r e s i n c u r r i e r o n e n e r r o r e s d e h e c h o p o r f a l s o j u i c i o d e e x i s t e n c i a a l i g n o r a r l a s c a r t a s d e l 2 3 d e j u n i o ^ h 2 8 d e j u l i o 6 2 d e 1 9 9 8, 2 d e m a r z o d e 20006° p o r m e d i o d e l a s c u a l e s NÉSTOR RAÚL QUIÑONES intentó q u e l a financiación s e r e a c t i v a r a y l a obtención d e o p c i o n e s d e p a g o o amortización d e l a s d e u d a s contraídas, a través d e u n a o f e r t a d e dación e n p a g o 6 4, e l l o n o desvirtúa e l r e p r o c h e p e n a l s u b y a c e n t e, t a m p o c o l a s h e r r a m i e n t a s a l a s c u a l e s acudió p a r a c u l m i n a r c o n e l p r o y e c t o c o m o l a constitución d e u n a s o c i e d a d d e h e c h o 6 5 y p o s t e r i o r cesión d e l p r o y e c t o urb£místico66.

L o p r o p i o s e c o n c l u y e, c o n l a omisión d e l a s p r o b a n z a s 6 7 a l a s q u e a l u d e e l d e m a n d a n t e e n p u n t o a l a e x i s t e n c i a d e u n a h i p o t e c a s o b r e u n p r e d i o e n G i r a r d o t, t o d a v e z q u e ésta s e concibió p a r a o b l i g a c i o n e s d e I N C O P L A y n o d e t e r c e r o s. 50 A l r e s p e c t o véase comunicación d e l 4 d e n o v i e m b r e d e 1 9 9 8.

F o l i o 7 8 c u a d e r n o a n e x o s. 51 F o l i o 6 0 c u a d e r n o a n e x o s 52 F o l i o 6 4 c u a d e r n o a n e x o s 53 F o l i o 8 9 y 9 0 c u a d e r n o a n e x o s 54 C a r t a s d e l 8 d e f e b r e r o y 1 1 d e m a r z o d e 2 0 0 2. F o l i o s 1 0 6 a 1 0 9 c u a d e r n o a n e x o s. 55 Véase a c t a y liquidación d e s o c i e d a d d e h e c h o. F o l i o s 8, 8 4, 8 5, 8 7 y 8 8 c u a d e r n o a n e x o s 55 F o l i o s 9 1, 9 2, 9 3 a 9 6, 9 7, 9 9, 1 0 0, 1 0 5 c u a d e r n o a n e x o s 57 A s i d e l a s c o p i a s d e l p r o c e s o a d e l a n t a d o p o r e l J u z g a d o 3 8 C i v i l d e l C i r c u i t o d e Bogotá, p r o c e s o N o. 1 9 9 9 - 0 8 8 9. 4 7 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López F r e n t e a l a configuración d e l ilícito d e b e r e c o r d g t r s e q u e: La existencia de este delito implica que los bienes se encuentren bajo la administración, custodia o tenencia del servidor público que decide apropiárselos para sí o en favor de un tercero, y que se trate de caudales del Estado, de empresas o instituciones en que éste tenga parte, de bienes o fondos parafiscales o de particulares que le hayan sido confiados por razón de sus funciones o con ocasión de ellas.

La Corte ha precisado, además, que la relación entre el sujeto activo de la conducta y los bienes oficiales de los cuales se apropia, puede ser material o jurídica, y que la disponibilidad no necesariamente deriva de una asignación de competencias, sino que basta que esté vinculada al ejercicio de un deber funcional Asimismo, tiene dicho la jurisprudencia de la Corporación que cuando la norma alude a la apropiación, lo que quiere significar es que el servidor público siendo garante de los recursos del Estado, esto es de su correcta utilización y destinación, es la única persona que puede consumar el punible, pues si la apropiación la hace un tercero, vale decir alguien ajeno a la administración o al menos sin incidencia funcional sobre los bienes o recursos, salvo que actúe como determinador, su conducta no sería típica del punible examinado, sino que constituiría otra clase de ilícito, por ejemplo, un hurto u otro atentado contra el patrimonio, según las circunstancias bajo las cuales se produzca.

La apropiación de los bienes, además, no significa necesariamente que tengan como destino las arcas del sujeto agente que desarrolla la conducta, también se afecta el bien jurídico con esta forma de delincuencia, cuando los bienes o 4 8 ^ s a c i ó n N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López recursos se dirigen a engrosar el patrimonio de terceros.

C S J A P 7 4 3 3 - 2 0 1 5 I g u a l m e n t e h a d e t e n e r s e p r e s e n t e q u e l a Fiscalía imputó a título d e d e t e r m i n a d o r l a participación d e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES, p o r c u a n t o n o tenía l a condición d e s e r v i d o r público y m e n o s, l a d i s p o n i b i l i d a d jurídica o m a t e r i a l d e l d i n e r o público, d e ahí q u e l a demostración d e l d o l o d e b e h a c e r s e d e s d e t a l óptica.

F r e n t e a e s t a figura, l a C o r t e h a s o s t e n i d o: Sin la pretensión de agotar los desarrollos doctrinarios en tomo al tema, es de decirse que el determinador, instigador o inductor, es aquél que acudiendo a cualquier medio de relación intersubjetiva idóneo y eficaz, tales como ofrecimiento o promesa remuneratoria, consejos, amenazas, violencia, autoridad de ascendiente, convenio, asociación, coacción superable, orden no vinculante, etc., hace nacer en otro la decisión de llevar a cabo un hecho delictivo, en cuya ejecución posee alguna clase de interés. "Como presupuestos de la inducción, asimismo la doctrina tiene identificados, entre otros, los siguientes que se toman como los más relevantes: En primer lugar, que el inductor genere en el inducido la definitiva resolución de cometer un delito, o refuerce la idea con efecto resolutorio de la idea preexistente, no bastando con realizar una simple cooperación moral ayudándole a perfeccionar el diseño del plan delictivo ya trazado de antemano por el futuro autor material (el denominado omni modo facturus); en segundo término, el inducido (autor material) debe realizar un injusto típico, consumado o que al menos alcance el grado de tentativa, pues si su conducta no alcanza a constituir siquiera un comienzo de ejecución, no puede predicarse la punición del inductor; en tercer 4 9 ( S s & t i o n N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Q i j m o n e s Barragán y G u s t a v o Hernández López lugar, debe existir un nexo entre la acción del inductor y el hecho principal, de manera que lo social y jurídicamente relevante es que el hecho antijurídico se produzca como resultado de la actividad del inductor de provocar en el autor la resolución delictiva, a través de medios efectivos y eficaces como los atrás mencionados; en cuarto lugar, que el inductor actúe con conciencia y voluntad inequívocamente dirigida a producir en el inducido la resolución de cometer el hecho y la ejecución del mismo, sin que sea preciso que le señale el cómo y el cuándo de la realización típica; en quinto término, el instigador debe carecer del dominio del hecho, pues éste pertenece al autor que lo ejecuta a título propio, ya que si aquél despliega una actividad esencial en la ejecución del plan global, ya no sería determinador sino verdadero coautor material del injusto típico".

C S J S P, 2 6 J u n. 2 0 1 3, R a d. 3 6 1 0 2 D e l o s a c t o s q u e desplegó, s e a d v i e r t e q u e f u e e l d i r e c t o g e s t o r d e l p r o y e c t o d e v i v i e n d a d e l c u a l s e sirvió p a r a o c a s i o n a r d e s m e d r o a l p a t r i m o n i o público, e n t a n t o, f u e q u i e n p r o p u s o s u realización a n t e l a s a u t o r i d a d e s m u n i c i p a l e s, t u v o l u e g o c o n t a c t o c o n e l D i r e c t o r d e l a O f i c i n a d e l C A N a fin d e c o n c r e t a r l o s créditos, recopiló l a documentación d e l o s s o l i c i t a n t e s, d e q u i e n e s o b t u v o q u e finalmente firmaran u n pagaré e n b l a n c o. D e l o g i n t e r i o r n o c a b e d u d a, c o m o q u e n o sólo e l p r o c e s a d o e n s u i n j u r a d a admitió q u e f a c i l i t a b a l a gestión c o n l a e n t i d a d b a n c a r i a, s i n o q u e f u e señalado d e m a n e r a p r e c i s a p o r l o s d e u d o r e s e n s u s d e c l a r a c i o n e s así Raúl M o r a, J a i m e C l a v i j o M a y o r g a, J a i r o A n t o n i o Muñoz V a l b u e n a, I v o n n e d e l P i l a r V e l a n d i a y N a n c y S t e l l a Marroquín. 5 0 pásación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López D e allí q u e, c o n t r a r i o a l c r i t e r i o d e l a p o d e r a d o y M i n i s t e r i o Público, n o r e s u l t a b a i m p e r a n t e q u e QUIÑONES t u v i e s e l a c a p a c i d a d d e d i s p o n e r d e b i e n e s d e l e r a r i o, s i n o d e p r o m o v e r e n q u i e n sí l a tenía l a i d e a d e q u e l o f a c i l i t a r a e n p r o v e c h o d e t e r c e r o s. A l r e s p e c t o, s o b r e e s t a figura, recuérdese q u e: L o q u e sí merece una reflexión separada es el significado jurídico y gramatical de la conducta determinadora.

En efecto, "determinar a otro", en el sentido transitivo que lo utiliza el artículo 23 del Código Penal, es hacer que alguien tome cierta decisión. No es simplemente hacerle nacer a otro la idea criminal, sino llevarlo o ir con él a concretar esa idea en una resolución. Esa firme intención de hacer algo con carácter delictivo, como lo sostiene la doctrina jurisprudencial y lo acepta el impugnante, puede lograrse por distintos modos de relación intersubjetiva: el mandato, la asociación, el consejo, la orden no vinculante o la coacción superable (casación de junio 3 de 1983).

Así entonces, si una de las posibilidades conductuales para determinar es la asociación, entendida como concurrencia de voluntades para la realización de un fin común, no podría circunscribirse la determinación a la sola actividad unilateral de impulso del determinador para sembrar la idea criminosa en el determinado o reforzar la que apenas se asoma en él, sobre todo porque, como lo señala la jurisprudencia citada, siempre se requiere la presencia de una comunicación entre el determinador y el determinado.

La dogmática jurídico-penal ha reconocido unánimemente como reglas de la participación delictiva: el principio de ejecutividad, según el cual no puede haber determinación o participación si el autor material no inicia la ejecución del delito; la comunidad de 5 1 /tasación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López ánimo, como nexo psicológico entre los partícipes en el delito, incluido el determinador; y el principio de accesoriedad, en el sentido de que el determinador o partícipe supone la existencia del autor de un injusto culpable.

Pues bien, el funcionamiento de estos principios debe concebirse en doble vía, pues si el autor material y el injusto culpable cometido por éste marcan la existencia del determinador o del partícipe, de igual manera, ante la realidad de una cooperación criminal, los determinadores no pueden ser sólo aquéllos que hacen nacer la idea criminosa sino los que la comparten anímicamente con el autor material y la impulsan mediante manifestaciones extemas de conducta, aún en el curso de la realización física de aquél, pues, al fin y al cabo, es lo que anhelan todos los copartícipes.

Es posible determinar a otro a realizar el hecho delictivo mediante la orden, el consejo o el imperio del temor reverencial, por repartición de tareas, conforme con las cuales el determinador planea y dispone, mientras el determinado ejecuta materialmente las conductas programadas. Este es el determinador que el artículo 23 del Código Penal considera en el mismo nivel del autor material, no el de simple incentivador de una conducta que apenas se piensa y no se ha resuelto.

C S J S P L o d i c h o s e h a c e aún más e v i d e n t e e n e l trámite d e l s o b r e g i r o c o n c e d i d o a A l f o n s o F r a n c o A f a n a d o r p o r v a l o r d e $ 7 0. 4 3 3. 0 0 0, q u i e n l o solicitó p o r petición d e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES a fin d e c u b r i r a l g u n a s o b l i g a c i o n e s d e l a c o n s t r u c t o r a. Así l o explicó e n s u m o m e n t o: "se acordó con la Caja de que mientras le entregaban o le abonaban a INCOPLA los dineros del empréstito la Caja concedía sobre mi vivienda un sobregiro de $49.000.000 para que INCOPLA cancelara o invirtiera como así lo hizo en su totalidad en la consecución de unas licencias para la construcción que se iba a iniciar en un lote de terreno de propiedad de 1 1 J u l. 2 0 0 0, R a d. 1 2 7 5 8 5 2 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López la firma en la ciudad de Girardot y a su vez continuara las construcciones que estaba adelantando en el municipio de Sibaté en la Urbanización La Esperanza, quiero dejar muy en claro que INCOPLA quedó responsabilizada y comprometida a que inmediatamente la Caja le abonara su empréstito aprobado consignaría y pagaría en su totalidad el valor de este sobregiro, ya que como repito fue INCOPLA LTDA quien invirtió la totalidad de ese dinero"^^.

Téngase p r e s e n t e q u e e s e s o b r e g i r o f u e t r a m i t a d o E i n t e l a O f i c i n a d e l C A N, q u e p e s e a n o r e a l i z a r e s t u d i o d e c u p o p r e v i o, n i v e r i f i c a r l a antigüedad d e l c l i e n t e p a r a a c c e d e r a e s t e b e n e f i c i o 6 9 y c o n s t i t u i r u n a garantía a d m i s i b l e, procedió a d a r l e c u r s o a l a s o l i c i t u d y d e s e m b o l s e i r l o c o n e l v i s t o b u e n o d e l e n t o n c e s G e r e n t e R e g i o n a l, R a f a e l H e r n a n d o S a a v e d r a ( q. e. p. d. ).

P u n t o f r e n t e a l c u a l, n a d a varía e l h e c h o d e q u e h u b i e s e s i d o c o n o c i d o p o r l a e n t i d a d q u e e l r e a l b e n e f i c i a r i o d e l m i s m o e r a l a firma I N C O P L A, c o m o l o d e p r e c a e l M i n i s t e r i o Público, c o n m a y o r razón, s i a través d e t e r c e r a s p e r s o n a s s e obtenían r e c u r s o s s i n e l c u m p l i m i e n t o d e l o s r e q u i s i t o s a f a v o r d e u n t e r c e r o. 2.

L a s a n t e r i o r e s c o n c l u s i o n e s n o s e d e s v a n e c e n c o n ocasión a l o s f a l s o s j u i c i o s d e i d e n t i d a d q u e p r e g o n a n l o s r e c u r r e n t e s, p u e s t o q u e, f r e n t e a l a declaración d e J a i m e T r u j i l l o, l o s s e n t e n c i a d o r e s n o d e f o r m a r o n s u c o n t e n i d o p a r a h a c e r l a d e c i r c o s a d i f e r e n t e a l o d i c h o. P o r o t r a p a r t e, c r i t i c a r o n l o s c e n s o r e s y e l P r o c u r a d o r l a comprensión q u e d e l a figura d e l a F i d u c i a s e h i z o a 58 F o l i o 1 4 1 y 1 4 2 c u a d e r n o N o. 4 Fiscalía 59 T r e s m e s e s d e a c u e r d o c o n l a s políticas d e l a e n t i d a d 5 3 •asación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López m o d o d e garantía d e l a obligación c r e d i t i c i a. N o o b s t a n t e, n o a p a r e c e q u e e s e h a y a s i d o e l e n t e n d i m i e n t o d e l a m i s m a e n l a s d e c i s i o n e s, p o r e l c o n t r a r i o, s i e m p r e s e l e t u v o c o m o m e c a n i s m o q u e prometía c o n f i a n z a e n e l m a n e j o o administración d e l o s r e c u r s o s g i r a d o s, e l l o p a r a c o r r o b o r a r q u e n i s i q u i e r a p o r vía d e e s t e i n s t i t u t o podía e n t e n d e r s e s a t i s f e c h o s l o s r e q u i s i t o s r e f e r i d o s a l a constitución d e u n a garantía p a r a e l d e s e m b o l s o d e l c a p i t a l, ítem d e f i n i t i v o e n l a verificación d e l ilícito i m p u t a d o. L a constitución d e l a fiducia p a r a l a administración d e l o s r e c u r s o s e n t r e g a d o s p o r e l B a n c o, s i b i e n e s u n a fórmula q u e b r i n d a s e g u r i d a d p a r a l a e n t i d a d e n t a n t o s u d e b e r e s v e l a r p o r q u e s e d e s t i n e n e n l a o b r a p a r a l a c u a l s e h a n e n t r e g a d o, según l o explicó J a i m e T r u j i l l o N a v a r r o, n o e s m e n o s c i e r t o q u e e l l o n o g a r a n t i z a e l p a g o d e l a s o b l i g a c i o n e s c r e d i t i c i a s c o m o c o n a c i e r t o l o explicó e l T r i b u n a l. E n t o n c e s, n o s e t o r n a equívoca l a comprensión d e t a l testificación p o r e l j u e z d e s e g u n d o g r a d o, p u e s l o q u e s u argumentación verificó e r a s i existía o n o garantía d e l a s o b l i g a c i o n e s c r e d i t i c i a s, m a s n o d e l u s o d e l o s d i n e r o s e n t r e g a d o s, situación q u e n o varía e n razón d e l a e n t i d a d c o n l a c u a l s e celebró e l c o n t r a t o d e fiducia, e s t o e r a F i d u a g r a r i a c o m o filial d e l a C a j a A g r a r i a. A h o r a e n c u a n t o a l a s r e f e r e n c i a s q u e e l t e s t i g o h i z o s o b r e e l trámite i n t e r n o q u e debía a g o t a r s e p a r a l a aprobación y d e s e m b o l s o d e créditos y s o b r e g i r o s y l a 5 4 Canción N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López r e s p o n s a b i l i d a d d e p e r s o n a l d i f e r e n t e a l D i r e c t o r d e l a O f i c i n a, e s t o e s, e n c a b e z a d e l a u x i l i a r o j e f e d e c a r t e r a, n o o b s t a n t e q u e e n l a s s e n t e n c i a s n o s e h a c e anotación a l r e s p e c t o, e l l o r e s u l t a i n t r a s c e n d e n t e, p o r v a r i a s r a z o n e s: ( i ) e l d e c l a r a n t e a l m o m e n t o d e l o s h e c h o s n o s e e n c o n t r a b a v i n c u l a d o a l a e n t i d a d financiera y p o r e l l o s u c o n o c i m i e n t o d e l a reglamentación podía e s t a r d e s a c t u a l i z a d o, p o r c u e m t o s e desempeñó c o m o g e r e n t e e n f e b r e r o d e 1 9 9 7;

( i i ) s u d i c h o, n o d e s m i e n t e l a s a t r i b u c i o n e s d e l D i r e c t o r d e l a O f i c i n a q u e están r e g u l a d a s e n e l I n f o r m a t i v o U r g e n t e N o. 1 7, y a r e f e r i d o, d o n d e s e e s t a b l e c e n d e m a n e r a c l a r a s u s o b l i g a c i o n e s y d i s p o n i b i l i d a d jurídica d e l o s r e c u r s o s; y, ( i i i ) s e consideró q u e e n e l p r o c e s o e f e c t i v a m e n t e debía a c t u a r e l d e p a r t a m e n t o d e crédito y c a r t e r a, q u e e n e f e c t o participó y conceptuó d e s f a v o r a b l e según t e s t i m o n i o d e C a r l o s H u m b e r t o P a r r a. E n c o n s e c u e n c i a, l a r e s p o n s a b i l i d a d e n e l trámite d e l d e s e m b o l s o d e G U S T A V O HERNÁNDEZ n o s e d e s v a n e c e, p u e s, s e i n s i s t e, d e n t r o d e s u s a t r i b u c i o n e s e r a e l e n c a r g a d o d e c o n s t a t a r, e n t r e o t r a s c o s a s, l a extensión d e l a s garantías d e b i d a s. Así l a s c o s a s, s e i n f i r i e r e p o r qué e l a d q u e m l e restó i d o n e i d a d a t a l testificación d a d o s u c o n o c i m i e n t o periférico d e l o s h e c h o s, p u n t o q u e e n n a d a r e s u l t a r e p r o c h a b l e c o m o e r r o r d e h e c h o p o r f a l s o j u i c i o d e i d e n t i d a d, s i n o a l o s u m o p o r f a l s o r a c i o c i n i o q u e n o f u e p l a n t e a d o p o r l o s r e c u r r e n t e s. 5 5 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López A h o r a, s i b i e n e s c i e r t o l a participación d e p e r s o n a l a j e n o a l a e n t i d a d e n t a l e s trámites está p r o s c r i t o, l o q u e s e i n v e s t i g a y s a n c i o n a e s p r e c i s a m e n t e cómo u n p a r t i c u l a r instigó a u n f u n c i o n a r i o a r e a l i z a r o p e r a c i o n e s financieras s i n e l l l e n o d e l o s r e q u i s i t o s e n contravía d e s u d e b e r f u n c i o n a l d e c u s t o d i a d e l o s r e c u r s o s, p u n t o e n e l c u a l s e e r i g e e l r e p r o c h e r e a l i z a d o a QUIÑONES a título d e d e t e r m i n a d o r c o m o q u e d i s p u s o t o d o l o n e c e s a r i o p a r a q u e q u i e n o s t e n t a b a e l c u i d a d o d e l p a t r i m o n i o público p e r m i t i e r a s u apropiación ilícita p o r t e r c e r o s, a través d e l d e s e m b o l s o d e r u b r o s p o r c o n c e p t o d e créditos y s o b r e g i r o s, y n o l a aprobación d e l o s m i s m o s, l u e g o l a participación d e i n s t a n c i a s s u p e r i o r e s f r e n t e a t a l tópico, e n términos d e l d e m a n d a n t e, p o c o t r a s c i e n d e. E n l o a t i n e n t e a l t e s t i m o n i o d e I s m a e l A n t o n i o M o l i n a G i r a l d o ' 7 °, p e r s o n a c o n o c e d o r a d e l a s políticas e n v i v i e n d a i m p l e m e n t a d a s p a r a l a época d e l a comisión d e l o s h e c h o s, l o s p u n t o s q u e e c h a n d e m e n o s l o s c e n s o r e s, e s t o e s, l a mecánica d e a c u e r d o c o n l a c u a d, tratándose d e p r o y e c t o s d e v i v i e n d a d e interés s o c i a l c o n participación d e e n t i d a d e s t e r r i t o r i a l e s, éstos d o n a b a m e l t e r r e n o s o b r e e l q u e además constituían u n a h i p o t e c a d e m a y o r extensión p a r a r e s p a l d a r l a s o b l i g a c i o n e s d e l o s b e n e f i c i a r i o s m i e n t r a s éstos p r e s t a b a n u n a i n d i v i d u a l s o b r e l a v i v i e n d a e n t r e g a d a, n o s e o b s e r v a cómo tendrían l a c a p a c i d a d d e m o d i f i c a r l a decisión c o n d e n a t o r i a a t a c a d a. 70 F o l i o 2 6 c u a d e r n o N o. 3 J u i c i o 5 6 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López E n e f e c t o, d e a d m i t i r s e t a l m e c a n i s m o, e n e l c a s o b a j o análisis n o s e a p r e c i a q u e l a h i p o t e c a c o n s t i t u i d a p o r e l m u n i c i p i o d e Sibaté c u m p l i e r a e l c o m e t i d o a n o t a d o, y a q u e n o o b r a c o n s t a n c i a d e q u e c o n e l l a s e r e s p a l d a r a a l g u n o d e l o s créditos i n d i v i d u a l e s c o n c e d i d o s, e n t a n t o e l e n t e t e r r i t o r i a l n o figuró c o m o d e u d o r o a v a l a d o r d e l o s m i s m o s. E n t a l v i r t u d, i m p e d i d a e s t a b a l a C a j a A g r a r i a p a r a r e p e t i r e n c o n t r a d e l m u n i c i p i o y m u c h o m e n o s, h a c e r e f e c t i v a l a h i p o t e c a g l o b a l e x t e n d i d a e n s u m o m e n t o y q u e p r e c i s a m e n t e p o r a u s e n c i a d e obligación a l g u n a f u e l e v a n t a d a p o s t e r i o r m e n t e, según s e e x p u s o p r e v i a m e n t e. E n c u a n t o a l a declaración d e Saúl M o r a, J E i i m e C l a v i j o e I v o n n e d e P i l a r V e l a n d i a, n o s e v i s l u m b r a cómo e l T r i b u n a l deformó s u c o n t e n i d o, e n t a n t o l a r e f e r e n c i a q u e h i z o d e éstos e s q u e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES f u e e l e n c a r g a d o d e t r a m i t a r e l crédito a n t e l a C a j a A g r a r i a, p u e s a él s e l e e n t r e g a b a n l o s p a p e l e s, p u n t o q u e c o n c u e r d a c o n l a s d e c l a r a c i o n e s r e n d i d a s, s i e n d o así c l a r a s u intermediación e n e l trámite d e l o s m i s m o s. L u e g o, l o q u e c u e s t i o n a e l a p o d e r a d o j u d i c i a l d e QUIÑONES n o e s l a mutación d e l o s t e s t i m o n i o s s i n o l a s c o n c l u s i o n e s a q u e arribó s o b r e t a l e s m a n i f e s t a c i o n e s e l j u e z c o l e g i a d o, q u i e n v a l i d o d e t a l información avizoró l a participación d e N E S T O R RAÚL e n l a s t r a n s a c c i o n e s o b j e t o d e apropiación. Situación s e m e j a n t e o c u r r e c o n e l a l e g a d o f a l s o j u i c i o d e i d e n t i d a d q u e p r e g o n a e l t o g a d o s o b r e l a m i s i v a d e l 2 3 d e 5 7 lasación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López j u n i o d e 1 9 9 8 ' 7 i, d o n d e i n c l u s o, d e l a p r o p i a trascripción q u e h a c e e l d e m a n d a n t e s e v e r i f i c a q u e n o s e cambió s u c o n t e n i d o m a t e r i a l, p o r e l c o n t r a r i o, e n l o q u e d i f i e r e e s e n s u interpretación a l h a b e r s e s e r v i d o e l j u z g a d o r p a r a i n d i c a r l a intermediación d e l a firma c o n s t r u c t o r a e n l a presentación d e l a s s o l i c i t u d e s d e crédito q u e s e r e s p a l d a e n l a p r o b a n z a a l u d i d a, p a s o p r e v i o a l trámite q u e a l i n t e r i o r y a d e l a C a j a A g r a r i a s e evacuó c o n l a s anomalías a n o t a d a s. N o e s c i e r t a l a afirmación d e l d e m a n d a n t e d e q u e QUIÑONEZ debía d e t e r m i n a r a múltiples p e r s o n a s al i n t e r i o r d e l a corporación financiera p a r a o b t e n e r e l d e s e m b o l s o a I N C O P L A, c o m o q u e l a r e s p o n s a b i l i d a d p o r e s t e ítem recayó e x c l u s i v a i m e n t e e n HERNÁNDEZ LÓPEZ, q u i e n faltó a s u s d e b e r e s y l o permitió s i n e l l l e n o d e l o s r e q u i s i t o s n o r m a t i v o s. L a s demás e x p l i c a c i o n e s c o n t e n i d a s e n l a comunicación s o n p u n t o s exógenos a l a comisión d e l ilícito, p o r q u e l o q u e s e r e c l a m a e n l a m i s m a e s q u e s e continúe c o n l a e n t r e g a d e r e c u r s o s, p e s e a l a s i r r e g u l a r i d a d e s q u e y a l a e n t i d a d había d e t e c t a d o d e m a m e r a i n t e r n a y d e p a s o l o impedían.

Q u e s i e l p r o y e c t o d e v i v i e n d a n o s e finiquitó p o r p a r t e d e I N C O P L A p o r t a l m o t i v o, e l l o n o i n f i r m a l a comisión d e l p u n i b l e, n i l a participación d e l o s a c u s a d o s e n e l m i s m o, p u e s s e t i e n e q u e e l l o f u e s i m p l e m e n t e l a c o n s e c u e n c i a d e l a detección t e m p r a n a d e l a defraudación a l e r a r i o, s i n q u e l a s p r o p u e s t a s p o s t e r i o r e s a e s t a situación 71 F o l i o 6 0 a 6 3 c u a d e r n o a n e x o s 5 8 ¡asación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López t a l e s c o m o fórmulas d e p a g o o s i m i l a r e s ' ^ 2 ^ p u e d a n d e s h a c e r l a consumación d e l h e c h o d e l i c t u a l. D e l i n f o r m a t i v o u r g e n t e N o. 1 7, a l c u a l y a s e h a h e c h o r e f e r e n c i a p r e v i a m e n t e, n o e s q u e e n l a s i n s t a n c i a s s e h a y a d e s c o n o c i d o s u i n t e g r i d a d e n l a distribución d e c o m p e t e n c i a s y f u n c i o n e s, p o r e l c o n t r a r i o s e h i z o énfasis e n l a s p r o p i a s d e l f u n c i o n a r i o e n j u i c i a d o y p o r l a s c u a l e s surgía e l r e p r o c h e, e s t o e s, e l d e s e m b o l s o d e l o s créditos y e l s o b r e g i r o, más n o d e l a aprobación, p o r c u a n t o n o e s d a b l e e n d i l g a r l e r e s p o n s a b i l i d a d p o r l o s h e c h o s d e t e r c e r o s. S e i n s i s t e, l a h i p o t e c a e x t e n d i d a p o r e l m u n i c i p i o e r a a j e n a a l o s créditos d e s e m b o l s a d o s, d e ahí q u e i r r e l e v a n t e e s q u e e s t a c u m p l a l a s c o n d i c i o n e s p r e v i s t a s e n e l i n f o r m a t i v o r e c l a m a d o, s i n q u e e n l a s c a r t a s d e l 8 d e o c t u b r e y 4 d e n o v i e m b r e d e 1 9 9 7 s e a d v i e r t a q u e e l c o m p r o m i s o e r a d e l a Alcaldía, l o q u e s e o b s e r v a d e e l l a s e s q u e l a C a j a A g r a r i a e s t a b a e n c o n d i c i o n e s d e financiar e l p r o y e c t o b a j o e l c u m p l i m i e n t o d e l a s c o n d i c i o n e s d e l a e n t i d a d, e n t r e e l l a s, l a prestación d e u n a garantía r e a l y a condición d e l a c a p a c i d a d c r e d i t i c i a d e l o s a d j u d i c a t a r i o s, t e m a q u e f u e r a a n a l i z a d o p r e v i a m e n t e. E n t a l v i r t u d, a l n o c o m p r o b a r s e a l g u n o d e l o s y e r r o s d e n u n c i a d o s p o r l o s r e c u r r e n t e s, n o s e t o r n a p r o c e d e n t e a l m e n o s p o r l a s e n d a d e l a apreciación d e l a p r u e b a, c a s a r l a s e n t e n c i a. 72 Capitalización d e l crédito s o l i c i t a e l 2 8 d e j u l i o d e 1 9 9 8. 5 9 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López 3.

F i n a l m e n t e, e l c a r g o e n r o s t r a d o p o r violación d i r e c t a d e l a l e y p o r e l a p o d e r a d o d e NÉSTOR RAÚL QUIÑONES BARRAGÁN, p o r m e d i o d e l c u a l c u e s t i o n a l a estipulación d e l a p e n a c o m o d e t e r m i n a d o r a l n o habérsele r e c o n o c i d o l a disminución p r e v i s t a e n e l i n c i s o final d e l artículo 3 0 d e l Código P e n a l, e n c a d i d a d d e i n t e r v i n i e n t e, n o está l l a m a d o a l a p r o s p e r i d a d, n o p o r l o s m o t i v o s señalados p o r e l M i n i s t e r i o Público, quién n o advirtió l a i n d e p e n d e n c i a d e e s t a c e n s u r a c o n l a s a n t e r i o r e s y p o r e l l o, q u e n o e r a i n a d m i s i b l e s u postulación p o r c o n t r a d i c t o r i a, s i n o p o r q u e s u s a r g u m e n t o s, n a d a n o v e d o s o s, n o d a n l u g a r a m o d i f i c a r l a posición q u e a l r e s p e c t o d e m a n e r a c o n s i s t e n t e e s t a Corporación y a h a fijado y q u e, p r e c i s a m e n t e, i n t e n t a d e r r u i r i n f r u c t u o s a m e n t e. P o r m a n e r a q u e, n o s e p u e d e i d e n t i f i c e i r u n e r r o r e n l a n o aplicación d e l a d i s m i n u y e n t e p o r e l s e n t e n c i a d o r, p o r c u a n t o e l l o l o f u e e n a c a t a m i e n t o d e l a j u r i s p r u d e n c i a v i g e n t e a l r e s p e c t o q u e i m p i d e c o n c e d e r t a l r e b a j a a l d e t e r m i n a d o r, p o r q u e s u destinación e s e x c l u s i v a a l c o a u t o r, título b a j o e l c u a l n o s e l e endilgó r e s p o n s a b i l i d a d. Recuérdese q u e e l i n t e r v i n i e n t e e s u n v e r d a d e r o a u t o r, sólo q u e p o r s e r u n extraneus a l n o r e u n i r l a s c a l i d a d e s e s p e c i a l e s e x i g i d a s e n e l t i p o p e n a l, c o m o e l o s t e n t a r l a condición d e s e r v i d o r público, s e e n t i e n d e u n a f o r m a a t e n u a d a s u participación, d e ahí q u e e n ( C S J S P 8 j u l. 2 0 0 3, r a d. 2 0 7 0 4 ), s e h a r e s a l t a d o q u e: 6 0 Casación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López cuando dicha norma utiliza el término intervinientes no lo hace como un símil de partícipes ni como un concepto que congloba a todo aquél que de una u otra forma concurre en la realización de la conducta punible, valga decir determinadores, autores, coautores y cómplices, sino lo hace en un sentido restrictivo de coautor de delito especial sin cuálificación, pues el supuesto necesario es que el punible propio sólo lo puede ejecutar el sujeto que reúna la condición prevista en el tipo penal, pero como puede suceder que sujetos que no reúnan dicha condición, también concurran a la realización del verbo rector, ejecutando la conducta como suya, es decir como autor, es allí dónde opera la acepción legal de intervinientes para que así se entiendan realizados los propósitos del legislador en la medida en que, principalmente, se conserva la unidad de imputación, pero además se hace práctica la distinción punitiva que frente a ciertos deberes jurídicos estableció el legislador relacionándolos al interior de una misma figura y no respecto de otras en que esa condición no comporta trascendencia de ninguna clase.

( ) ( ) Por tanto, al determinador de un delito, con o sin la condición exigida para el sujeto activo, le corresponde la pena prevista para la infracción; al cómplice de un delito propio, que obviamente no necesita condición alguna y en definitiva careciendo o no de ella, le corresponde la pena prevista para la infracción disminuida de una sexta parte a la mitad.

Pero al coautor, pues necesariamente el inciso final tiene como supuesto el concurso de sujetos, que realizando como suyo obviamente el verbo rector del tipo penal especial, no cuente sin embargo con la cualidad que para el sujeto activo demanda la respectiva norma, la pena que le corresponderá será la prevista para la infracción disminuida en una cuarta parte, de conformidad con el inciso final del precitado artículo 30.

Así, vr. gr., si con un servidor público, un particular, concurre a 6 1 ^asac ión N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López apropiarse en provecho suyo o de un tercero de bienes del Estado, la pena que le corresponderá será la del peculado, por conservarse la unidad de imputación, disminuida en una cuarta parte, he ahí el trato diferencial, por no poseer la cualidad exigida para el sujeto activo.

C S J S P - 1 4 0 0 5 - 2 0 1 4 E n t a l v i r t u d, n o e s p r o c e d e n t e p o r e s t a s e n d a m o d i f i c a r l a s e n t e n c i a o b j e t o d e r e p r o c h e.. E n mérito d e l o e x p u e s t o, l a CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sala de Casación Penal, a d m i n i s t r a n d o j u s t i c i a e n n o m b r e d e l a República y p o r a u t o r i d a d d e l a l e y. N o C a s a r e l f a l l o d e o r i g e n, n a t u r a l e z a y c o n t e n i d o i n d i c a d o s, d e a c u e r d o c o n l o s c a r g o s f o r m u l a d o s e n l a s d e m g m d a s. C o n t r a e s t a decisión n o p r o c e d e r e c u r s o a l g u n o. N o t i f i q u e s e y devuélvase e l e x p e d i e n t e a l T r i b u n a l d e o r i g e n. R E S U E L V E 6 2 Cásación N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López 6 3 Casfeción N o. 4 6 4 8 3 Néstor Raúl Quiñones Barragán y G u s t a v o Hernández López N u b i a Y o l a n d a N o v a García S e c r e t a r i a 6 4 Casac ión 46.483 GUSTAVO H E R N Á N D E Z LÓPEZ y OTRO CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIÓN PENAL Aclaración devoto.

MG. EUGENIO FERNANDEZ CARLIER Casación 4 6. 4 8 3 P r o c e s a d o. G U S T A V O HERNÁNDEZ LÓPEZ y O T R O C o n e l r e s p e t o po r e l c r i te r io m a y o r i t a r i o d e la S a l a, e n e l p r o c e s o d e la r e f e r e n c i a s u s t e n t o la aclaración d e v o t o. E n la decisión e n la q u e a h o r a a c l a r o e l v o t o s e asumió "que e l i n t e r v i n i e n t e e s u n v e r d a d e r o au to r ", h a c i e n d o re i t e ra t i vo e l c r i te r io q u e de v ie ja d a t a e n e s t a m a t e r i a la Corporación h a e x p r e s a d o ( C. S. J. S P. 8 j u l. 2 0 0 3, r a d. 2 0. 7 0 4. ) A m i j u i c i o, la p o s t u r a d e la S a l a, pa ra a s u m i r e l c r i te r io dogmático re fe r i do, s e m a t r i c u l a e n e l c o n c e p t o un i t a r i o d e autoría, q u e lo s o p o r t a e l c a s u a l i s m o, la teoría d e e q u i v a l e n c i a d e c o n d i c i o n e s, p u e s imp l i ca n a d a m e n o s y n a d a más q u e t o d o e l q u e i n t e r v e n g a e n u n s u c e s o c r im ina l s e p u e d e c o n s i d e r a r au to r, c o n lo cua l s e le r e s t a i m p o r t a n c i a a l p r inc ip io d e a c c e s o r i e d a d, a la diferenciación e n t r e participación y autoría, categorías e x p r e s a m e n t e r e c o n o c i d a s por e l l eg i s lado r c o l o m b i a n o. E n m i c r i t e r i o, e l Código P e n a l c o l o m b i a n o s e v i ncu la ideológicamente c o n u n c o n c e p t o res t r i c t i vo d e autoría, a u t o r s o l a m e n t e será q u i e n e j e c u t e la c o n d u c t a de l t i po p e n a l, reconociéndose s i e m p r e la subordinación de l pa r t i c ipe a l au to r, e n d o n d e la contribución e s d e m e n o r i m p o r t a n c i a, s i n h a c e r s e m i r a m i e n t o s a la c a u s a l i d a d s i n o a l t i po p e n a l. Casación 46.483 GUSTAVO H E R N Á N D E Z LÓPEZ y OTRO E n las c o n d i c i o n e s señaladas, según e l a r t i c u l o 2 9 de l Código P e n a l s o n a u t o r e s e l a u t o r d i r ec to o m a t e r i a l, e l a u t o r m e d i a t o, e l a u t o r q u e actúa por o t r o y los c o a u t o r e s. E l c o n c e p t o d e a u t o r n o s o l a m e n t e s e d e d u c e d e c a d a t i po p e n a l s i n o q u e también e s a descripción s e c o n j u g a c o n la caracterización q u e h a c e e l a r t i c u l o 2 9 de l Código P e n a l, d e ta l f o r m a q u e e l a u t o r d e b e t e n e r t o d a s las c o n d i c i o n e s e x i g i d a s po r e l t e x t o l ega l, d e b e concu r r i r e n él e l ánimo ex ig i do, r ea l i za r la acción o la omisión o la comisión po r omisión r e g l a d a, e s t a r r e v e s t i d o e l s u j e t o po r la ca l i dad e x i g i d a p a r a los t i pos p e n a l e s e s p e c i a l e s, e n a l g u n o s c a s o s o b r a r d e p rop ia m a n o o e n o t r o s le e s pos ib l e h a c e r l o longa manus.

E n la participación c r i m i n a l e l Código P e n a l c o l o m b i a n o previó e x p r e s a m e n t e las m o d a l i d a d e s d e d e t e r m i n a d o r e i n t e r v i n i e n t e, p o r q u e e l pa r t i c i pe s o l a m e n t e c o n t r i b u y e d e m a n e r a d o l o s a a u n a c o n d u c t a c o m e t i d a por o t r o au to r. Jamás podríamos at r ibu i r la condición d e a u t o r a u n i n t e r v i n i e n t e e n u n c a s o d a d o s i n q u e e x i s t a e n e l m u n d o fenoménico y jurídico la ejecución por p a r t e d e o t r o i nd i v i duo q u e reúna las c a l i d a d e s d e q u i e n e l t i po p e n a l e s t a b l e c e c o m o s u j e t o a c t i v o d e la c o n d u c t a p u n i b l e p a r a los t ipos e s p e c i a l e s y la razón e l e m e n t a l d e e s t a afirmación n o e s o t r a q u e e l p r inc ip io q u e m a r c a la d i f e renc ia e n t r e l a autoría y la participación, la a c c e s o r i e d a d e n e s a relación. S i c o m o la p rop ia S a l a lo r e c o n o c e a par t i r d e la m i s m a e s t r u c t u r a q u e le o t o r g a la ley c o l o m b i a n a a l i n t e r v i n i e n t e, éste c a r e c e d e la cualificación q u e s e e x i g e p a r a e l s u j e t o a c t i v o d e la c o n d u c t a típica, la a u s e n c i a d e e s e e l e m e n t o e n e l a c t u a r d e aquél h a c e q u e éste n o s a t i s f a g a la to ta l i dad d e los requ i s i t os pa ra s e r a u t o r d e la c o n d u c t a y d e ahí q u e s e c o n f i g u r e n o sólo o t r a categoría q u e s e d e n o m i n a i n t e r v i n i e n t e s i n o q u e también s e le dé u n t r a t a m i e n t o pun i t i vo in fe r io r. 2 Casación 46.483 GUSTAVO H E R N Á N D E Z LÓPEZ y OTRO C o m o e n e s t e a s u n t o la S a l a c o m p r o m e t e s u c r i te r io a v a l a n d o la condición d e a u t o r p a r a e l i n t e r v i n i e n t e, c o n m i s e l e m e n t a l e s c o n o c i m i e n t o s a c a b a d o s d e e x p r e s a r t e n g o q u e d i sen t i r cor i r e s p e t o de e s a posición. C o r d i a l m e n t e,