SP16951-2016(49101) — Corte Suprema

SP16951-2016(49101)Corte Suprema de Justicia · Sala Penal2016

De qué trata

Tema: DEMANDA DE CASACIÓN - Nulidad: principio de prioridad Tesis: «[…] importa recalcar que en sede de casación es preciso atender al principio de prioridad desde el punto de vista general y específico. El primero, comporta la formulación de los cargos de acuerdo a la naturaleza de las causales invocadas en la demanda y las consecuencias del error denunciado. De modo que, si se postula una nulidad, ésta se debe proponer como principal porque, normalmente, su viabilidad hace inane el estudio de los demás reparos. El segundo, tiene que ver con la postulación de varios reproches por nulidad, caso en el cual, se debe iniciar con aquel que irradie mayor cobertura, pues su prosperidad excluiría, por innecesario, el examen de los otros reclamos. Entonces, si se trata de denunciar varias irregularidades y cada una de ellas tiene la capacidad de invalidar la actuación o apenas una parte, es indispensable invocarlas y sustentarlas de manera ordenada y, si fueren excluyentes, por separado, comenzando por aquella que se exhiba más trascendente o comporte mayor perjuicio, todo ello, en aras de no incurrir en confusión y contradicción, al momento de demostrar cada uno de los defectos. La anterior referencia viene al caso, porque el demandante postula todos los cargos de manera principal y, sin guardar ningún orden, procura la invalidez del rito en el primero y el cuarto, dejando de lado que por anunciar distintos defectos, no pueden tener la misma intensidad invalidante». NULIDAD - Técnica en casación Tesis: «Cuando se acude a la causal tercera del artículo 207 del Código de Procedimiento Penal, el demandante tiene la carga de indicarle a la Corte los fundamentos que evidencien el menoscabo de una cualquiera de las garantías que orientan la actuación procesal y que reglamentan su estructura básica. Para ese propósito, no es suficiente con anunciar la existencia de una irregularidad; también se debe indicar la clase de anomalía que se invoca, demostrar su ocurrencia, precisar si se trata de un vicio de garantía o de estructura y evidenciar su trascendencia, sin dejar de lado que el remedio extremo de la nulidad no opera por la simple enunciación del mismo, ni en interés exclusivo del ordenamiento jurídico, y que su declaratoria está orientada por los principios consagrados en el artículo 310 del Código de Procedimiento Penal y que no es cualquier anomalía la que da lugar a la invalidez del trámite, sino aquellas de carácter sustancial que traducen un efectivo perjuicio a las garantías constitucionales de los sujetos procesales o a las bases fundamentales del proceso. Las anteriores directrices no fueron cabalmente acatadas por el demandante […]». INVESTIGACIÓN INTEGRAL - Técnica en casación / INVESTIGACIÓN INTEGRAL - No se desconoce si la prueba fue practicada / CASACIÓN - Principio de corrección material: obligación de que corresponda a la realidad procesal / TESTIGO - Deberes de los sujetos procesales sobre su comparecencia Tesis: «[…] en el primer cargo, procura la invalidez del rito a partir de la audiencia pública en garantía del principio de investigación integral, pero en su argumentación no acredita la ocurrencia de la irregularidad de esa falencia y su incidencia en la parte resolutiva del fallo recurrido. La obligación de investigar tanto lo favorable como lo desfavorable, no se entiende desconocida por el solo hecho de haberse dejado de practicar las pruebas solicitadas a instancia de la defensa o aquellos elementos que a juicio del recurrente hubiesen beneficiado los intereses del procesado. Resulta indispensable, para un completo ataque en sede de casación, que además de individualizar los elementos reclamados, se evidencie que su ejecución era posible conforme a los criterios de conducencia, pertinencia, racionalidad y utilidad. El libelista aduce que no se evacuaron pruebas relevantes para la defensa de su asistido, como el aporte de los manuales de requisitos y protocolos, por parte de los bancos, indispensables para aprobar y desembolsar los créditos solicitados, y que se requerían para demostrar la atipicidad de la conducta. Empero, olvida que para la viabilidad del reclamo, es ineludible referirse al caso concreto y acreditar, correlativamente, que ese aporte era realizable, así como su estrecha relación con los hechos investigados y, lógicamente, que la falta de recaudo es atribuible a los funcionarios judiciales. Y no lo hizo, porque, en verdad, lo expuesto por el demandante no pone de presente alguna falla investigativa que deba ser corregida, sino su descontento con lo resuelto sobre ese punto en las instancias, pues luego admite que en providencia del 4 de marzo de 2013, “cuyo quiebre se persigue con esta demanda”, el Tribunal ordenó allegar dicha prueba, pero, según entiende, las entidades remitieron la documentación a su acomodo, con la venia y aprobación de la colegiatura. Con esas expresiones lo único que exterioriza es su molestia porque el Ad quem, al incursionar en el examen de la misma réplica, fue claro en advertir que las entidades bancarias habían suministrado las razones por las cuales no era posible remitir toda la documentación y, a la par, que la información aportada no la utilizó el impugnante para diseñar su estrategia defensiva. […] En esta ocasión, incurre en la misma omisión, esto es, en no identificar la manera como los documentos bancarios que no fueron incorporados tienen la capacidad de variar el criterio del juez plural. Ello, sin dejar de lado que, en ningún momento se esforzó por demostrar que su aporte era realizable pues, por ejemplo, si BANCOLOMBIA no aportó los organigramas contentivos de las reglas de Riesgo Operativo para los años 2002, 2003, 2004 y 2005, porque para esas fechas no existía un sistema de administración de riesgos operacional que regulara la materia, según lo explicó su representante legal, le competía desvirtuar tal aserto, a través de una argumentación acorde con los principios que rigen la práctica probatoria. En su lugar, opta por criticar a los funcionarios judiciales por no exigir su cumplimiento, sin tomarse la molestia de acudir al expediente, en orden a comprobar la veracidad de sus quejas y, de paso, ser consecuente con el principio de corrección material. Y es que cuando se da un vistazo al paginario, se encuentra que la realidad es bien distinta, pues allí obran las comunicaciones enviadas a CORPBANCA, GRUPO BANCOLOMBIA, BANCO AGRARIO y CORFICOLOMBIA, en las cuales el Juzgado de conocimiento, en obedecimiento a lo resuelto por el Tribunal, les solicita allegar la documentación relacionada en diez ítems, y las respuestas suministradas por las entidades. Las mismas deficiencias se detectan frente a la prueba testimonial con la cual, según el censor, se habría podido ilustrar al juez sobre situaciones que redundarían en beneficio de la defensa, porque no concreta, en forma correlacionada con la foliatura, la realidad de esa prédica. Huelga recordar que, como lo admite el actor, el Ad quem, en la cuestionada providencia del 4 de marzo de 2013, ordenó la declaraciones de AP, CTD, MLP, AT, MHS, NSD, EC, RA y DL, quienes fueron citados por el juez de la causa. La queja radica en que no se hubiera hecho un mejor esfuerzo para escucharlos, pero esa etérea afirmación no indica una efectiva violación de garantías, sino su molestia porque el Tribunal refirió que su inasistencia no es imputable a la administración de justicia y que al ser testigos de la defensa, era su deber localizarlos y generar su comparecencia para que atestiguaran sobre los hechos que le interesaba demostrar». DERECHO DE DEFENSA - Técnica en casación Tesis: «Frente al desconocimiento del derecho a la defensa, que postula en el cuarto cargo, el demandante tiene el compromiso de precisar los motivos por los cuales se debe invalidar la actuación, esgrimir en forma razonada sus fundamentos, el momento procesal en que se presentó la irregularidad, así como su trascendencia en la parte dispositiva del fallo recurrido. Esta causal de casación no fue consagrada para sacar a relucir cualquier irritualidad sin repercusión decisiva en el trámite, sino aquellas que inexorablemente conduzcan a su invalidez. El censor no cumple a cabalidad con esas directrices, puesto que se sustrajo de acreditar la trascendencia de su queja». DEFENSOR DE OFICIO - Designación: el contractual no participa en el proceso, no vulnera garantías fundamentales / CASACIÓN - Principio de corrección material: obligación de que corresponda a la realidad procesal / JUEZ - Deberes: rechazar maniobras dilatorias o manifiestamente inconducentes Tesis: «Es cierto que la escogencia de un abogado contractual es una prerrogativa que le asiste al encartado, pero la sola manifestación de su ocurrencia no es suficiente para evidenciar que se causó un perjuicio cierto, que solo se pueda remediar con la nulidad, máxime cuando el interesado en obtener la invalidez del trámite, se cuida de explicarle a la Corte, de cara a la realidad procesal, la manera como se produjo el desafuero y el efecto dañino que esa actuación tradujo en los intereses del encartado. Si el censor hubiese sido fiel a la realidad procesal, habría tenido que presentar el verdadero contexto de la actuación que de manera aislada tilda de irregular, esto es, la necesidad, por parte de la directora del proceso, de adoptar correctivos destinados a evitar que los defensores de turno de OC acudieran a las maniobras dilatorias que venían ejecutando para impedir el inicio, desarrollo y continuación de la audiencia pública; no solo se valieron de continuas solicitudes de aplazamiento, sino de reiteradas peticiones de nulidad y recusaciones contra la juez, a quien denunciaron penalmente. Al final, se dispuso la compulsa de copias, para que tales profesionales del derecho fueran investigados disciplinariamente. […] Acorde con esa realidad, el Tribunal denegó la misma propuesta, luego de precisar que, frente a la renuncia de la defensora de OC, un día antes de la diligencia de audiencia pública, y los múltiples aplazamientos y cambios de defensores que se habían presentado con antelación, la juez de la causa designó a un abogado de oficio, en orden a propender por los derechos de las víctimas y la celeridad en la administración de justicia. […] En esta sede apenas reseña, como argumento de oposición, que al profesional designado se le concedió un exiguo término de ocho días para sustentar la defensa y que la imposibilidad de un estudio juicioso, por parte de dicho abogado, menguó la defensa del procesado, pero sin especificar la manera como se materializó la irregularidad y sus efectos negativos en la situación del justiciable, atendiendo a las reales posibilidades de ejercer los actos objeto del reclamo, de cara al acontecer procesal. Esas deficiencias encuentran pronta explicación, porque ningún señalamiento concreto hubiese podido hacer recaer en el defensor de oficio, si se tiene en cuenta que los únicos actos que desplegó se concretan en el interrogatorio a los testigos que acudieron a la sesión en la que fue designado por el juzgado, cuando se agotó la etapa probatoria del juicio y se inició la fase de alegaciones con la representante de la Fiscalía y al día siguiente intervinieron los representantes de la parte civil. Luego, en fecha anterior a la siguiente sesión, el procesado otorgó poder a una abogada de confianza, quien no acudió en esa oportunidad, la cual se había programado para los alegatos de la defensa, como sí lo hizo el defensor de oficio. Lo cierto, es que la diligencia debió ser suspendida por la funcionaria de la causa para resolver, en adelante, dos recusaciones presentadas por la nueva apoderada del procesado y una allegada por el mismo OC, así como la objeción, por error grave, del dictamen contable. Sólo, hasta el 21 de octubre de ese año, culminó la audiencia pública con los alegatos del defensor, aquí recurrente, a quien su predecesora le había sustituido el poder. Lo expuesto hasta este momento deja en claro que la censura no pasa de ser un enunciado de irregularidades, carente de desarrollo y fundamentación, situación que se robustece con la queja de no haberse nombrado a un defensor público, pues se trata de otro argumento carente de demostración en punto a la supuesta vulneración de garantías fundamentales». PRINCIPIO DE CONGRUENCIA - Técnica en casación / PROVIDENCIA - Fuerza vinculante de la parte motiva / PRINCIPIO DE CONGRUENCIA - Acusación y sentencia: omisión en la parte resolutiva pero no en la motiva Tesis: «La falta de consonancia entre la resolución de acusación y la sentencia, que se denuncia en el segundo cargo, si bien es demandable por la vía de la causal segunda, como en efecto se hizo, su demostración debe sustentarse bajo los parámetros del primer motivo, con miras a precisar si el yerro se produjo a causa de la violación directa o la indirecta de la ley sustancial. Adicionalmente, el desconocimiento de ese postulado, como expresión del debido proceso, implica que el fallo debe guardar armonía con la resolución de acusación en los aspectos personal, fáctico y jurídico, de tal manera que haya identidad frente al sujeto pasivo de la acción, a los hechos y sus circunstancias y a la calificación jurídica. Según el censor, la falta de consonancia se produjo porque, en la parte resolutiva de la providencia calificatoria acusó a su defendido por el delito de estafa «lo que así enunciado, correspondió a un llamado a responder por el delito de estafa simple» y, no obstante, fue condenado por la conducta agravada. Esa argumentación, es el fruto de la lectura fraccionada de la pieza acusatoria, la cual no se puede limitar únicamente a lo resuelto en ella, sino que, es preciso complementarla con las consideraciones plasmadas en la decisión, en el entendido que las partes motiva y resolutiva constituyen una unidad inescindible. De manera que, si en el acápite destinado a la calificación jurídica de la infracción, el funcionario instructor reseñó que las conductas tienen su adecuación típica, entre otros, en el delito de estafa agravada por la cuantía, conforme a los artículos 246 y 267-1 del Código Penal y en el numeral tercero de la parte resolutiva se le dictó resolución de acusación a LGOC como coautor responsable del delito de estafa agravada y demás, no hay razón para interpretar, como lo hace el censor, que a su defendido se le atribuyó el injusto de estafa simple, por el solo hecho de no haberse indicado la citada causal de agravación y menos aún, que no tuvo la posibilidad de controvertirla. Similar es la situación que se presenta frente a la modalidad de delito masa, porque si bien es cierto, no se consignó en la parte resolutiva, la alusión a dicha figura aparece nítida en las consideraciones de la decisión […]. […] El actor no tiene en cuenta esa dialéctica, sino que, de manera aislada, radica su queja en que nada se dijo en la parte resolutiva de la acusación sobre la modalidad del delito masa, situación que no comporta un defecto de congruencia, pues, como lo tiene dicho la jurisprudencia de la Sala, la imputación jurídica no implica que figure en la parte resolutiva de la acusación, ni que se identifique por su denominación jurídica o por la norma que la consagre. […] De todo lo anterior se concluye que el defensor no cumplió con la carga de demostrar y desarrollar el yerro invocado». FALSO JUICIO DE EXISTENCIA - Por suposición: técnica en casación Tesis: «El error de hecho por falso juicio de existencia por suposición, que se postula en el tercer cargo, comporta para el demandante el deber de identificar la prueba inventada por el fallador, señalar puntualmente la eficacia demostrativa que se le asignó y cómo, al ser cotejada con el restante acervo probatorio, incidió en las conclusiones plasmadas en la decisión objetada. Al igual que en los anteriores cargos, el demandante se margina de esa labor demostrativa para postular una solución alterna al caso debatido, refiriendo que, como la acusación se edificó sobre la base de que la estafa “se configuró de manera inescindible por la falsedad”, no existe certeza para emitir condena por esa conducta, toda vez que el fallador de segunda instancia declaró la prescripción por el delito de falsedad en documento privado y, por consiguiente, no hubo pronunciamiento definitivo sobre el mismo. La propuesta no está encaminada a evidenciar que el juzgador valoró un determinado elemento de juicio que materialmente no obra en la actuación, sino a hacer valer una postura subjetiva que el juez colegiado rechazó, con argumentos que el demandante ni siquiera menciona. […] La queja es por completo infundada». CASACIÓN OFICIOSA - Legalidad de la pena / INHABILITACIÓN PARA EL EJERCICIO DE LA INDUSTRIA O COMERCIO - Dosificación punitiva: aplicación del sistema de cuartos Tesis: «Advierte la Sala la necesidad de acudir a la facultad oficiosa de que trata el artículo 216 del Código de Procedimiento Penal, por desconocimiento del principio de legalidad en la imposición de las penas accesorias. Lo anterior, porque el Tribunal declaró la prescripción de la acción penal respecto del delito de falsedad ideológica en documento privado, pero al redosificar la pena únicamente ajustó la sanción principal y la multa y confirmó en todo lo demás la decisión del A quo. La corrección del desacierto comporta fijar la accesoria de inhabilitación para el ejercicio de derechos y funciones públicas en ochenta y cinco (85) meses, que corresponde al mismo término de la pena intramural impuesta al procesado, en tanto que, la de inhabilitación para el ejercicio de la industria y el comercio se debe determinar conforme al sistema de cuartos previsto en el artículo 61 del Código Penal. […] Por consiguiente, la pena accesoria de inhabilitación para el ejercicio de la industria y el comercio que se debe aplicar es la de 68 meses y 15 días».

República d e C o l o m b i a C o r t e S u p r e m a d e J u s t i c i a S a l a d e C a s a c l d n P e n a l E Y D E R P A T I Ñ O C A B R E R A Magistrado Ponente S P 1 6 9 5 1 - 2 0 1 6 Radicación No. 4 9 1 0 1 ( A p r o b a d o a c t a N o. 3 7 6 ) Bogotá, D. C, veintitrés ( 2 3 ) d e n o v i e m b r e d e d o s m i l dieciséis ( 2 0 1 6 ).

E x a m i n a l a S a l a l a s b a s e s lógicas y a r g u m e n t a t i v a s d e l a d e m a n d a d e casación p r e s e n t a d a p o r e l d e f e n s o r d e Luis GERMÁN OSORNO C A L E R O c o n t r a l a s e n t e n c i a d e l 1 5 d e j u n i o d e l año e n c u r s o, m e d i a n t e l a c u a l e l T r i b u n a l S u p e r i o r d e C a l i confirmó p a r c i a l m e n t e l a d i c t a d a e l 3 d e n o v i e m b r e d e 2 0 1 5 p o r e l J u z g a d o D o c e P e n a l d e l C i r c u i t o d e e s a c i u d a d y condenó a l p r o c e s a d o c o m o a u t o r d e l a c o n d u c t a p u n i b l e d e e s t a f a a g r a v a d a p o r l a cuantía, e n l a m o d a l i d a d d e d e l i t o m a s a. M O T I V O D E L A D E C I S I Ó N Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O H E C H O S Y A C T U A C I Ó N P R O C E S A L 1.

E l Ad quem describió e l a s p e c t o fáctico d e e s t a m a n e r a: a. L a s o c i e d a d M o l i n o s d e l C a u c a S. A., a través d e s u r e p r e s e n t a n t e l e g a l, e l señor L u i s Germán O s o r n o C a l e r o, e n t r e l o s años 2 0 0 0 y 2 0 0 5, solicitó a n t e v a r i a s e n t i d a d e s financieras y c r e d i t i c i a s, t a l e s c o m o B a n c o S a n t a n d e r, B a n c o l o m b i a, B a n c o A g r a r i o, Corporación F i n a n c i e r a C o l o m b i a n a S. A, créditos y p r o r r o g a s d e l o s m i s m o s, p r e s e n t a n d o p a r a s u aprobación e s t a d o s f i n a n c i e r o s q u e a l p a r e c e r n o correspondían a l a r e a l situación económica d e l a e m p r e s a. b. P r o d u c t o d e l a r d i d m a t e r i a l i z a d o e n l o s e s t a d o s f i n a n c i e r o s d e l a e m p r e s a, c o n f e c h a 2 4 d e d i c i e m b r e d e 2 0 0 3, 2 6 d e f e b r e r o, 1 3 d e o c t u b r e y 1 6 d e d i c i e m b r e d e 2 0 0 4; 1 7 d e f e b r e r o, 2 1 d e a b r i l y 9 d e j u n i o d e 2 0 0 5, e l B a n c o S a n t a n d e r aprobó d e s e m b o l s o s p o r v a l o r t o t a l d e n u e v e m i l o c h o c i e n t o s v e i n t i n u e v e m i l l o n e s q u i n i e n t o s c u a t r o m i l c i e n t o veintiséis p e s o s, c o n d e s t i n o a l a e m p r e s a M o l i n o s d e l C a u c a S. A. c. P o r s u p a r t e, l a s e n t i d a d e s B a n c o l o m b i a y C o r f i n s u r a ( s o c i e d a d e s f u s i o n a d a s ), r e a l i z a r o n d e s e m b o l s o s p o r v a l o r q u e ascendió a d i e c i n u e v e m i l t r e s c i e n t o s s e s e n t a y c i n c o m i l l o n e s q u i n i e n t o s c i n c u e n t a y n u e v e m i l s e i s c i e n t o s n o v e n t a y c i n c o p e s o s. d. I g u a l m e n t e, Corfícolombiana h i z o o t o r g a m i e n t o d e c u p o s o créditos p o r v a l o r d e d o s m i l q u i n i e n t o s m i l l o n e s d e p e s o s, d e l o s c u a l e s M o l i n o s d e l C a u c a S. A., utilizó e n e n d e u d a m i e n t o u n t o t a l d e d o s m i l c i e n t o t r e i n t a y n u e v e m i l l o n e s d e p e s o s, c o n renovación d u r a n t e l o s años 2 0 0 1 a 2 0 0 4, p e r o s i n renovación p a r a e l año 2 0 0 5, a l e s t a b l e c e r s e q u e p a r a d i c i e m b r e d e 2 0 0 4 existían a l g u n a s d i f e r e n c i a s e n l o s e s t a d o s financieros p r e s e n t a d o s p o r l a e m p r e s a. 2 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O e. A s u v e z, f u s i o n a d a Corfícolombiana y l a Corporación F i n a n c i e r a d e l V a l l e, p a r a e l m e s d e e n e r o d e 2 0 0 6, s e determinó q u e M o l i n o s d e l C a u c a S. A., a d e u d a b a l a s u m a d e c u a t r o m i l n o v e c i e n t o s s e s e n t a y n u e v e m i l l o n e s d e p e s o s. f. P a r a e l día 2 9 d e j u l i o d e 2 0 0 5 l a s o c i e d a d M o l i n o s d e l C a u c a S. A. solicitó a l a S u p e r i n t e n d e n c i a d e S o c i e d a d e s, l e f u e s e a c e p t a d o u n a c u e r d o d e reestructuración r e g i d o p o r l a l e y ( s i c ) 5 5 0 d e 1 9 9 9, p r e s e n t a n d o p a r a t a l f i n l o s e s t a d o s financieros y s u s n o t a s c o n c o r t e a l 3 0 d e j u n i o d e 2 0 0 5, l o s c u a l e s p r e s e n t a b a n i r r e g u l a r i d a d e s d e t i p o c o n t a b l e, y a q u e n o r e f l e j a b a n d e f o r m a fidedigna l a situación f i n a n c i e r a d e l a r e f e r i d a e n t i d a d. g. S e estableció q u e l o s e s t a d o s financieros f u e r o n s u s c r i t o s p o r e l r e p r e s e n t a n t e l e g a l d e M o l i n o s d e l C a u c a S. A., señor L u i s Germán O s o r n o C a l e r o y p r e p a r a d o s y e l a b o r a d o s p o r l a c o n t a d o r a C l a r a I s a b e l Rodríguez D i e z y c e r t i f i c a d o s p o r l o s r e v i s o r e s fiscales y ( s i c ) R o d r i g o P a l a c i o s García y Y o l a n d a d e Jesús V a n e g a s O q u e n d o. h. P o r último, e l b a n c o A g r a r i o d e C o l o m b i a, p o r m e d i o d e l a línea d e crédito F I N A G R O, desembolsó a l a r e f e r i d a e m p r e s a l a s u m a d e $ 2. 3 3 5. 2 0 0. 0 0 0, p a r a l a adquisición d e m a q u i n a r i a agrícola, l a c u a l n u n c a f u e a d q u i r i d a p o r d i c h a e m p r e s a. 2.

C o n f u n d a m e n t o e n l a d e n u n c i a f o r m u l a d a c o n t r a l a s o c i e d a d M o l i n o s d e l C a u c a, p o r e l a p o d e r a d o j u d i c i a l d e l B a n c o S a n t a n d e r y B a n c o l o m b i a S, A., l a Fiscalía Séptima d e l a U n i d a d N a c i o n a l Anticorrupción, a l a q u e correspondió e l a s u n t o p o r designación e s p e c i a l d e l F i s c a l G e n e r a l d e l a Nación^ e l 2 3 d e m a y o d e 2 0 0 6 profirió resolución d e a p e r t u r a d e investigación c o n t r a Luis GERMÁN OSORNO C A L E R O, J O R G E E N R I Q U E B E C E R R A S Á N C H E Z, G O N Z A L O V I L L E G A S 1 F o l i o s 4 y 5 C u a d e r n o 1. 3 Casación 4 9 1 0 1 (pi^- L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O ^--^ v _. ^ A R I S T I Z A B A L, B E A T R I Z O S O R N O C A L E R O, H E L D A M A R Í A O S O R N O C A L E R O, S A B A S R A M I R O T A F U R R E Y E S, N O H E M Í C A L E R O D E O S O R N O, J O H N S A N Z G Ó M E Z, R O D R I G O D E J E S Ú S P A L A C I O G A R C Í A, Y O L A N D A V A N E G A S O Q U E N D O, C L A R A I S A B E L R O D R Í G U E Z D I E Z, A L E J A N D R O H O Y O S J A R A M I L L O, M A R Í A C R I S T I N A C U E L L A R C Á R D E N A S y A R N A L D O T A S C Ó N S A A V E D R A, a q u i e n e s ordenó v i n c u l a r m e d i a n t e i n d a g a t o r i a ^. 2.

D i s p u e s t o e l c i e r r e d e l a investigación, e l 3 1 d e m a r z o d e 2 0 1 0, l a Fiscalía calificó e l mérito d e l s u m a r i o c o n resolución d e acusación c o n t r a Luis G E R M Á N OSORNO C A L E R O, c o m o c o a u t o r r e s p o n s a b l e d e l o s d e l i t o s d e e s t a f a a g r a v a d a p o r l a cuantía, f a l s e d a d ideológica e n d o c u m e n t o p r i v a d o, e n c o n c u r s o s u c e s i v o homogéneo y heterogéneo, y aplicación f r a u d u l e n t a d e crédito o f i c i a l m e n t e r e g u l a d o, c o n l a s c i r c u n s t a n c i a s d e m a y o r p u n i b i l i d a d, d e s c r i t a s e n l o s n u m e r a l e s 9 y 1 0 d e l a r t i c u l o 5 8 d e l Código P e n a l, R O D R I G O D E J E S Ú S P A L A C I O G A R C Í A y Y O L A N D A D E J E S Ú S V A N E G A S O Q U E N D O, c o m o c o a u t o r e s d e e s t a f a a g r a v a d a, e n c o n c u r s o homogéneo y C L A R A I S A B E L R O D R Í G U E Z D I E Z, c o m o c o a u t o r a d e l o s p u n i b l e s d e f a l s e d a d ideológica e n d o c u m e n t o p r i v a d o y e s t a f a a g r a v a d a e n c o n c u r s o homogéneo, heterogéneo y s u c e s i v o, c o n l a a g r a v a n t e d e m a y o r p u n i b i l i d a d d e l artículo 5 8, n u m e r a l 1 0 ejusdem^.

V a l g a señalar q u e éstos últimos s e a c o g i e r o n a s e n t e n c i a a n t i c i p a d a e n l a e t a p a d e l a c a u s a. 2 F o l i o s 1 0 9 a 1 1 4 I b. 3 F o l i o s 6 9 a 1 9 1 C u a d e r n o 1 8. 4 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O Extinguió l a acción p e n a l, p o r m u e r t e d e J O H N S A N Z G Ó M E Z y precluyó l a investigación a f a v o r d e J O R G E E N R I Q U E B E C E R R A S Á N C H E Z, G O N Z A L O V I L L E G A S A R I S T I Z A B A L, B E A T R I Z O S O R N O C A L E R O, H E L D A M A R Í A O S O R N O C A L E R O, S A B A S R A M I R O T A F U R R E Y E S, N O H E M Í C A L E R O D E O S O R N O, A L E J A N D R O H O Y O S J A R A M I L L O, M A R Í A C R I S T I N A C U E L L A R C Á R D E N A S y A R N A L D O T A S C Ó N S A A V E D R A ^.

E l 1 2 d e e n e r o d e 2 0 1 1, l a Fiscalía D e l e g a d a a n t e e l T r i b u n a l S u p e r i o r d e Bogotá, confirmó e n s u i n t e g r i d a d l a a n t e r i o r determinación^. 3. I n i c i a d a l a e t a p a d e l j u i c i o, e l J u z g a d o S e g u n d o P e n a l d e l C i r c u i t o d e C a l i celebró l a a u d i e n c i a p r e p a r a t o r i a e l 1 3 d e j u l i o d e 2 0 1 2, a c t o d e n t r o d e l c u a l resolvió, e n t r e o t r o s a s p e c t o s, n e g a r l a n u l i d a d i m p e t r a d a y a l g u n a s p r u e b a s d e l a d e f e n s a ^, determinación q u e e l T r i b u n a l S u p e r i o r d e C a l i, e n p r o v i d e n c i a d e l 4 d e m a r z o d e 2 0 1 3, revocó p a r c i a l m e n t e ^.

E l 1 2 d e j u n i o s i g u i e n t e, e n c u m p l i m i e n t o d e l o d i s p u e s t o p o r l a S a l a A d m i n i s t r a t i v a d e l C o n s e j o S e c c i o n a l d e l a J u d i c a t u r a d e C a l i, e n l o s A c u e r d o s 0 2 1 y 0 2 6 d e l 3 y 1 0 d e a b r i l d e 2 0 1 3, r e s p e c t i v a m e n t e, e l J u z g a d o D o c e P e n a l d e l C i r c u i t o d e e s a c i u d a d avocó e l c o n o c i m i e n t o d e l a s u n t o ^ y celebró l a a u d i e n c i a pública d u r a n t e l o s días 1 5 d e F o l i o s 1 0 9 a 1 1 4 I b. 3 F o l i o s 3 a 4 0 C u a d e r n o 2 1. 6 F o l i o s 6 3 9 a 6 4 8 C u a d e r n o 2 2. 2 F o l i o s 8 4 5 a 8 6 7 I b. 8 F o l i o 9 8 0 C u a d e r n o 2 3 Casación 4 9 1 0 1 L u i s G E R M Á N O S O R N O C A L E R O d i c i e m b r e d e 2 0 1 4 ^, 1 8 d e f e b r e r o 104 u 20 ^ 2 y 2 1 d e m a y o ^ ^ ^ 2 ^ 4 y 2 1 d e j u l i o ^ ^, 3 d e a g o s t o ^ ^, 9 d e s e p t i e m b r e s ^ y 2 1 d e o c t u b r e d e 2 0 1 5 1 8 E l 3 d e n o v i e m b r e p o s t e r i o r, dictó s e n t e n c i a p o r c u y o m e d i o condenó a Luis GERMÁN OSORNO C A L E R O c o m o c o a u t o r r e s p o n s a b l e d e l o s i n j u s t o s d e e s t a f a a g r a v a d a p o r l a cuantía, e n l a m o d a l i d a d d e d e l i t o m a s a, y f a l s e d a d ideológica e n d o c u m e n t o p r i v a d o, e n c o n c u r s o homogéneo.

L e i m p u s o c i e n ( 1 0 0 ) m e s e s d e prisión, m u l t a d e s e i s c i e n t o s v e i n t i o c h o ( 6 2 8 ) s. m. l. m. v. p a r a e l año 2 0 0 5 y l a s a c c e s o r i a s d e: inhabilitación p a r a e l e j e r c i c i o d e d e r e c h o s y f u n c i o n e s públicas y p a r a e l e j e r c i c i o d e l a i n d u s t r i a o e l c o m e r c i o, p o r t i e m p o i g u a l a l a p e n a p r i n c i p a l. Así m i s m o, l a obligación d e c a n c e l a r, e n f o r m a s o l i d a r i a, l o s p e r j u i c i o s m a t e r i a l e s c a u s a d o s a l a Corporación F i n a n c i e r a C o l o m b i a n a S. A ( C O R F I C O L O M B I A N A ), a l B a n c o A g r a r i o d e C o l o m b i a S. A., a l B a n c o S a n t a n d e r C o l o m b i a S. A., y a B a n c o l o m b i a, e n l a s cuantías señaladas p a r a c a d a u n a d e t a l e s e n t i d a d e s, r e c o n o c i d a s c o m o p a r t e c i v i l. L e negó l a suspensión c o n d i c i o n a l d e l a ejecución d e l a p e n a y l a prisión d o m i c i l i a r i a. 9 F o l i o s 1 3 6 8 a 1 3 7 8 C u a d e r n o 2 4 1 0 F o l i o s 1 4 5 1 I b. 1 1 F o l i o s 1 7 2 5 a 1 7 2 8 C u a d e r n o 2 5. 1 3 F o l i o s l 8 2 1 a 1 8 3 4 C u a d e r n o 2 6. 1 3 F o l i o s 1 8 4 0 a 1 8 5 9 I b. 1 1 F o l i o s 2 1 7 6 y 2 1 7 7 C u a d e r n o 2 7. 1 5 F o l i o s 2 2 1 1 y 2 2 1 2 I b. 1 8 F o l i o s 1 2 4 6 y 1 2 4 7 I b. 1 ^ F o l i o s 2 3 1 8 a 2 3 2 0 I b. 1 8 F o l i o 2 3 9 0 C u a d e r n o 2 8.

Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O P o r último, decretó l a extinción d e l a acción p e n a l, p o r prescripción y, c o m o c o n s e c u e n c i a, l a cesación d e p r o c e d i m i e n t o, r e s p e c t o d e l a c o n d u c t a d e aplicación f r a u d u l e n t a d e crédito o f i c i a l m e n t e r e g u l a d o ^ ^. 4.

E n p r o v i d e n c i a d e l 1 5 d e j u n i o d e 2 0 1 6, e l T r i b u n a l S u p e r i o r d e C a l i, a l d e s a t a r e l r e c u r s o d e apelación p r o p u e s t o p o r l a d e f e n s a, declaró l a prescripción d e l a acción p e n a l y ordenó l a cesación d e p r o c e d i m i e n t o, f r e n t e a l p u n i b l e d e f a l s e d a d e n d o c u m e n t o p r i v a d o. P o r c o n s i g u i e n t e, modificó l a decisión d e l A quo e n e l s e n t i d o d e i m p o n e r a OSORNO C A L E R O l a p e n a d e o c h e n t a y c i n c o ( 8 5 ) m e s e s d e prisión y m u l t a e n cuantía d e s e i s c i e n t o s v e i n t i o c h o ( 6 2 8 ) s. m. l. m. v. p a r a e l año 2 0 0 5, c o m o a u t o r p e n a l m e n t e r e s p o n s a b l e d e e s t a f a a g r a v a d a p o r l a cuantía, e n l a m o d a l i d a d d e d e l i t o m a s a. E n l o demás, confirmó l a decisión^^.

L A D E M A N D A E l d e f e n s o r f o r m u l a c u a t r o c a r g o s c o n t r a l a s e n t e n c i a d e l T r i b u n a l, a s i: Primero ( p r i n c i p a l ) 1 9 F o l i o s 2 4 1 4 a 2 4 9 0 C u a d e r n o N o 2 8. 2 0 F o l i o s 2 6 3 0 a 2 6 6 3 C u a d e r n o d e l T r i b u n a l. 7 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O C o n f u n d a m e n t o e n l a c a u s a l t e r c e r a, d e n u n c i a e l d e s c o n o c i m i e n t o d e l d e b i d o p r o c e s o, p o r lesión a l p r i n c i p i o d e investigación i n t e g r a l, c o n c e p t o q u e i l u s t r a c o n j u r i s p r u d e n c i a d e e s t a Corporación. A continuación, a d v e r a q u e e n e s t e a s u n t o s e despreció l a práctica d e p r u e b a s r e l e v a n t e s p a r a l a d e f e n s a d e s u a s i s t i d o, p o r q u e l o s o p e r a d o r e s j u d i c i a l e s s e l i m i t a r o n a «arrojar sobre sus hombros unos cargos focalizados».

R e c u e r d a q u e e n t r e l o s m e d i o s d e convicción r e q u e r i d o s c o m o f o r z o s o s p a r a l a d e f e n s a, s e pidió q u e l o s b a n c o s a p o r t a r a n c o p i a d e l o s m a n u a l e s d e r e q u i s i t o s y p r o t o c o l o s i n d i s p e n s a b l e s p a r a a p r o b a r y d e s e m b o l s a r l o s créditos s o l i c i t a d o s, «ya que se dicen estafados por el procesado».

E l J u e z d e p r i m e r a i n s t a n c i a negó l a pretensión e n l a a u d i e n c i a p r e p a r a t o r i a, m e d i a n t e p r o v i d e n c i a q u e f u e r e c u r r i d a e n apelación y q u e e l T r i b u n a l S u p e r i o r d e C a l i revocó e l 4 d e m a r z o d e 2 0 1 3, o r d e n a n d o q u e s e a l l e g a r a d i c h o s d o c u m e n t o s. S i n e m b a r g o, e n e s a p r o v i d e n c i a, «cuyo quiebre se persigue con esta demanda», l a c o l e g i a t u r a s e limitó a d e c i r q u e s i b i e n l o s b a n c o s n o r e m i t i e r o n t o d a l a documentación r e q u e r i d a, «si ( s i c ) presentaron los motivos por los cuales la remisión al Juzgado de las demás informaciones (sic)».

A s i, e s t a s e n t i d a d e s, c o n l a v e n i a y aprobación d e l Ad quem, e n v i a r o n l o s p a p e l e s q u e a s u a c o m o d o t e n i a n, 8 Casación 4 9 1 0 1;: L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O vulnerándose e l d e r e c h o a l a d e f e n s a d e l p r o c e s a d o, e l c u a l, e s p r e c i s o c o r r e g i r, p o r q u e e n l a a c t u a l i d a d n o e x i s t e o t r o r e m e d i o p o s i b l e, e n atención a q u e l a t o t a l i d a d d e l a s p r u e b a s d o c u m e n t a l e s s e h a c e n e c e s a r i a p a r a d e m o s t r a r l a a t i p i c i d a d d e l a c o n d u c t a e n d i l g a d a a s u d e f e n d i d o, p u e s a q u e l l a s f i r m a s, e x p e r t a s e n o t o r g a r créditos, o b r a r o n c o n i n c u r i a. A g r e g a q u e l o s o p e r a d o r e s jurídicos n o h a n t e n i d o l a firmeza y a u t o r i d a d s u f i c i e n t e p a r a e x i g i r s u c u m p l i m i e n t o, «ni han promovido las acciones pertinentes en procura de que se practique lo dispuesto en el proceso», e n d e s c o n o c i m i e n t o d e l p r i n c i p i o d e investigación i n t e g r a l. A p a r t e d e m e n c i o n a r q u e, c o n f o r m e a l a d o c t r i n a n a c i o n a l n o s e r e q u i e r e d e l a comprobación d e u n p e r j u i c i o m a t e r i a l p a r a p r o c e d e r a l r e c o n o c i m i e n t o y d e c l a r a t o r i a d e u n a n u l i d a d, r e p a r a a d i c i o n a l m e n t e q u e t a m p o c o s e e s c u c h a r o n l o s t e s t i m o n i o s d e A D O L F O P A L M A, C E S A R T U L I O D E L G A D O, M A R T H A L U Z P E L Á E Z, A R N A L D O T A S C Ó N, M A R Í A H E L E N A S A L A Z A R, N U B I A S T E L L A D U E Ñ A S, E N R I Q U E C O P T E, R O D R I G O A R I Z A B A L E T A y D A R Í O L A G U A D O. L o s j u z g a d o r e s j u s t i f i c a r o n s u i n a s i s t e n c i a i n d i c a n d o q u e f u e r o n c i t a d o s r e i t e r a d a m e n t e, p e r o e n v e r d a d, a l g u n o s s i c o m p a r e c i e r o n y n o p u d i e r o n r e n d i r declaración p o r d i f e r e n t e s r a z o n e s, a j e n a s a l p r o c e s a d o; o t r o s i n f o r m a r o n e s t a r r e s i d i e n d o f u e r a d e l a c i u d a d d e C a l i y s o l i c i t a r o n s e l e s e s c u c h a r a a través d e f u n c i o n a r i o c o m i s i o n a d o, «pero nada se hizo al respecto, distinto a echar la culpa de su propia indolencia a la defensa». 9 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O D i c e e l c e n s o r, q u e c o m o l a a u d i e n c i a pública s e adelantó e n v a r i a s s e s i o n e s y n o f u e r o n oídos l o s t e s t i g o s d e d e s c a r g o, s e h a c i a n e c e s a r i o u n m e j o r e s f u e r z o p a r a e s c u c h a r l a s y así e f e c t u a r u n j u i c i o i n t e g r a l e i m p a r c i a l, g a r a n t i z a n d o e l c o n t r a d i c t o r i o, p u e s e n t r e e l l o s había p e r s o n a l e x p e r t o e n l a m a t e r i a d e b a t i d a, e n c u a n t o a l a f o r m a d e o t o r g a r l o s créditos y s u s r e q u i s i t o s. C o n c l u y e q u e s e d e b e d e c l a r a r l a n u l i d a d d e l o a c t u a d o a p a r t i r d e l a a u d i e n c i a pública e n o r d e n a p r a c t i c a r l a s p r u e b a s d o c u m e n t a l e s y t e s t i m o n i a l e s, s o l i c i t a d a s p o r l a d e f e n s a y o r d e n a d a s p o r e l T r i b u n a l, l a s c u a l e s t i e n d e n a r o b u s t e c e r l a posición d e l e n c a r t a d o y a l o g r a r s u absolución. Segundo ( p r i n c i p a l ) C o n e s t r i b o e n l a c a u s a l s e g u n d a, a d u c e q u e l a s e n t e n c i a n o está e n c o n s o n a n c i a c o n l o s c a r g o s f o r m u l a d o s e n l a resolución d e acusación, p u e s e n l a p a r t e r e s o l u t i v a d e e s t a p r o v i d e n c i a, s e llamó a r e s p o n d e r a s u d e f e n d i d o p o r e l d e l i t o d e e s t a f a, e s d e c i r, e n s u f o r m a s i m p l e. S i s e t r a t a b a d e u n a acusación p o r l a c o n d u c t a a g r a v a d a, c o m o l o d e c i d i e r o n l o s j u z g a d o r e s, s e debió d e c i r a s i, c o n indicación d e l a c a u s a l q u e s e i m p u t a b a a l p r o c e s a d o. N o o b s t a n t e, f u e c o n d e n a d o, s i n habérsele d a d o l a o p o r t u n i d a d d e c o n t r o v e r t i r d i c h a a g r a v a n t e, c o m o t a m p o c o 1 0 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O l a m o d a l i d a d d e d e l i t o m a s a, e l c u a l s e capitalizó e n l a s e n t e n c i a r e c u r r i d a. L o s o p e r a d o r e s j u d i c i a l e s d e s c o n o c i e r o n e l d e r e c h o q u e tenía e l p r o c e s a d o «de conocer frontal y definitivamente la acusación», p o r q u e e n l a p r o v i d e n c i a n a d a s e d i j o e n l a p a r t e r e s o l u t i v a s o b r e l a m o d a l i d a d n i l a s c a u s a l e s d e agravación p u n i t i v a. Y a m b o s f a l l o s c a r e c e n d e u n a explicación o aclaración a c e r c a d e l d e l i t o m a s a y e l f u n d a m e n t o d e l m i s m o, s i e n d o c e n s u r a b l e q u e s e d e s c o n o z c a n l a s r e g l a s d e p r o c e d i m i e n t o, p r e t e x t a n d o q u e s e t r a t a d e f o r m a l i s m o s. Tercero ( p r i n c i p a l ) E n e l m a r c o d e l a c a u s a l p r i m e r a, d e m a n d a u n e r r o r d e h e c h o p o r f a l s o j u i c i o d e e x i s t e n c i a, p o r suposición, q u e c o n d u j o a l d e s c o n o c i m i e n t o d e l o s artículos 2 3 2, 2 3 3, 2 3 4, 2 3 8 y 2 6 1 a 2 8 7 - n o d i c e d e qué e s t a t u t o - y a l a i n d e b i d a aplicación d e l o s p r e c e p t o s 3°, 6°, 9°, 1 0 a 1 3, 2 5, 2 8, a 3 1, 2 4 6, 2 4 7 y 2 9 1 d e l a L e y 5 9 9 d e 2 0 0 0.

R e c u e r d a, e n c o n c r e t o, q u e a Luis GERMÁN OSORNO C A L E R O, c o m o r e p r e s e n t a n t e l e g a l d e l a e m p r e s a M o l i n o s d e l C a u c a, s e l e a t r i b u y e q u e, s u p u e s t a m e n t e, a través d e u n o s e s t a d o s f i n a n c i e r o s f a l s o s, logró e s t a f a r a v a r i a s p e r s o n a s e x p e r t a s e n o t o r g a r créditos. 1 1 Casación 4 9 1 0 1 L u i s G E R M Á N O S O R N O C A L E R O D e a c u e r d o c o n e l p r o c e s o, e l d e l i t o d e f a l s e d a d e n d o c u m e n t o p r i v a d o, f u e e l m e d i o idóneo p a r a c o n f i g u r a r l a e s t a f a. N o o b s t a n t e, e n e l f a l l o d e s e g u n d a i n s t a n c i a s e reconoció l a prescripción d e l p u n i b l e c o n t r a l a f e pública y, d e e s a m a n e r a, «desapareció por obra de la ley ese fundamento que se había pregonado», p u e s t o q u e n o h u b o p r o n u n c i a m i e n t o d e f i n i t i v o a l r e s p e c t o y, e n v i r t u d d e l a prescripción, entonces fundamento para afirmar que el delito de estafa se materializó per se», únicamente p o r l a obtención d e l o s créditos, c u a n d o, p r e c i s a m e n t e, l a acusación s e edificó s o b r e l a b a s e d e q u e e s e i n j u s t o «se configuró de manera inescindible por la falsedad».

E s a deducción e s e r r a d a, máxime c u a n d o l o s f u n c i o n a r i o s j u d i c i a l e s f u e r o n r e a c i o s y n e g a r o n l a práctica d e u n a s p r u e b a s l e g a l y o p o r t u n a m e n t e d e c r e t a d a s p o r e l T r i b u n a l, i n d i s p e n s a b l e s p a r a d e m o s t r a r l a a t i p i c i d a d d e l a c o n d u c t a. Según e l c e n s o r, e l f a l s o j u i c i o d e e x i s t e n c i a p o r suposición, s e c o n c r e t a e n q u e «las pruebas de la falsedad achacada no fue juzgada en el fondo y por ello no puede decirse técnicamente que el procesado haya cometido el delito de falsedad». 1 2 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O C o n c l u y e q u e n o h a y p r u e b a d e l e l e m e n t o c e r t e z a p a r a e m i t i r c o n d e n a p o r e s t a f a a g r a v a d a, c o m e t i d a p o r u n o s s u p u e s t o s d o c u m e n t o s f a l s o s. Cuarto ( p r i n c i p a l ) C o n a p o y o e n l a c a u s a l t e r c e r a, a d u c e q u e s e desconoció e l d e b i d o p r o c e s o y e l d e r e c h o a l a d e f e n s a, p o r q u e e n l a sesión d e a u d i e n c i a pública c e l e b r a d a e l 1 9 d e m a y o d e 2 0 1 5, renunció l a a b o g a d a q u e r e p r e s e n t a b a a OSORNO C A L E R O y, d e i n m e d i a t o, l a f u n c i o n a r l a d e c o n o c i m i e n t o procedió a d e s i g n a r a u n d e f e n s o r d e o f i c i o. D e e s a m a n e r a, incurrió e n d o s v u l n e r a c i o n e s, p o r q u e, d e u n l a d o, privó a i p r o c e s a d o d e s u d e r e c h o a e s c o g e r a u n d e f e n s o r d e s u c o n f i a n z a y, d e o t r o, violentó e l m a n d a t o d e l artículo 1 3 1 d e l a L e y 6 0 0 d e 2 0 0 0, p o r q u e e n l a c i u d a d d e C a l i e x i s t e Defensoría Pública, c o m o e s s u f i c i e n t e m e n t e c o n o c i d o p o r l o s t a l l a d o r e s d e p r i m e r a y s e g u n d a i n s t a n c i a, p o r l o c u a l n o e r a i m p o s i b l e n o m b r a r a u n d e f e n s o r público.

A d i c i o n a l m e n t e, e l p r o f e s i o n a l d e o f i c i o n o conocía e l p r o c e s o, n i l o s t e m a s a t r a t a r y a l concedérsele u n e x i g u o término d e o c h o días p a r a s u s t e n t a r l a d e f e n s a «se garantizaba su inequidad» d a d o l o v o l u m i n o s o d e l e x p e d i e n t e. L a i m p o s i b i l i d a d d e u n e s t u d i o j u i c i o s o, p o r p a r t e d e d i c h o a b o g a d o, menguó l a d e f e n s a d e OSORNO C A L E R O, p o r l o c u a l s e h a c e n e c e s a r i o r e t r o t r a e r l o a c t u a d o h a s t a l a v i s t a pública, p a r a q u e s e h a g a e f e c t i v o s u d e r e c h o a l a d e f e n s a. 1 3 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O C O N S I D E R A C I O N E S 1.

L a S a l a inadmitirá l a d e m a n d a q u e s e r e v i s a, p o r a u s e n c i a d e l o s r e q u i s i t o s c o n t e n i d o s e n e l artículo 2 1 2 d e l a L e y 6 0 0 d e 2 0 0 0. L a C o r t e v i e n e señalando, d e t i e m p o atrás, q u e q u i e n a c u d e a e s t a s e d e e x t r a o r d i n a r i a, d e b e a t e n d e r a l o s p r e s u p u e s t o s d e lógica y d e b i d a argumentación i n h e r e n t e s a c a d a u n o d e l o s m o t i v o s d e casación t a x a t i v a m e n t e p r e v i s t o s e n l a l e y, p o r q u e n o s e t r a t a d e u n e s p a c i o q u e p e r m i t a c o n t i n u a r c o n e l d e b a t e fáctico y jurídico l l e v a d o a c a b o e n l a s i n s t a n c i a s o r d i n a r i a s, s i n o d e d e s v i r t u a r l a d o b l e presunción d e a c i e r t o y l e g a l i d a d d e l a s e n t e n c i a, m e d i a n t e l a demostración c l a r a y p r e c i s a d e e r r o r e s s u s t a n c i a l e s y t r a s c e n d e n t e s, c o n f o r m e a l o s p r i n c i p i o s q u e g o b i e r n a n e l r e c u r s o ^ L L a impugnación e x t r a o r d i n a r i a p r e c i s a d e u n d i s c u r s o lógico y c o h e r e n t e, q u e d e n o t e c o n n i t i d e z l a o c u r r e n c i a d e a q u e l l o s e r r o r e s p o s i b l e s d e s e r d e n u n c i a d o s a través d e a l g u n o d e l o s m o t i v o s l e g a l m e n t e p r e v i s t o s y s u c a p a c i d a d p a r a d e r r i b a r l a s b a s e s d e l a s e n t e n c i a i m p u g n a d a. 2 1 E l d e limitación, p r e s u p o n e q u e l a C o r t e n o p u e d e e n t r a r a s u p l i r l o s vacíos, n i c o r r e g i r l a s d e f i c i e n c i a s d e l a d e m a n d a; el de crítica vinculante, i m p l i c a q u e l a alegación s e d e b e f u n d a r e n l a s c a u s a l e s t a x a t i v a m e n t e p r e v i s t a s e n l a l e y, a t e n d i e n d o a l o s r e q u i s i t o s d e f o r m a y c o n t e n i d o d e c a d a r e p r o c h e, y l o s d e autonomía, coherencia y no contradicción, c o m p o r t a n l a postulación i n d e p e n d i e n t e d e c a d a c e n s u r a e n p r o c u r a d e m a n t e n e r l a i d e n t i d a d temática y e v i t a r l a e n t r e m e z c l a d e a r g u m e n t o s y p r o p u e s t a s e x c l u y e n t e s. 1 4 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O P o r t r a t a r s e d e u n m e c a n i s m o d e c o n t r o l d e c o n s t i t u c i o n a l i d a d y l e g a l i d a d d e l o s f a l l o s d e i n s t a n c i a, l a s c e n s u r a s d e b e n e s t a r d i r i g i d a s a d e m o s t r a r, c o n a r g u m e n t o s c l a r o s y p r e c i s o s, q u e l a decisión e s e l r e s u l t a d o d e m a n i f i e s t o s e r r o r e s in iudicando o in procedendo, d a d o q u e e l l i b e l i s t a n o p u e d e s o p o r t a r s e e n etéreas a c u s a c i o n e s q u e n o e n c u e n t r a n a s i d e r o e n l a actuación. P o r c o n s i g u i e n t e, l a s r a z o n e s, f u n d a m e n t o s y c o n t e n i d o d e l o s c a r g o s d e b e n a t e n d e r e n u n t o d o a l a r e a l i d a d p r o c e s a l, s o p e n a d e v u l n e r a r e l p r i n c i p i o d e corrección m a t e r i a l, t a l c o m o o c u r r e e n e s t e c a s o. 2.

P a r a i n i c i a r, i m p o r t a r e c a l c a r q u e e n s e d e d e casación e s p r e c i s o a t e n d e r a l p r i n c i p i o d e p r i o r i d a d d e s d e e l p u n t o d e v i s t a general y específico. E l p r i m e r o, c o m p o r t a l a formulación d e l o s c a r g o s d e a c u e r d o a l a n a t u r a l e z a d e l a s c a u s a l e s i n v o c a d a s e n l a d e m a n d a y l a s c o n s e c u e n c i a s d e l e r r o r d e n u n c i a d o. D e m o d o q u e, s i s e p o s t u l a u n a n u l i d a d, ésta s e d e b e p r o p o n e r c o m o p r i n c i p a l p o r q u e, n o r m a l m e n t e, s u v i a b i l i d a d b a c e i n a n e e l e s t u d i o d e l o s demás r e p a r o s. E l s e g u n d o, t i e n e q u e v e r c o n l a postulación d e v a r i o s r e p r o c h e s p o r n u l i d a d, c a s o e n e l c u a l, s e d e b e i n i c i a r c o n a q u e l q u e i r r a d i e m a y o r c o b e r t u r a, p u e s s u p r o s p e r i d a d excluiría, p o r i n n e c e s a r i o, e l e x a m e n d e l o s o t r o s r e c l a m o s. 2. 2.

E n t o n c e s, s i s e t r a t a d e d e n u n c i a r v a r i a s i r r e g u l a r i d a d e s y c a d a u n a d e e l l a s t i e n e l a c a p a c i d a d d e i n v a l i d a r l a actuación o a p e n a s u n a p a r t e, e s i n d i s p e n s a b l e i n v o c a r l a s y s u s t e n t a r l a s d e m a n e r a o r d e n a d a y, s i f u e r e n 1 5 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O e x c l u y e n t e s, p o r s e p a r a d o, c o m e n z a n d o p o r a q u e l l a q u e s e e x h i b a más t r a s c e n d e n t e o c o m p o r t e m a y o r p e r j u i c i o, t o d o e l l o, e n a r a s d e n o i n c u r r i r e n confusión y contradicción, a l m o m e n t o d e d e m o s t r a r c a d a u n o d e l o s d e f e c t o s. 2. 3.

L a a n t e r i o r r e f e r e n c i a v i e n e a l c a s o, p o r q u e e l d e m a n d a n t e p o s t u l a t o d o s l o s c a r g o s d e m a n e r a p r i n c i p a l y, s i n g u a r d a r ningún o r d e n, p r o c u r a l a i n v a l i d e z d e l r i t o e n e l primero y e l cuarto, d e j a n d o d e l a d o q u e p o r a n u n c i a r d i s t i n t o s d e f e c t o s, n o p u e d e n t e n e r l a m i s m a i n t e n s i d a d i n v a l i d a n t e. A t o n o c o n e s a d i r e c t r i z, l a S a l a atenderá a l a jerarquía d e l a s c a u s a l e s y, p o r e l l o, abordará i n i c i a l m e n t e s u e x a m e n, y l u e g o, s i c o n s t a t a q u e l a v a l i d e z d e l a actuación p e r m a n e c e incólume, s e referirá a l a s demás, e n e l o r d e n q u e l o i n d i q u e l a n a t u r a l e z a d e l o s e r r o r e s p l a n t e a d o s. 3.

C u a n d o s e a c u d e a l a c a u s a l t e r c e r a d e l a r t i c u l o 2 0 7 d e l Código d e P r o c e d i m i e n t o P e n a l, e l d e m a n d a n t e t i e n e l a c a r g a d e i n d i c a r l e a l a C o r t e l o s f u n d a m e n t o s q u e e v i d e n c i e n e l m e n o s c a b o d e u n a c u a l q u i e r a d e l a s garantías q u e o r i e n t a n l a actuación p r o c e s a l y q u e r e g l a m e n t a n s u e s t r u c t u r a básica.

P a r a e s e propósito, n o e s s u f i c i e n t e c o n a n u n c i a r l a e x i s t e n c i a d e u n a i r r e g u l a r i d a d; también s e d e b e i n d i c a r l a c l a s e d e anomalía q u e s e i n v o c a, d e m o s t r a r s u o c u r r e n c i a, p r e c i s a r s i s e t r a t a d e u n v i c i o d e garantía o d e e s t r u c t u r a y e v i d e n c i a r s u t r a s c e n d e n c i a, s i n d e j a r d e l a d o q u e e l r e m e d i o 1 6 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O e x t r e m o d e l a n u l i d a d n o o p e r a p o r l a s i m p l e enunciación d e l m i s m o, n i e n interés e x c l u s i v o d e l o r d e n a m i e n t o jurídico, y q u e s u d e c l a r a t o r i a está o r i e n t a d a p o r l o s p r i n c i p i o s c o n s a g r a d o s e n e l a r t i c u l o 3 1 0 d e l Código d e P r o c e d i m i e n t o P e n a l y q u e n o e s c u a l q u i e r anomalía l a q u e d a l u g a r a l a i n v a l i d e z d e l trámite, s i n o a q u e l l a s d e carácter s u s t a n c i a l q u e t r a d u c e n u n e f e c t i v o p e r j u i c i o a l a s garantías c o n s t i t u c i o n a l e s d e l o s s u j e t o s p r o c e s a l e s o a l a s b a s e s f u n d a m e n t a l e s d e l p r o c e s o. 3. 1.

L a s a n t e r i o r e s d i r e c t r i c e s n o f u e r o n c a b a l m e n t e a c a t a d a s p o r e l d e m a n d a n t e, q u i e n, e n e l primer cargo, p r o c u r a l a i n v a l i d e z d e l r i t o a p a r t i r d e l a a u d i e n c i a pública e n garantía d e l p r i n c i p i o d e investigación i n t e g r a l, p e r o e n s u argumentación n o a c r e d i t a l a o c u r r e n c i a d e l a i r r e g u l a r i d a d d e e s a f a l e n c i a y s u i n c i d e n c i a e n l a p a r t e r e s o l u t i v a d e l f a l l o r e c u r r i d o. L a obligación d e i n v e s t i g a r t a n t o l o f a v o r a b l e c o m o l o d e s f a v o r a b l e, n o s e e n t i e n d e d e s c o n o c i d a p o r e l s o l o h e c h o d e h a b e r s e d e j a d o d e p r a c t i c a r l a s p r u e b a s s o l i c i t a d a s a i n s t a n c i a d e l a d e f e n s a o a q u e l l o s e l e m e n t o s q u e a j u i c i o d e l r e c u r r e n t e h u b i e s e n b e n e f i c i a d o l o s i n t e r e s e s d e l p r o c e s a d o. R e s u l t a i n d i s p e n s a b l e, p a r a u n c o m p l e t o a t a q u e e n s e d e d e casación, q u e además d e i n d i v i d u a l i z a r l o s e l e m e n t o s r e c l a m a d o s, s e e v i d e n c i e q u e s u ejecución e r a p o s i b l e c o n f o r m e a l o s c r i t e r i o s d e c o n d u c e n c i a, p e r t i n e n c i a, r a c i o n a l i d a d y u t i l i d a d. 1 7 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O 3. 2 E l l i b e l i s t a a d u c e q u e n o s e e v a c u a r o n p r u e b a s r e l e v a n t e s p a r a l a d e f e n s a d e s u a s i s t i d o, c o m o e l a p o r t e d e l o s m a n u a l e s d e r e q u i s i t o s y p r o t o c o l o s, p o r p a r t e d e l o s b a n c o s, i n d i s p e n s a b l e s p a r a a p r o b a r y d e s e m b o l s a r l o s créditos s o l i c i t a d o s, y q u e s e requerían p a r a d e m o s t r a r l a a t i p i c i d a d d e l a c o n d u c t a. E m p e r o, o l v i d a q u e p a r a l a v i a b i l i d a d d e l r e c l a m o, e s i n e l u d i b l e r e f e r i r s e a l c a s o c o n c r e t o y a c r e d i t a r, c o r r e l a t i v a m e n t e, q u e e s e a p o r t e e r a r e a l i z a b l e, así c o m o s u e s t r e c h a relación c o n l o s h e c h o s i n v e s t i g a d o s y, lógicamente, q u e l a f a l t a d e r e c a u d o e s a t r i b u i b l e a l o s f u n c i o n a r i o s j u d i c i a l e s. Y n o l o h i z o, p o r q u e, e n v e r d a d, l o e x p u e s t o p o r e l d e m a n d a n t e n o p o n e d e p r e s e n t e a l g u n a f a l l a i n v e s t i g a t i v a q u e d e b a s e r c o r r e g i d a, s i n o s u d e s c o n t e n t o c o n l o r e s u e l t o s o b r e e s e p u n t o e n l a s i n s t a n c i a s, p u e s l u e g o a d m i t e q u e e n p r o v i d e n c i a d e l 4 d e m a r z o d e 2 0 1 3, «cuyo quiebre se persigue con esta demanda», e l T r i b u n a l ordenó a l l e g a r d i c h a p r u e b a, p e r o, según e n t i e n d e, l a s e n t i d a d e s r e m i t i e r o n l a documentación a s u a c o m o d o, c o n l a v e n i a y aprobación d e l a c o l e g i a t u r a. 3. 3.

C o n e s a s e x p r e s i o n e s l o único q u e e x t e r i o r i z a e s s u m o l e s t i a p o r q u e e l Ad quem, a l i n c u r s i o n a r e n e l e x a m e n d e l a m i s m a réplica, f u e c l a r o e n a d v e r t i r q u e l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s habían s u m i n i s t r a d o l a s r a z o n e s p o r l a s c u a l e s n o e r a p o s i b l e r e m i t i r t o d a l a documentación y, a l a p a r, q u e l a 1 8 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O información a p o r t a d a n o l a utilizó e l i m p u g n a n t e p a r a diseñar s u e s t r a t e g i a d e f e n s i v a. A s i discernió: L u e g o, l o p r i m e r o q u e s e e v i d e n c i a e s q u e l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s d i e r o n r e s p u e s t a a l r e q u e r i m i e n t o i m p e t r a d o p o r e l J u z g a d o d e i n s t a n c i a c o n b a s e e n l o o r d e n a d o p o r l a S a l a d e Decisión P e n a l, s i b i e n n o r e m i t i e n d o t o d a l a documentación r e q u e r i d a, s i ( s i c ) s e p r e s e n t a r o n l o s m o t i v o s p o r l o s c u a l e s l a demás información n o e r a p o s i b l e s u remisión. E n t o n c e s, e n c o n t r a r i o a l o señalado p o r e l a p e l a n t e, s e c o n s t a t a q u e s i h u b o u n a remisión d e l o s o l i c i t a d o p o r p a r t e d e l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s, información q u e debió u t i l i z a r e n s u d e b i d o m o m e n t o p a r a a c r e d i t a r o s u s t e n t a r s u e s t r a t e g i a d e f e n s i v a. Así, n o e n c u e n t r a l a S a l a q u e s e h a y a v u l n e r a d o e l d e r e c h o d e d e f e n s a, e n t e n d i d o e n e s t e s e n t i d o a m p l i o, d e d o n d e h u b i e s e s i d o p o s i b l e e l e j e r c i c i o d e l a e s t r a t e g i a d e f e n s i v a, c u a n d o d e n t r o d e l e x p e d i e n t e s e e n c u e n t r a l a información q u e e n s u m o m e n t o s e requirió o p o r l o m e n o s, l a r e s p u e s t a q u e a l a s s o l i c i t u d e s s e h i c i e r a p o r p a r t e d e l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s. C o s a d i s t i n t a e s l a valoración q u e d e d i c h a documentación y r e s p u e s t a s p u e d a m e r e c e r p o r p a r t e d e l a d e f e n s a, l o q u e debía s u s t e n t a r y p o n e r d e p r e s e n t e e n l o s r e s p e c t i v o s a l e g a t o s d e conclusión y n o p r e t e n d e r r e t r o t r a e r l a actuación p a r a g e n e r a r n u e v a m e n t e l a p r u e b a ^ ^.

E l d e m a n d a n t e p r e t e n d e d o b l e g a r e s o s j u i c i o s, a m p a r a d o e n q u e l a d o c t r i n a n a c i o n a l n o e x i g e l a 2 2 P o l i o s 1 9 y 2 0 d e l f a l l o d e s e g u n d a i n s t a n c i a. 1 9 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O i 0{ comprobación d e u n p e r j u i c i o, c o n l o c u a l d e j a p o r f u e r a e l p o s t u l a d o d e t r a s c e n d e n c i a q u e r i g e e n m a t e r i a d e n u l i d a d e s y q u e, e n p u n t o d e l p r i n c i p i o d e investigación i n t e g r a l, i m p o n e a l i n t e r e s a d o c o n f r o n t a r o b j e t i v a m e n t e e l c o n t e n i d o d e l a s p r u e b a s o m i t i d a s, c o n l a s q u e s o p o r t a n e l f a l l o p a r a b a c e r v e r q u e c o n s u r e c a u d o, l a s c o n c l u s i o n e s babrían s i d o d i s t i n t a s y f a v o r a b l e s a l o s i n t e r e s e s d e l p r o c e s a d o. S i n a g o t a r e s a c a r g a d e m o s t r a t i v a a d u c e, e s c u e t a m e n t e, q u e s e desconoció e l d e r e c b o d e d e f e n s a d e s u a s i s t i d o, p o r q u e l a t o t a l i d a d d e i o s d o c u m e n t o s b a n c a r i o s s e hacía i n d i s p e n s a b l e p a r a d e m o s t r a r l a a t i p i c i d a d d e l a c o n d u c t a, p u e s l a s e n t i d a d e s q u e o t o r g a r o n l o s créditos o b r a r o n c o n i n c u r i a, d e j a n d o c l a r o q u e s u interés r a d i c a e n o b t e n e r q u e s e r e t r o t r a i g a l a actuación y, p o r e s a vía, d e r r u i r e l c r i t e r i o d e l T r i b u n a l, q u e descartó d i c h a p r o p u e s t a, e n e s t o s términos: E l s e g u n d o d e l o s a r g u m e n t o s e x p u e s t o s p o r l a d e f e n s a c o n s i s t e e n señalar q u e habría s i d o, c o n s e c u e n c i a d e l a a c t i t u d p a s i v a y o m i s i v a d e l o s b a n c o s, a l p r o c e d e r c o n e l e s t u d i o d e l a s s o l i c i t u d e s d e crédito e f e c t u a d a s, q u e s e p r o d u j o e l r e s u l t a d o c o n o c i d o. Mírese q u e, a l i g u a l q u e e l a r g u m e n t o a n t e r i o r, l a d e f e n s a a t a c a l a e s t r u c t u r a d e l t i p o p e n a l d e E s t a f a, p a r a t r a t a r d e d e m o s t r a r q u e c o n b a s e e n l a s p o s i b l e s o m i s i o n e s e n q u e habrían i n c u r r i d o l o s b a n c o s a f e c t a d o s, a l m o m e n t o d e v e r i f i c a r l a documentación d e s o l i c i t u d e s d e crédito, n o s e estructuró e l d e l i t o c o m e t i d o. S i e n d o e l l o así, s u r g e e n e v i d e n c i a q u e e l i m p u g n a n t e n o d e s c o n o c e q u e h u b i e s e n e x i s t i d o m a n i o b r a s engañosas, 2 0 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O r e p r e s e n t a d a s e n s e n d a documentación q u e s e presentó p o r p a r t e d e l a e m p r e s a M O L I N O S D E L C A U C A, a l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s p a r a o b t e n e r, t a l c o m o sucedió, e l d e s e m b o l s o d e múltiples créditos, s i n e m b a r g o, sí i n v i e r t e l a r e s p o n s a b i l i d a d a l a s e n t i d a d e s c r e d i t i c i a s p o r n o h a b e r a d o p t a d o l o s m e c a n i s m o s a d e c u a d o s p a r a d e t e c t a r l a s i r r e g u l a r i d a d e s p r e s e n t a d a s c o n l a c i t a d a documentación. Y e s q u e n o p u e d e s e r d e o t r a m a n e r a, c u a n d o e l i m p u g n a n t e s o s t i e n e q u e l o s b a n c o s n o s i g u i e r o n l o s p r o t o c o l o s q u e s e habían a d e c u a d o p a r a e l trámite d e e s t u d i o, aprobación y d e s e m b o l s o d e créditos, s i e n d o fácil c o l e g i r q u e a n t e t a l aseveración, l o q u e s e i n d i c a e s q u e d e h a b e r r e s p e t a d o l o s p r o t o c o l o s q u e r e c l a m a e l a b o g a d o d e l a d e f e n s a, l o s b a n c o s h u b i e s e n d e t e c t a d o l a s i r r e g u l a r i d a d e s e n l a documentación p r e s e n t a d a y p o r t a n t o, n o h u b i e s e n e n t r e g a d o e l d i n e r o, d e c o n t e r a, n o s e h u b i e s e p r o d u c i d o l a e s t a f a q u e a h o r a h a s i d o o b j e t o d e investigación. P a r t i e n d o d e t a l p r e s u p u e s t o, e n t i e n d e l a S a l a q u e e l d i s c u r s o s e v e direccíonado a l a i d o n e i d a d d e l a a r g u c i a o e l a r t i f i c i o e m p l e a d o, d e t a l f o r m a q u e d e n o t e n e r l a c a p a c i d a d p a r a d e t e r m i n a r q u e e l engaño e r a d e t a l característica q u e n o tenía f u e r z a d e t e r m i n a n t e o e f i c a c i a, y q u e p o r t a n t o e l m i s m o e r a p o s i b l e d e t e c t a r l o p o r l a víctima, n o podría a l e g a r s e l a estructuración d e l p u n i b l e d e e s t a f a. P a r a l a S a l a e s c l a r o q u e t a l a r g u m e n t o c a r e c e d e f u n d a m e n t o a l g u n o, e n p r i m e r l u g a r p o r c u a n t o s e e s t a b l e c e q u e l a e m p r e s a M O L I N O S D E L C A U C A, p o r m e d i o d e s u r e p r e s e n t a n t e l e g a l, e l señor O s o r n o C a l e r o, solicitó a n t e l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s, l a consecución d e v a r i o s préstamos p o r a l t a s s u m a s d e d i n e r o, c o n b a s e e n documentación q u e s e presentó p a r a t a l f i n. E n t r e l a documentación p r e s e n t a d a s e e n c o n t r a r o n l o s b a l a n c e s financieros d e l a e m p r e s a, m i s m o s c o n l o s c u a l e s s e establecía l a 2 1 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O s o l i d e s f i n a n c i e r a y e l r e s p a l d o d e l a e m p r e s a p a r a c u m p l i r s u s a c r e e n c i a s. D i c h a documentación, q u e e r a d e u s o e x c l u s i v o d e l a e m p r e s a M O L I N O S D E L C A U C A, f u e a q u e ( s i c ) l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s l e d i e r o n p l e n a c r e d i b i l i d a d y v a l i d e z, s i n q u e p u d i e s e exigírseles a l a s e n t i d a d e s financieras, m a y o r e s análisis o c o n t r o l e s q u e l o s q u e i n t e r n a m e n t e s e r e a l i z a n. L o a n t e r i o r e n consideración q u e ( s i c ) n o e s p o s i b l e p r e t e n d e r q u e l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s r e a l i z a r a n u n a e s p e c i e d e verificación a l a documentación q u e r e p o s a b a e n l a e m p r e s a, o q u e e f e c t u a r a u n a e s p e c i e d e análisis financiero i n t e r n o p a r a v e r i f i c a r q u e l a documentación e información p r e s e n t a d a p o r l a e m p r e s a f u e r a fidedigna.

A h o r a, t a m p o c o e l i m p u g n a n t e d e m u e s t r a c u a l ( s i c ) habría s i d o e l p r o c e d i m i e n t o o e s t u d i o q u e debían r e a l i z a r l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s, q u e ( s i c ) d e j a r o n d e h a c e r, q u e p u d i e r a h a b e r e s t a b l e c i d o l a s i n c o n s i s t e n c i a s e n t r e l a documentación p r e s e n t a d a y l a r e a l i d a d financiera d e l a e m p r e s a. P e r o a u n q u e p u d i e s e n h a b e r l o h e c h o, s u r g e d e v i t a l i m p o r t a n c i a c o n s i d e r a r q u e l a documentación p r e s e n t a d a p o r l a e m p r e s a M O L I N O S D E L C A U C A, tenía l a e n t i d a d s u f i c i e n t e p a r a m a n t e n e r e n engaño a l a s e n t i d a d e s c r e d i t i c i a s, d e t a l f o r m a q u e n o e x i s t e p r u e b a q u e d e m u e s t r e q u e u n o u o t r o p r o c e d i m i e n t o o e s t u d i o, conllevaría i n d e f e c t i b l e m e n t e a l e s t a b l e c i m i e n t o d e m a n i o b r a s engañosas p a r a l o g r a r e l d e s e m b o l s o d e l d i n e r o. L o a n t e r i o r p a r a s i g n i f i c a r q u e e l a c t o r h a r e c l a m a d o d e l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s, l a presentación d e s e n d a documentación c o n l a c u a l demostraría q u e s e i n c u m p l i e r o n p a s o s n e c e s a r i o s p a r a e l e s t u d i o, aprobación y d e s e m b o l s o d e créditos a l a e m p r e s a, s i n e m b a r g o, n o s e h a p r e c i s a d o, d e f o r m a c o n c r e t a, 2 2 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O cómo, t a l documentación habría v a r i a d o e n e l análisis d e r e s p o n s a b i l i d a d d e l p r o c e s a d o, y s o b r e t o d o, cómo restaría e f i c a c i a a l o s a c t o s d e engaño d e l p r o c e s a d o. P o r e l c o n t r a r i o, e l r e c a u d o p r o b a t o r i o o b r a n t e e n e l p r o c e s o p e r m i t e e v i d e n c i a r q u e h u b o u n a s e r i e d e a r t i f i c i o s, b i e n e s t r u c t u r a d o s q u e p e r m i t i e r o n a l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s d e p o s i t a r l a c o n f i a n z a e n l a s s o l i c i t u d e s d e l a e m p r e s a, p a r a g e n e r a r, e n últimas e l d e s e m b o l s o d e l o s d i n e r o s. E n t a l s e n t i d o, n o e x i s t e e v i d e n c i a a l g u n a q u e p e r m i t a d e c a n t a r q u e l a s e n t i d a d e s b a n c a r i a s f u e r o n o m i s i v a s e n s u s p r o c e d i m i e n t o s, p a r a e l d e s e m b o l s o d e l d i n e r o a l a e m p r e s a M O L I N O S D E L C A U C A, y q u e t a l omisión f u e s e d e t e r m i n a n t e p a r a e x o n e r a r d e r e s p o n s a b i l i d a d a l p r o c e s a d o, aún c o n e l h e c h o d e h a b e r p r e s e n t a d o documentación q u e n o correspondía a l a r e a l i d a d financiera d e l a e m p r e s a ^ ^.

E n e s t a ocasión, i n c u r r e e n l a m i s m a omisión, e s t o e s, e n n o i d e n t i f i c a r l a m a n e r a c o m o l o s d o c u m e n t o s b a n c a r i o s q u e n o f u e r o n i n c o r p o r a d o s t i e n e n l a c a p a c i d a d d e v a r i a r e l c r i t e r i o d e l j u e z p l u r a l. E l l o, s i n d e j a r d e l a d o q u e, e n ningún m o m e n t o s e esforzó p o r d e m o s t r a r q u e s u a p o r t e e r a r e a l i z a b l e p u e s, p o r e j e m p l o, s i B A N C O L O M B I A n o aportó l o s o r g a n i g r a m a s c o n t e n t i v o s d e l a s r e g l a s d e R i e s g o O p e r a t i v o p a r a l o s años 2 0 0 2, 2 0 0 3, 2 0 0 4 y 2 0 0 5, p o r q u e p a r a e s a s f e c b a s n o existía u n s i s t e m a d e administración d e r i e s g o s o p e r a c i o n a l q u e r e g u l a r a l a m a t e r i a, según l o explicó s u r e p r e s e n t a n t e l e g a P ^, l e competía d e s v i r t u a r t a l a s e r t o, a 2 3 F o l i o s 2 9 a 3 2 I b. 2 1 F o l i o 1 3 8 3 C u a d e r n o 2 4. 2 3 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O través d e u n a argumentación a c o r d e c o n i o s p r i n c i p i o s q u e r i g e n l a práctica p r o b a t o r i a. E n s u l u g a r, o p t a p o r c r i t i c a r a l o s f u n c i o n a r i o s j u d i c i a l e s p o r n o e x i g i r s u c u m p l i m i e n t o, s i n t o m a r s e l a m o l e s t i a d e a c u d i r a l e x p e d i e n t e, e n o r d e n a c o m p r o b a r l a v e r a c i d a d d e s u s q u e j a s y, d e p a s o, s e r c o n s e c u e n t e c o n e l p r i n c i p i o d e corrección m a t e r i a l. Y e s q u e c u a n d o s e d a u n v i s t a z o a l p a g i n a r l o, s e e n c u e n t r a q u e l a r e a l i d a d e s b i e n d i s t i n t a, p u e s allí o b r a n l a s c o m u n i c a c i o n e s e n v i a d a s a C O R P B A N C A, G R U P O B A N C O L O M B I A, B A N C O A G R A R I O y C O R F I C O L O M B I A, e n l a s c u a l e s e l J u z g a d o d e c o n o c i m i e n t o, e n o b e d e c i m i e n t o a l o r e s u e l t o p o r e l T r i b u n a l, l e s s o l i c i t a a l l e g a r l a documentación r e l a c i o n a d a e n d i e z ítems^s^ y l a s r e s p u e s t a s s u m i n i s t r a d a s p o r l a s e n t i d a d e s ^ s. L a s m i s m a s deñciencias s e d e t e c t a n f r e n t e a l a p r u e b a t e s t i m o n i a l c o n l a c u a l, según e l c e n s o r, s e babría p o d i d o i l u s t r a r a l j u e z s o b r e s i t u a c i o n e s q u e redundarían e n b e n e f i c i o d e l a d e f e n s a, p o r q u e n o c o n c r e t a, e n f o r m a c o r r e l a c i o n a d a c o n l a f o l i a t u r a, l a r e a l i d a d d e e s a prédica.

H u e l g a r e c o r d a r q u e, c o m o l o a d m i t e e l a c t o r, e l Ad quem, e n l a c u e s t i o n a d a p r o v i d e n c i a d e l 4 d e m a r z o d e 2 0 1 3, ordenó l a d e c l a r a c i o n e s d e A D O L F O P A L M A, C E S A R T U L I O D E L G A D O, M A R T H A L U Z P E L Á E Z, A R N O L D O T A S C Ó N, M A R Í A H E L E N A 2 5 F o l i o s 1 2 4 1 a 1 2 5 4 I b 2 6 F o l i o s 1 3 0 0 a 1 3 0 8, 1 3 8 3 a 1 3 8 8 y 1 3 9 0 a 1 4 2 2 I b. 2 4 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O S A L A Z A R, N U B I A S T E L L A D U E Ñ A S, E N R I Q U E C O P E T E, R O D R I G O A R I Z A B A L E T A y D A R Í O L A G U A D O, q u i e n e s f u e r o n c i t a d o s p o r e l j u e z d e l a c a u s a. L a q u e j a r a d i c a e n q u e n o s e h u b i e r a h e c h o u n m e j o r e s f u e r z o p a r a e s c u c h a r l o s, p e r o e s a etérea afirmación n o i n d i c a u n a e f e c t i v a violación d e garantías, s i n o s u m o l e s t i a p o r q u e e l T r i b u n a l refirió q u e s u i n a s i s t e n c i a n o e s i m p u t a b l e a l a administración d e j u s t i c i a y q u e a l s e r t e s t i g o s d e l a d e f e n s a, e r a s u d e b e r l o c a l i z a r l o s y g e n e r a r s u c o m p a r e c e n c i a p a r a q u e a t e s t i g u a r a n s o b r e l o s h e c h o s q u e l e i n t e r e s a b a d e m o s t r a r ^ ^.

E s e p a r t i c u l a r a s p e c t o, l o r e f u e r z a l a s i g u i e n t e c o n s t a n c i a e f e c t u a d a p o r l a j u e z d e c o n o c i m i e n t o e n l a sesión d e a u d i e n c i a d e l 1 5 d e d i c i e m b r e d e 2 0 1 4, e n l o s s i g u i e n t e s términos: E l d e s p a c h o q u i e r e d e j a r c o n s t a n c i a q u e r e s p e c t o a l o s t e s t i g o s o f r e c i d o s p o r l a d e f e n s a, e n l o s c a s o s e n l o s q u e s e c u e n t a c o n dirección s e e m i t i e r o n l a s c o m u n i c a c i o n e s c o r r e s p o n d i e n t e s; s i n e m b a r g o, e n a l g u n o s c a s o s, e n l o s q u e n o h a y ubicación o dirección, h a q u e d a d o e n m a n o s d e l a d e f e n s a s u c o m p a r e c e n c i a a e s t e r e c i n t o público, razón p o r l a s c u a l, s e l l a m a m u y r e s p e t u o s a m e n t e l a atención d e l a b o g a d o d e f e n s o r p a r a q u e e n l a próxima sesión d e a u d i e n c i a, u t i l i c e l o s m e c a n i s m o s n e c e s a r i o s p a r a l a ubicación d e l o s m i s m o s. D e s d e y a a d v i e r t e e l d e s p a c h o q u e a p e s a r d e h a b e r s i d o d e c r e t a d a s l a s p r u e b a s, e l j u z g a d o n o está o b l i g a d o a l o i m p o s i b l e, d e m a n e r a q u e s i n o 2 2 F o l i o 2 6 5 0 C u a d e r n o d e l T r i b u n a l. 2 5 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O c o m p a r e c e n e n l a próxima sesión d e a u d i e n c i a c o n t i n u a r e m o s c o n e l r i t o publicóos.

Y, c o m o e l c e n s o r d e j a e l r e p r o c h e e n e l e n u n c i a d o p u e s t a m p o c o d i s c i e r n e d e qué m a n e r a e s o s t e s t i m o n i o s t e n i a n l a c a p a c i d a d d e i n c i d i r f a v o r a b l e m e n t e e n l a situación d e l p r o c e s a d o, n o s u r g e a r g u m e n t o válido p a r a p r o v o c a r u n e x a m e n d e f o n d o p o r p a r t e d e l a C o r t e. 3. 2.

F r e n t e a l d e s c o n o c i m i e n t o d e l d e r e c b o a l a d e f e n s a, q u e p o s t u l a e n e l cuarto cargo, e l d e m a n d a n t e t i e n e e l c o m p r o m i s o d e p r e c i s a r l o s m o t i v o s p o r l o s c u a l e s s e d e b e i n v a l i d a r l a actuación, e s g r i m i r e n f o r m a r a z o n a d a s u s f u n d a m e n t o s, e l m o m e n t o p r o c e s a i l e n q u e s e presentó l a i r r e g u l a r i d a d, así c o m o s u t r a s c e n d e n c i a e n l a p a r t e d i s p o s i t i v a d e l f a l l o r e c u r r i d o. E s t a c a u s a l d e casación n o f u e c o n s a g r a d a p a r a s a c a r a r e l u c i r c u a l q u i e r i r r i t u a l i d a d s i n repercusión d e c i s i v a e n e l trámite, s i n o a q u e l l a s q u e i n e x o r a b l e m e n t e c o n d u z c a n a s u i n v a l i d e z. E l c e n s o r n o c u m p l e a c a b a l i d a d c o n e s a s d i r e c t r i c e s, p u e s t o q u e s e s u s t r a j o d e a c r e d i t a r l a t r a s c e n d e n c i a d e s u q u e j a. A f i r m a q u e, e n l a sesión d e a u d i e n c i a d e l 1 9 d e m a y o d e 2 0 1 5 - q u e e n r e a l i d a d s e celebró e l día 2 0 - renunció l a a b o g a d a q u e r e p r e s e n t a b a l o s i n t e r e s e s d e OSORNO C A L E R O y, d e 2 8 F o l i o 1 3 6 9 C u a d e r n o 2 4. 2 6 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O i n m e d i a t o, l a j u e z d e c o n o c i m i e n t o procedió a d e s i g n a r u n d e f e n s o r d e o f i c i o c o n l o c u a l incurrió e n d o s v u l n e r a c i o n e s p o r q u e, d e u n l a d o, l o privó d e l d e r e c h o a n o m b r a r a u n d e f e n s o r d e s u c o n f i a n z a y, d e o t r o, desatendió l o d i s p u e s t o e n e l artículo 1 3 1 d e l a L e y 6 0 0 d e 2 0 0 0, p o r q u e e n l a c i u d a d d e C a l i e x i s t e Defensoría Pública.

E s c i e r t o q u e l a e s c o g e n c i a d e u n a b o g a d o c o n t r a c t u a l e s u n a p r e r r o g a t i v a q u e l e a s i s t e a l e n c a r t a d o, p e r o l a s o l a manifestación d e s u o c u r r e n c i a n o e s s u f i c i e n t e p a r a e v i d e n c i a r q u e s e causó u n p e r j u i c i o c i e r t o, q u e s o l o s e p u e d a r e m e d i a r c o n l a n u l i d a d, máxime c u a n d o e l i n t e r e s a d o e n o b t e n e r l a i n v a l i d e z d e l trámite, s e c u i d a d e e x p l i c a r l e a l a C o r t e, d e c a r a a l a r e a l i d a d p r o c e s a l, l a m a n e r a c o m o s e p r o d u j o e l d e s a f u e r o y e l e f e c t o dañino q u e e s a actuación t r a d u j o e n l o s i n t e r e s e s d e l e n c a r t a d o. S i e l c e n s o r h u b i e s e s i d o f i e l a l a r e a l i d a d p r o c e s a l, babría t e n i d o q u e p r e s e n t a r e l v e r d a d e r o c o n t e x t o d e l a actuación q u e d e m a n e r a a i s l a d a t i l d a d e i r r e g u l a r, e s t o e s, l a n e c e s i d a d, p o r p a r t e d e l a d i r e c t o r a d e l p r o c e s o, d e a d o p t a r c o r r e c t i v o s d e s t i n a d o s a e v i t a r q u e l o s d e f e n s o r e s d e t u r n o d e OSORNO C A L E R O a c u d i e r a n a l a s m a n i o b r a s d i l a t o r i a s q u e venían e j e c u t a n d o p a r a i m p e d i r e l i n i c i o, d e s a r r o l l o y continuación d e l a a u d i e n c i a pública; n o s o l o s e v a l i e r o n d e c o n t i n u a s s o l i c i t u d e s d e a p l a z a m i e n t o, s i n o d e r e i t e r a d a s p e t i c i o n e s d e n u l i d a d y r e c u s a c i o n e s c o n t r a l a j u e z, a q u i e n d e n u n c i a r o n p e n a l m e n t e. A l final, s e d i s p u s o l a c o m p u l s a d e c o p i a s, p a r a q u e t a l e s p r o f e s i o n a l e s d e l d e r e c b o f u e r a n i n v e s t i g a d o s d i s c i p l i n a r i a m e n t e. 2 7 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O L a s i g u i e n t e transcripción, r e c r e a a l a s c l a r a s e s a situación: Tiénese q u e e l señor L U I S GERMÁN O S O R N O C A L E R O, d u r a n t e e l d e s a r r o l l o d e l a actuación p e n a l q u e s e a d e l a n t a e n s u c o n t r a, h a g o z a d o d e e s a garantía s u p r a c o n s t i t u c i o n a l, c o m o q u e a pesar de encontrarse en contumacia, s i e m p r e h a d e s i g n a d o u n a b o g a d o e s c o g i d o p o r él. E n e f e c t o, e n l a p r e s e n t e actuación h a n i n t e r v e n i d o c o m o a p o d e r a d o s l e g a l e s d e l señor O s o r n o C a l e r o l o s p r o f e s i o n a l e s d e l d e r e c h o (... ).

L u e g o, e n t o n c e s, a j u z g a r p o r l o s p l u r a l e s a b o g a d o s d e f e n s o r e s d e s i g n a d o s p o r e l a c u s a d o, e n e j e r c i c i o d e s u s d e r e c h o s c o n s t i t u c i o n a l e s y l e g a l e s, e l D e s p a c h o v i e n e o b s e r v a n d o c o n preocupación q u e q u i e n e s últimamente h a n f u n g i d o c o m o a p o d e r a d o s técnicos d e l p r o c e s a d o, sistemáticamente h a n t r a t a d o d e d i l a t a r e l p r o c e s o c o n f u n d a m e n t o e n e s t r a t e g i a s q u e a n u e s t r o j u i c i o están a l m a r g e n d e u n a d e c u a d o e j e r c i c i o d e s u a c t i v i d a d p r o f e s i o n a l f r e n t e a l a s u n t o, l o c u a l v a e n d e t r i m e n t o d e p r i n c i p i o s r e c t o r e s d e l a actuación p r o c e s a l, c o m o l o s o n l o s d e e f i c a c i a, c e l e r i d a d y e f i c i e n c i a d e l a administración d e j u s t i c i a ( A r t. 9 d e l a l e y ( s i c ) 6 0 0 d e 2 0 0 0 ); amén d e l d e r e c h o d e a c c e s o a l a administración d e j u s t i c i a d e l a s p o t e n c i a l e s víctimas.

Así a m a n e r a d e e j e m p l o, d e b e c i t a r s e l a a c t i t u d a s u m i d a p o r e l p r o f e s i o n a l d e l d e r e c h o JOSÉ L IBARDO SERRANO CAICEDO, q u i e n e l 1 8 d e f e b r e r o d e l a p r e s e n t e a n u a l i d a d, c u a n d o s e pretendía c o n t i n u a r c o n l a a u d i e n c i a y a n t e s d e l a h o r a señalada p a r a e l r i t o público, se retiró del despacho, a d u c i e n d o d i s c r e p a n c i a s c o n s u d e f e n d i d o y orden estr ictas ( s i c ) del mismo, e n e l s e n t i d o d e q u e n o e r a s u v o l u n t a d q u e c o n t i n u a r a c o n e l e j e r c i c i o d e f e n s i v o, f r u s t r a n d o d e e s a m a n e r a e l d e s a r r o l l o d e l a sesión d e a u d i e n c i a, m u y a p e s a r q u e v a r i o s d e l o s s u j e t o s p r o c e s a l e s y t e s t i g o s habían c o n c u r r i d o a l d e s p a c h o, c o m o q u e s e habían t r a s l a d a d o d e s d e l a c a p i t a l d e l a República y o t r a s c i u d a d e s, perdiéndose d e e s a 2 8 Casación 4 9 1 0 1 L u i s G E R M Á N O S O R N O C A L E R O m a n e r a l a o p o r t u n i d a d d e p r a c t i c a r l a s p r u e b a s q u e habían s i d o d e c r e t a d a s a i n s t a n c i a s d e l a p a r t e d e f e n d i d a. Además e l t o g a d o f u e i n f o r m a d o q u e l a r e n u n c i a a l p o d e r, d e a c u e r d o c o n e l artículo 5 9 i n c i s o 3° d e l C. d e P. C i v i l, s o l a m e n t e s u r t e e f e c t o s c i n c o ( 5 ) días después d e p r e s e n t a d o a n t e e l d e s p a c h o j u d i c i a l, e v e n t o q u e t a m p o c o atendió e l a b o g a d o. (... ).

E s a e s p e c i a l c i r c u n s t a n c i a, motivó a l d e s p a c h o a c o m p u l s a r c o p i a s a n t e l a S a l a J u r i s d i c c i o n a l D i s c i p l i n a r i a d e l C o n s e j o S e c c i o n a l d e l a J u d i c a t u r a d e l V a l l e d e l C a u c a, p a r a q u e s e i n v e s t i g a r a u n a p r e s u n t a f a l t a a s u s d e b e r e s p r o f e s i o n a l e s. A h o r a, e n l a f e c h a está o c u r r i e n d o u n e v e n t o s i m i l a r a l a c o n d u c t a a s u m i d a p o r e l reseñado p r o f e s i o n a l, p u e s e l día d e a y e r, s i e n d o l a s c i n c o ( 5: 0 0 ) d e l a t a r d e, c u a n d o t o d o e s t a b a p r e v i s t o p a r a l a continuación d e l a a u d i e n c i a p r o g r a m a d a p a r a e l día d e h o y y mañana -20 y 2 1 de mayo de 2 0 1 5 - l a D r a. L U I S A F E R N A N D A DÍAZ G U A J E, q u i e n asumió l a d e f e n s a d e l D r. S e r r a n o C a i c e d o, i n c u r r e e n c o n d u c t a s i m i l a r, t o d a v e z q u e s e limitó a r e m i t i r vía c o r r e o i n s t i t u c i o n a l d e l J u z g a d o e s c r i t o m e d i a n t e e l c u a l p r e s e n t a r e n u n c i a a l p o d e r o t o r g a d o p o r e l señor Lu i s Germán Osorno Calero, a d u c i e n d o d i s c r e p a n c i a s p a r a c o n t i n u a r desempeñándose e n e l c a r g o a l p r e s e n t a r d i f e r e n c i a s i r r e c o n c i l i a b l e s e n l a técnica d e representación d e l i n v e s t i g a d o, q u e h a d a d o l u g a r a l a r e v o c a t o r i a d e l p o d e r p o r p a r t e d e l señor O s o r n o C a l e r o. O l v i d a n d o c o n t a l p o s t u r a q u e e f e c t i v a m e n t e l a r e n u n c i a a l p o d e r s o l a m e n t e s u r t e e f e c t o s c i n c o ( 5 ) días después d e p r e s e n t a d a a n t e e l d e s p a c h o j u d i c i a l, acompañando comunicación, e n e l s e n t i d o d e h a b e r i n f o r m a d o e s e h e c h o a s u r e p r e s e n t a d o. L u e g o, e n t o n c e s, a j u z g a r p o r e l c o m p o r t a m i e n t o d e s p l e g a d o p o r e l p r o c e s a d o O S O R N O C A L E R O, y s u s a b o g a d o s d e f e n s o r e s, l o q u e s e e v i d e n c i a e s u n a f r a n c a d e s o b e d i e n c i a a l o s m a n d a t o s l e g a l e s, q u e s e c o n s t i t u y e n e n c l a r a s m a n i o b r a s d i l a t o r i a s a l p r o c e d i m i e n t o, a fin d e e v i t a r s e finiquite e l p r e s e n t e a c t o público (... ).

E s q u e, e l i r r e g u l a r c o m p o r t a m i e n t o d e l a d e f e n s a, y a había s i d o a d v e r t i d o p o r e l D e s p a c h o d e s d e m e s e s atrás, y f u e r a t i f i c a d a e n s u intervención e n sesión p a s a d a p o r 2 9 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O u n o d e l o s p r o f e s i o n a l e s d e l d e r e c h o r e p r e s e n t a n t e d e víctimas, habiéndose p r e v i s t o l a figura d e l a d e f e n s a d e o f i c i o, p a r a d a r c o n t i n u i d a d a l a actuación. P o r e l l o, s e solicitó a l p r o f e s i o n a l d e l d e r e c h o A L F O N S O P A L A C I O S M O S Q U E R A, e l e s t u d i o d e l a s p i e z a s p r o c e s a l e s, c o n m i r a s a u n p o s i b l e n o m b r a m i e n t o, c o m o e f e c t i v a m e n t e d e b e h a c e r s e e n e l día d e h o y, p u e s l a j u d i c a t u r a n o p u e d e c o n t r i b u i r c o n u n a a c t i t u d o m i s i v a a l c o m p o r t a m i e n t o d i l a t o r i o d e l p r o c e d i m i e n t o p o r p a r t e d e l p r o c e s a d o a l r e v o c a r l e s e l p o d e r a s u s r e p r e s e n t a n t e s e l m i s m o día o e l día a n t e r i o r a l a c o r r e s p o n d i e n t e a u d i e n c i a pública, c o n l o c u a l h a n c o h o n e s t a d o q u i e n e s h a n a c e p t a d o e l p o d e r p a r a r e p r e s e n t a r l o, abandonándolo s i n c u m p l i r c o n l o s r e q u i s i t o s q u e p a r a t a l f i n señala l a n o r m a p r o c e s a l c i v i l y e l código g e n e r a l d e l p r o c e s o ( s i c ).

(... ). Así l a s c o s a s, s e p r o c e d e a c o m p u l s a r c o p i a s a l a p r o f e s i o n a l d e l d e r e c h o D r a. L u i s a F e r n a n d a Díaz G u a j e, p a r a a n t e e l C S J ( ) s e d e s i g n a c o m o d e f e n s o r d e l p r o c e s a d o L U I S GERMÁN O S O R N O C A L E R O, a l p r o f e s i o n a l d e l d e r e c h o D r. A L F O N S O P A L A C I O S M O S Q U E R A {... ) 2 9 ( n e g r i l l a s o r i g i n a l e s ).

A c o r d e c o n e s a r e a l i d a d, e l T r i b u n a l denegó l a m i s m a p r o p u e s t a, l u e g o d e p r e c i s a r q u e, f r e n t e a l a r e n u n c i a d e l a d e f e n s o r a d e OSORNO C A L E R O, u n día a n t e s d e l a d i l i g e n c i a d e a u d i e n c i a pública, y l o s múltiples a p l a z a m i e n t o s y c a m b i o s d e d e f e n s o r e s q u e s e b a b i a n p r e s e n t a d o c o n antelación, l a j u e z d e l a c a u s a designó a u n a b o g a d o d e o f i c i o, e n o r d e n a p r o p e n d e r p o r l o s d e r e c h o s d e l a s v i c t i m a s y l a c e l e r i d a d e n l a administración d e j u s t i c i a. E l j u e z c o l e g i a d o i g u a l m e n t e estableció q u e, e n relación c o n e l n o m b r a m i e n t o d e l d e f e n s o r d e o f i c i o, e l a p e l a n t e n o demostró l a i n c i d e n c i a, e n e l s e n t i d o d e h a b e r r e a l i z a d o u n a 2 9 F o l i o s 1 8 2 1 a 1 8 2 3 C u a d e r n o 2 6. 3 0 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O i n a d e c u a d a d e f e n s a o q u e s e h u b i e s e sustraído d e s u s o b l i g a c i o n e s a l p u n t o d e e v i d e n c i a r s e e n l a s r e s u l t a s d e l p r o c e s o. E n e s t a s e d e a p e n a s reseña, c o m o a r g u m e n t o d e oposición, q u e a l p r o f e s i o n a l d e s i g n a d o s e l e concedió u n e x i g u o término d e o c h o días p a r a s u s t e n t a r l a d e f e n s a y q u e l a i m p o s i b i l i d a d d e u n e s t u d i o j u i c i o s o, p o r p a r t e d e d i c h o a b o g a d o, menguó l a d e f e n s a d e l p r o c e s a d o, p e r o s i n e s p e c i f i c a r l a m a n e r a c o m o s e materializó l a i r r e g u l a r i d a d y s u s e f e c t o s n e g a t i v o s e n l a situación d e l j u s t i c i a b l e, a t e n d i e n d o a l a s r e a l e s p o s i b i l i d a d e s d e e j e r c e r l o s a c t o s o b j e t o d e l r e c l a m o, d e c a r a a l a c o n t e c e r p r o c e s a l. E s a s d e f i c i e n c i a s e n c u e n t r a n p r o n t a explicación, p o r q u e ningún señalamiento c o n c r e t o h u b i e s e p o d i d o b a c e r r e c a e r e n e l d e f e n s o r d e o f i c i o, s i s e t i e n e e n c u e n t a q u e l o s únicos a c t o s q u e desplegó s e c o n c r e t a n e n e l i n t e r r o g a t o r i o a l o s t e s t i g o s q u e a c u d i e r o n a l a sesión e n l a q u e f u e d e s i g n a d o p o r e l j u z g a d o, c u a n d o s e agotó l a e t a p a p r o b a t o r i a d e l j u i c i o s o y s e inició l a f a s e d e a l e g a c i o n e s c o n l a r e p r e s e n t a n t e d e l a Fiscalía y a l día s i g u i e n t e i n t e r v i n i e r o n l o s r e p r e s e n t a n t e s d e l a p a r t e c i v i P i. L u e g o, e n f e c h a a n t e r i o r a l a s i g u i e n t e sesión, e l p r o c e s a d o otorgó p o d e r a u n a a b o g a d a d e c o n f i a n z a ^ s, q u i e n n o acudió e n e s a o p o r t u n i d a d, l a c u a l s e había p r o g r a m a d o 3 0 F o l i o 1 8 2 4 I b. 3 1 F o l i o s 1 8 4 0 a 1 8 5 9 I b. 3 2 F o l i o 1 8 6 2 I b. 3 1 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O p a r a l o s a l e g a t o s d e l a d e f e n s a, c o m o sí l o h i z o e l d e f e n s o r d e o f i c i o. L o c i e r t o, e s q u e l a d i l i g e n c i a debió s e r s u s p e n d i d a p o r l a funcionaría d e l a c a u s a p a r a r e s o l v e r, e n a d e l a n t e, d o s r e c u s a c i o n e s p r e s e n t a d a s p o r l a n u e v a a p o d e r a d a d e l p r o c e s a d o y u n a a l l e g a d a p o r e l m i s m o OSORNO C A L E R O, así c o m o l a objeción, p o r e r r o r g r a v e, d e l d i c t a m e n c o n t a b l e. Sólo, b a s t a e l 2 1 d e o c t u b r e d e e s e año, culminó l a a u d i e n c i a pública c o n l o s a l e g a t o s d e l d e f e n s o r, aquí r e c u r r e n t e, a q u i e n s u p r e d e c e s o r a l e bahía s u s t i t u i d o e l p o d e r e s. L o e x p u e s t o b a s t a e s t e m o m e n t o d e j a e n c l a r o q u e l a c e n s u r a n o p a s a d e s e r u n e n u n c i a d o d e i r r e g u l a r i d a d e s, c a r e n t e d e d e s a r r o l l o y fundamentación, situación q u e s e r o b u s t e c e c o n l a q u e j a d e n o h a b e r s e n o m b r a d o a u n d e f e n s o r público, p u e s s e t r a t a d e o t r o a r g u m e n t o c a r e n t e d e demostración e n p u n t o a l a s u p u e s t a vulneración d e garantías f u n d a m e n t a l e s. 4.

L a f a l t a d e c o n s o n a n c i a e n t r e l a resolución d e acusación y l a s e n t e n c i a, q u e s e d e n u n c i a e n e l segundo cargo, s i b i e n e s d e m a n d a b l e p o r l a vía d e l a c a u s a l s e g u n d a, c o m o e n e f e c t o s e h i z o, s u demostración d e b e s u s t e n t a r s e b a j o l o s parámetros d e l p r i m e r m o t i v o, c o n m i r a s a p r e c i s a r s i e l y e r r o s e p r o d u j o a c a u s a d e l a violación d i r e c t a o l a i n d i r e c t a d e l a l e y s u s t a n c i a l. 3 3 F o l i o 2 3 9 0 C u a d e r n o 2 8. 3 2 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O A d i c i o n a l m e n t e, e l d e s c o n o c i m i e n t o d e e s e p o s t u l a d o, c o m o expresión d e l d e b i d o p r o c e s o, i m p l i c a q u e e l f a l l o d e b e g u a r d a r armonía c o n l a resolución d e acusación e n l o s a s p e c t o s p e r s o n a l, fáctico y jurídico, d e t a l m a n e r a q u e h a y a i d e n t i d a d f r e n t e a l s u j e t o p a s i v o d e l a acción, a l o s h e c h o s y s u s c i r c u n s t a n c i a s y a l a calificación jurídica. 4. 1.

Según e l c e n s o r, l a f a l t a d e c o n s o n a n c i a s e p r o d u j o p o r q u e, e n l a p a r t e r e s o l u t i v a d e l a p r o v i d e n c i a c a l i f i c a t o r i a acusó a s u d e f e n d i d o p o r e l d e l i t o d e e s t a f a «lo que así enunciado, correspondió a un llamado a responder por el delito de estafa simple» y, n o o b s t a n t e, f u e c o n d e n a d o p o r l a c o n d u c t a a g r a v a d a. E s a argumentación, e s e l f r u t o d e l a l e c t u r a f r a c c i o n a d a d e l a p i e z a a c u s a t o r i a, l a c u a l n o s e p u e d e l i m i t a r únicamente a l o r e s u e l t o e n e l l a, s i n o q u e, e s p r e c i s o c o m p l e m e n t a r l a c o n l a s c o n s i d e r a c i o n e s p l a s m a d a s e n l a decisión, e n e l e n t e n d i d o q u e l a s p a r t e s m o t i v a y r e s o l u t i v a c o n s t i t u y e n u n a u n i d a d i n e s c i n d i b l e. D e m a n e r a q u e, s i e n e l acápite d e s t i n a d o a l a calificación jurídica d e l a infracción, e l f u n c i o n a r i o i n s t r u c t o r reseñó q u e l a s c o n d u c t a s t i e n e n s u adecuación típica, e n t r e o t r o s, e n e l d e l i t o d e e s t a f a a g r a v a d a p o r l a cuantía, c o n f o r m e a l o s artículos 2 4 6 y 2 6 7 - 1 d e l Código P e n a P ^ y e n e l n u m e r a l t e r c e r o d e l a p a r t e r e s o l u t i v a s e l e dictó resolución d e acusación a Luis GERMÁN OSORNO C A L E R O c o m o c o a u t o r 3 1 F o l i o 7 2 C u a d e r n o N o 1 8. 3 3 Casación 4 9 1 0 1 L u t s G E R M Á N O S O R N O C A L E R O r e s p o n s a b l e d e l d e l i t o d e e s t a f a a g r a v a d a y demás, n o h a y razón p a r a i n t e r p r e t a r, c o m o l o h a c e e l c e n s o r, q u e a s u d e f e n d i d o s e l e atribuyó e l i n j u s t o d e e s t a f a s i m p l e, p o r e l s o l o h e c h o d e n o h a b e r s e i n d i c a d o l a c i t a d a c a u s a l d e agravación y m e n o s aún, q u e n o t u v o l a p o s i b i l i d a d d e c o n t r o v e r t i r l a. 4. 2.

S i m i l a r e s l a situación q u e s e p r e s e n t a f r e n t e a l a m o d a l i d a d d e d e l i t o m a s a, p o r q u e s i b i e n e s c i e r t o, n o s e consignó e n l a p a r t e r e s o l u t i v a, l a alusión a d i c h a f i g u r a a p a r e c e nítida e n l a s c o n s i d e r a c i o n e s d e l a decisión, e n e s t o s términos: Así l a s c o s a s, l a información f a l s a c o n s i g n a d a e n l o s e s t a d o s financieros p a r a s e r u t i l i z a d a y p u e s t a e n e l tráfico jurídico p o r e l r e p r e s e n t a n t e d e l e n t e s o c i e t a r i o, p e r - s e vulneró e l interés jurídico d e l a f e pública, d e l i t o q u e c o n c u r s a d e m a n e r a heterogénea c o n e l t i p o p e n a l d e e s t a f a, conductas delictuales que además se desplegaron contra diversas entidades bancarias, a u n c u a n d o n o t o d a s s e h a y a n p r e s e n t a d o a l p r o c e s o p e n a l c o m o d i r e c t a s p e r j u d i c a d a s, caracterizándose la presenta (sic) investigación por la pluralidad de afectados, l o q u e d o c t r i n a r i a y j u r i s p r u d e n c i a l m e n t e s e c o n o c e c o m o delito masa o fraude colectivo ( C S J s e n t e n c i a d e l 2 7 d e s e p. / 9 5, M. P. D r Páez V e l a n d i a y S e n t e n c i a d e l 3 D i c / 9 6 M. P. G a l v e z A r g o t e ) 3 5 ( n e g r i l l a s o r i g i n a l e s ).

Más a d e l a n t e s e d i c e: 3 5 F o l i o 1 6 1 I b. 3 4 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O L a s m a n i o b r a s e v i d e n c i a d a s q u e t i p i f i c a n l a comisión d e l d e l i t o d e e s t a f a, c o m i e n z a n c o n l a presentación d e l o s e s t a d o s f i n a n c i e r o s e s p u r i o s a l a B a n c a, continúan c o n l a obtención p o r e s a vía, d e l a aprobación n o s o l o d e c u p o s d e crédito s i n o d e s u prórroga, c o n u n a finalidad, e l d e s e m b o l s o, e n e l m a r c o d e u n a s e c u e n c i a d e a c t o s q u e c o n f o r m a n u n a s o l a c o n d u c t a d i r i g i d a a o c a s i o n a r e r r o r e n l a víctima y a m a n t e n e r l e e n él, c o n e l fin d e o b t e n e r u n p r o v e c h o ilícito c o n p e r j u i c i o a j e n o, q u e t a l y c o m o s e e n c u e n t r a d o c u m e n t a d o, data desde el año 2003, d e m a n e r a q u e e l E s t a d o, e n v i r t u d d e l t i e m p o t r a n s c u r r i d o, s u m a d o a l a c i r c u n s t a n c i a genérica d e agravación d e l artículo 2 6 7. 1 d e l Código P e n a l, q u e a u m e n t a l a p e n a d e u n a t e r c e r a p a r t e a l a m i t a d, e n c o n c o r d a n c i a c o n e l artículo 6 0 Ibídem, s o b r e l a s r e g l a s d e determinación d e l o s mínimos y máximos, a u n c o n s e r v a l a p o t e s t a d p u n i t i v a ( s u b r a y a l a S a l a ) ^ ^. 4. 3.

E l a c t o r n o t i e n e e n c u e n t a e s a dialéctica, s i n o q u e, d e m a n e r a a i s l a d a, r a d i c a s u q u e j a e n q u e n a d a s e d i j o e n l a p a r t e r e s o l u t i v a d e l a acusación s o b r e l a m o d a l i d a d d e l d e l i t o m a s a, situación q u e n o c o m p o r t a u n d e f e c t o d e c o n g r u e n c i a, p u e s, c o m o l o t i e n e d i c h o l a j u r i s p r u d e n c i a d e l a S a l a, l a imputación jurídica n o i m p l i c a q u e figure e n l a p a r t e r e s o l u t i v a d e l a acusación, n i q u e s e i d e n t i f i q u e p o r s u denominación jurídica o p o r l a n o r m a q u e l a c o n s a g r e. Así l o expresó e n C S J S P 3 0 a b r. 2 0 0 8, r a d. 2 4 1 7 8: E n a r a s d e s a l v a g u a r d a r e l p r i n c i p i o d e c o n g r u e n c i a e n t r e acusación y s e n t e n c i a, l a S a l a h a e s t a b l e c i d o u n a línea j u r i s p r u d e n c i a l a p a r t i r d e l a s e n t e n c i a d e 2 3 d e s e p t i e m b r e d e 2 0 0 3, según l a c u a l e l f u n c i o n a r i o n o podrá r e c o n o c e r 3 8 F o l i o 1 6 6 I b. 3 5 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O c i r c u n s t a n c i a genérica d e agravación p u n i t i v a a l g u n a s i n o h a s i d o i m p u t a d a c l a r a e inequívocamente d e s d e u n p u n t o d e v i s t a jurídico e n l a resolución d e acusación o s u e q u i v a l e n t e ( a c t a d e formulación d e c a r g o s o d i l i g e n c i a d e variación d e l a calificación jurídica d e l a c o n d u c t a ), e n l a m e d i d a e n q u e t a l e s a g r a v a n t e s s o n l a s q u e i n c i d e n d i r e c t a m e n t e e n l a determinación d e l ámbito d e m o v i l i d a d e n q u e habrá d e i n d i v i d u a l i z a r s e l a p e n a, según e l s i s t e m a d e dosificación p r e v i s t o e n l a l e y 5 9 9 d e 2 0 0 0: " [... ] e l s o l o e n u n c i a d o e n l a resolución d e acusación d e l s u p u e s t o fáctico q u e l a c o n f i g u r a, n o e s s u f i c i e n t e p a r a q u e p u e d a s e r d e d u c i d a e n l a s e n t e n c i a, y a q u e, c o m o s e h a d i c h o, s e r e q u i e r e inequívoca imputación jurídica, s i n q u e e l l o i m p l i q u e q u e figure e n l a p a r t e r e s o l u t i v a d e l a acusación, n i q u e s e l e i d e n t i f i q u e p o r s u denominación jurídica o p o r l a n o r m a q u e l a c o n s a g r e. I m p l i c a, p u e s, v a l o r a d a atribución, d e t a l s u e r t e c o n s i g n a d a e n c u a l q u i e r a d e l a s f a s e s d e l a acusación q u e n o s e a b r i g u e d u d a a c e r c a d e s u imputación"^'^.

Y más r e c i e n t e m e n t e, e n C S J A P 6 9 3 8 - 2 0 1 5 ( 4 6 9 3 4 ) s e recabó: Y a s e e n t i e n d e pacífica y r e i t e r a d a l a p o s t u r a d e l a C o r t e d i r i g i d a a q u e, e n atención a l p r i n c i p i o d e c o n g r u e n c i a y p a r a c u b r i r p r e s u p u e s t o s mínimos d e d e b i d o p r o c e s o y d e r e c h o d e d e f e n s a, e n e l p l i e g o a c u s a t o r i o d e b e n c o n s i g n a r s e d e m a n e r a e x p r e s a t o d a s l a s c a u s a l e s -específicas y genéricas- d e agravación, c o n r e f e r e n c i a fáctica y jurídica específica.

P e r o d e allí n o s e s i g u e q u e s i e f e c t i v a m e n t e l a obligación f u e c u b i e r t a d e m a n e r a s u f i c i e n t e e n l a p a r t e m o t i v a d e l proveído 3 2 S e n t e n c i a d e 2 3 d e s e p t i e m b r e d e 2 0 0 3, radicación 1 6 3 2 0 3 6 Casación 4 9 1 0 1 L u i s G E R M Á N O S O R N O C A L E R O a c u s a t o r i o, e l o m i t i r r e f e r e n c i a r l o e n l a p a r t e r e s o l u t i v a d e l m i s m o, c o n d u z c a i n d e f e c t i b l e m e n t e a s u desestimación. B a s t a v e r i f i c a r l o q u e s o b r e e l p a r t i c u l a r h a s o s t e n i d o l a S a l a e n s u s p r o n u n c i a m i e n t o s j u r i s p r u d e n c i a l e s, p a r a d e t e r m i n a r i n c o n c u s o q u e u n a v e z c u m p l i d a l a e x i g e n c i a d e p l a n t e a r e x p r e s a m e n t e l a c a u s a l e n s u s a p a r t a d o s fáctico y jurídico, l a a u s e n c i a d e reiteración e n l a p a r t e r e s o l u t i v a e m e r g e i n a n e, f r u t o d e u n l a p s u s c a l a m i q u e jamás p u e d e c o n d u c i r a l a invalidación o desestimación d e l a agravación. N o e s c i e r t o, e n t o n c e s, q u e s e d e s c o n o c i e r a, p o r p a r t e d e l o s o p e r a d o r e s j u d i c i a l e s, e l d e r e c h o q u e t e n i a e l p r o c e s a d o d e c o n o c e r «frontal y defnitivamente la acusación» s i n habérsele d a d o l a o p o r t u n i d a d d e c o n t r o v e r t i r l a c a u s a l d e agravación p o r l a cuantía o l a m o d a l i d a d d e d e l i t o m a s a p o r q u e a l r e s p e c t o a p a r e c e c l a r o e l d i s c e r n i m i e n t o d e l a f i s c a l i n s t r u c t o r a q u i e n, i n c l u s o, e n s u s a l e g a t o s finales^» reiteró l o p u n t u a l i z a d o a l r e s p e c t o e n l a p r o v i d e n c i a c a l i f i c a t o r i a. 4. 4.

D e i g u a l m o d o, d e s a c i e r t a e l a c t o r c u a n d o a f i r m a q u e l o s f a l l o s c a r e c e n d e explicación o aclaración a c e r c a d e l d e l i t o m a s a, p u e s b a s t a t r a e r a colación l o s a p a r t e s d e l f a l l o d e p r i m e r a i n s t a n c i a, d o n d e s e h a c e c l a r a alusión a e s a temática: E s q u e l a m o d a l i d a d d e d e l i t o m a s a s e p r e s e n t a c u a n d o c o n l a acción t i m a d o r a -para el caso la falsificación de los estados financieros de la empresa-, r e s u l t e n p l u r a l e s s u j e t o s p a s i v o s a f e c t a d o s e n s u p a t r i m o n i o y q u e j u r i s p r u d e n c i a l m e n t e s e h a s o s t e n i d o n o e x c l u y e l a e v e n t u a l i d a d d e q u e e l s u j e t o a c t i v o d e l a 3 8 F o l i o s 1 8 2 9 y 1 8 3 0 C u a d e r n o 2 6. 3 7 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O i l i c i t u d r e a l i c e múltiples y r e i t e r a t i v o s a c t o s t e n d i e n t e s a l a obtención d e u n s o l o propósito d e f r a u d a d o r q u e p e r d u r a y s e m a t e r i a l i z a e n e l t i e m p o c o n f r a c c i o n a d o s l o g r o s ^ ^.

E n e f e c t o, r e c o r d e m o s q u e e n l a resolución d e acusación, l a Fiscalía determinó q u e n o s encontrábamos f r e n t e a u n d e l i t o m a s a o f r a u d e c o l e c t i v o, p u e s s e logró d e t e r m i n a r a través d e e x p e r t i c i a s técnicas q u e l a e m p r e s a M o l i n o s d e l C a u s a ( s i c ) S. A., c u y o r e p r e s e n t a n t e l e g a l e r a e l señor O s o r n o C a l e r o, o b t u v o créditos e n t r e l o s años 2 0 0 0 y 2 0 0 5, e n cuantía d e c i e n t o o n c e m i l c u a t r o c i e n t o s n o v e n t a m i l l o n e s d e p e s o s ( $ 1 1 1. 4 9 3. 0 0 0. 0 0 0 ), c o r r e s p o n d i e n t e s a créditos cíclicos - r e n o v a b l e s p e r m a n e n t e m e n t e -, habiéndose p l a s m a d o información m e n d a z e n l o s e s t a d o s financieros, c o n s i g u i e n d o q u e v a r i a s e n t i d a d e s c r e d i t i c i a s r e n o v a r a n créditos, r e s u l t a n d o p e r j u d i c a d a s p o r e s t a d o d e l i q u i d e z ( s i c ) d e M o l i n o s d e l C a u c a S. A., compañías c o m o A m e r i c a n E x p r e s s, B a n c o A g r a r i o, B a n c o d e O c c i d e n t e, B a n c o P o p u l a r, B a n c o S a n t a n d e r, B a n c o Unión C o l o m b i a n o, B a n c o l d e x, B a n c o l o m b i a, Corporación F i n a n c i e r a d e l V a l l e, Corfícolombiana, L e a s i n g Bolívar, L e a s i n g C o l o m b i a, L e a s i n g d e l V a l l e y L e a s i n g O c c i d e n t e ^ o. C o n s e c u e n t e c o n e s e d i s c e r n i m i e n t o, e l T r i b u n a l denegó l a m i s m a pretensión d e i n c o n g r u e n c i a f o r m u l a d a e n e s t a s e d e. D e t o d o l o a n t e r i o r s e c o n c l u y e q u e e l d e f e n s o r n o cumplió c o n l a c a r g a d e d e m o s t r a r y d e s a r r o l l a r e l y e r r o i n v o c a d o. 5.

E l e r r o r d e h e c h o p o r f a l s o j u i c i o d e e x i s t e n c i a p o r suposición, q u e s e p o s t u l a e n e l tercer cargo, c o m p o r t a p a r a 3 9 S e c i t a l a s e n t e n c i a d e casación d e l 2 8 d e n o v i e m b r e d e 2 0 0 2, r a d i c a d o 1 7 3 5 8. 1 0 F o l i o s 2 4 4 3 y 2 4 4 4 C u a d e r n o N o 2 8. 3 8 Casación 4 9 1 0 1 fj) L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O f^y y _ e l d e m a n d a n t e e l d e b e r d e i d e n t i f i c a r l a p r u e b a i n v e n t a d a p o r e l f a l l a d o r, señalar p u n t u a l m e n t e l a e f i c a c i a d e m o s t r a t i v a q u e s e l e asignó y cómo, a l s e r c o t e j a d a c o n e l r e s t a n t e a c e r v o p r o b a t o r i o, incidió e n l a s c o n c l u s i o n e s p l a s m a d a s e n l a decisión o b j e t a d a. A l i g u a l q u e e n l o s a n t e r i o r e s c a r g o s, e l d e m a n d a n t e s e m a r g i n a d e e s a l a b o r d e m o s t r a t i v a p a r a p o s t u l a r u n a solución a l t e r n a a l c a s o d e b a t i d o, r e f i r i e n d o q u e, c o m o l a acusación s e edificó s o b r e l a b a s e d e q u e l a e s t a f a «se configuró de manera inescindible por la falsedad», n o e x i s t e c e r t e z a p a r a e m i t i r c o n d e n a p o r e s a c o n d u c t a, t o d a v e z q u e e l f a l l a d o r d e s e g u n d a i n s t a n c i a declaró l a prescripción p o r e l d e l i t o d e f a l s e d a d e n d o c u m e n t o p r i v a d o y, p o r c o n s i g u i e n t e, n o h u b o p r o n u n c i a m i e n t o d e f i n i t i v o s o b r e e l m i s m o. L a p r o p u e s t a n o está e n c a m i n a d a a e v i d e n c i a r q u e e l j u z g a d o r valoró u n d e t e r m i n a d o e l e m e n t o d e j u i c i o q u e m a t e r i a l m e n t e n o o b r a e n l a actuación, s i n o a h a c e r v a l e r u n a p o s t u r a s u b j e t i v a q u e e l j u e z c o l e g i a d o rechazó, c o n a r g u m e n t o s q u e e l d e m a n d a n t e n i s i q u i e r a m e n c i o n a. E n e f e c t o, e n s e d e d e apelación, l a d e f e n s a d e l p r o c e s a d o, a l p a s o q u e invocó l a prescripción d e l d e l i t o c o n t r a l a f e pública, planteó q u e c o m o éste f u e m e d i o p a r a l a consecución d e l a e s t a f a, e n t o n c e s ésta c o n d u c t a d e s a p a r e c e, a n t e l a f a l t a d e demostración d e l a p r i m e r a. 3 9 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O Y a l r e s p e c t o, e l T r i b u n a l, a p a r t e d e r e f e r i r s e a l a l i b e r t a d p r o b a t o r i a q u e r i g e e n e l p r o c e s o p e n a l, p u n t u a l m e n t e discernió: Así, e s c l a r o q u e n o e s p o s i b l e l i m i t a r l a valoración q u e d e l a s p r u e b a s e x i s t e n t e s e n e l p r o c e s o, a l a relación más o m e n o s próxima c o n algún o t r o d e l i t o, p o r l o q u e e n e l p r o c e s o d e valoración q u e s e r e a l i z a, s e efectúa u n e s t u d i o s o b r e t o d o e l a c o p i o r e c a u d a d o. E n e s e o r d e n, l a S a l a e n c u e n t r a q u e e l análisis q u e s e d e b e e f e c t u a r s o b r e l a estructuración d e l t i p o p e n a l d e E s t a f a A g r a v a d a y l a r e s p o n s a b i l i d a d p e n a l q u e s e l e r e p r o c h a a l p r o c e s a d o, s e s u r t e s o b r e l a b a s e d e l a s p r u e b a s q u e o b r a n e n l a actuación e n s u c o n j u n t o. L o a n t e r i o r i g u a l m e n t e p e r m i t e p o n e r d e r e l i e v e q u e s i b i e n p u e d e a c e p t a r s e q u e p a r a l a comisión d e l d e l i t o d e E s t a f a, s e e f e c t u a r o n m a n i o b r a s q u e podrían c o n s t i t u i r o t r a c l a s e d e d e l i t o s, c o m o l a F a l s e d a d e n D o c u m e n t o P r i v a d o, n o e s m e n o s q u e p o r e s t e h e c h o, n o p u e d e c a l i f i c a r s e q u e l a estructuración d e l p u n i b l e a t e n t a t o r i o c o n t r a e l p a t r i m o n i o económico s e v e a l i g a d o a l a demostración d e u n d e l i t o p r e c e d e n t e, p u e s s u estructuración e s autónoma, n o está s u p e d i t a d a a l a corroboración d e c o n d u c t a d e l i c t i v a a n t e r i o r. S i e n d o e l l o así, e s c l a r o q u e p o r h a b e r o p e r a d o e l fenómeno prescríptivo s o b r e l a f a l s e d a d e n d o c u m e n t o p r i v a d o, n o l l e v a a p a r e j a d o l a i m p o s i b i l i d a d d e d e m o s t r a r l a e s t r u c t u r a d e l d e l i t o d e E s t a f a ^ i. 11 F o l i o 2 8 d e l a s e n t e n c i a d e s e g u n d a i n s t a n c i a. 4 0 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O S i n c o n t r o v e r t i r e s o s a r g u m e n t o s, e l c e n s o r s e l i m i t a a r e i t e r a r s u e n f o q u e p e r s o n a l i s t a, q u e n o t u v o a c o g i d a e n l a s i n s t a n c i a s, e l q u e p r o c u r a e n m a r c a r e n a l g u n a c a u s a l, c o n l a pretensión d e q u e s e a e x a m i n a d o p o r l a C o r t e. L a q u e j a e s p o r c o m p l e t o i n f u n d a d a. F o r z o s o e s r e i t e r a r, q u e q u i e n a c u d e a l a casación, t i e n e l a c a r g a d e d e s v i r t u a r l a d o b l e presunción d e a c i e r t o y l e g a l i d a d q u e a m p a r a l a s e n t e n c i a c u e s t i o n a d a, m e d i a n t e l a demostración d e u n y e r r o r e a l y d e t e r m i n a n t e e n l a decisión a d o p t a d a. Casación ofíciosa.

A d v i e r t e l a S a l a l a n e c e s i d a d d e a c u d i r a l a f a c u l t a d o f i c i o s a d e q u e t r a t a e l artículo 2 1 6 d e l Código d e P r o c e d i m i e n t o P e n a l, p o r d e s c o n o c i m i e n t o d e l p r i n c i p i o d e l e g a l i d a d e n l a imposición d e l a s p e n a s a c c e s o r i a s. L o a n t e r i o r, p o r q u e e l T r i b u n a l declaró l a prescripción d e l a acción p e n a l r e s p e c t o d e l d e l i t o d e f a l s e d a d ideológica e n d o c u m e n t o p r i v a d o, p e r o a l r e d o s i f i c a r l a p e n a únicamente ajustó l a sanción p r i n c i p a d y l a m u l t a y confirmó e n t o d o l o demás l a decisión d e l A quo.

L a corrección d e l d e s a c i e r t o c o m p o r t a f i j a r l a a c c e s o r i a d e inhabilitación p a r a e l e j e r c i c i o d e d e r e c h o s y f u n c i o n e s públicas e n o c h e n t a y c i n c o ( 8 5 ) m e s e s, q u e c o r r e s p o n d e a l m i s m o término d e l a p e n a i n t r a m u r a l i m p u e s t a a l p r o c e s a d o, 4 1 Casación 4 9 1 0 1 L u i s G E R M Á N O S O R N O C A L E R O e n t a n t o q u e, l a d e inhabilitación p a r a e l e j e r c i c i o d e l a i n d u s t r i a y e l c o m e r c i o s e d e b e d e t e r m i n a r c o n f o r m e a l s i s t e m a d e c u a r t o s p r e v i s t o e n e l artículo 6 1 d e l Código P e n a l. P a r a e s e e f e c t o, e s p r e c i s o t e n e r e n c u e n t a q u e e l A quo s e ubicó e n l o s c u a r t o s m e d i o s a l m o m e n t o d e i m p o n e r l a p e n a p r i n c i p a l, p o r c o n c u r r i r c i r c u n s t a n c i a s d e m e n o r y m a y o r p u n i b i l i d a d 4 2.

Así, p a r a e l d e l i t o d e e s t a f a a g r a v a d a p o r l a cuantía, e n l a m o d a l i d a d d e d e l i t o m a s a, d e n t r o d e u n ámbito d e m o v i l i d a d q u e v a d e 8 0 m e s e s a 1 5 4. 6 5 m e s e s, i m p u s o p e n a d e prisión d e o c h e n t a y c i n c o ( 8 5 ) m e s e s, q u a n t u m q u e e l T r i b u n a l dejó incólume, l u e g o d e e x c l u i r, p o r l a prescripción, e l m o n t o d e q u i n c e ( 1 5 ) m e s e s c o r r e s p o n d i e n t e a l i n j u s t o d e f a l s e d a d ideológica e n d o c u m e n t o p r i v a d o. A h o r a b i e n, c o m o e l artículo 5 1 d e l Código P e n a l, prevé q u e l a duración d e l a a l u d i d a prohibición v a d e s e i s ( 6 ) m e s e s a v e i n t e ( 2 0 ) años, l o s c u a r t o s d e m o v i l i d a d q u e d a n así; e l mínimo d e 6 a 6 4. 5 m e s e s; l o s c u a r t o s m e d i o s d e 6 4. 5 a 1 8 1. 5 y e l máximo d e 1 8 1. 5 a 2 4 0 m e s e s. 19 S o n e l l a s l a s p r e v i s t a s e n l o s artículos 5 5 - 1 y 5 8 - 9 - 1 0 d e l Código P e n a l q u e c o n s a g r a n, r e s p e c t i v a m e n t e, l a a u s e n c i a d e a n t e c e d e n t e s p e n a l e s, l a posición d i s t i n g u i d a q u e e l p r o c e s a d o tenía e n l a s o c i e d a d y o b r a r e n coparticipación c r i m i n a l, e s t a s últimas d e d u c i d a s e n l a resolución d e acusación. 4 2 Casación 4 9 1 0 1 ff L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O '''f. S i g n i f i c a q u e, e n s e g u i m i e n t o d e l o s parámetros e s t a b l e c i d o s p o r e l f a l l a d o r d e p r i m e r a i n s t a n c i a, p a r a d e t e r m i n a r l a a l u d i d a p e n a a c c e s o r i a, s e d e b e p a r t i r d e u n m o n t o básico d e 6 4. 5 y a e s a c a n t i d a d i n c r e m e n t a r 4. 0 3 q u e c o r r e s p o n d e a l p o r c e n t a j e d e a u m e n t o e f e c t u a d o p o r e l f a l l a d o r ( 6 4. 5 x 5 / 8 0 = 4. 0 3 ), p a r a u n t o t a l d e 6 8. 5 3 y 6 8 m e s e s y 1 5 días.

P o r c o n s i g u i e n t e, l a p e n a a c c e s o r i a d e inhabilitación p a r a e l e j e r c i c i o d e l a i n d u s t r i a y e l c o m e r c i o q u e s e d e b e a p l i c a r e s l a d e 6 8 m e s e s y 1 5 días. E n mérito d e l o e x p u e s t o, l a S a l a d e Casación P e n a l d e l a C o r t e S u p r e m a d e J u s t i c i a, e n n o m b r e d e l a República y p o r a u t o r i d a d d e l a L e y, R E S U E L V E PRIMERO. INADMITIR l a d e m a n d a f o r m u l a d a p o r e l d e f e n s o r d e Luis GERMÁN OSORNO C A L E R O.

SEGUNDO: CASAR OFICIOSA Y PARCIALMENTE l a s e n t e n c i a d e s e g u n d a i n s t a n c i a e n e l s e n t i d o d e señalar q u e e l término d e l a p e n a a c c e s o r i a d e inhabilitación p a r a e l e j e r c i c i o d e d e r e c h o s y f u n c i o n e s públicas e s d e o c h e n t a y c i n c o ( 8 5 ) m e s e s y e l d e l a inhabilitación p a r a e l e j e r c i c i o d e l a i n d u s t r i a y e l c o m e r c i o e s d e s e s e n t a y o c h o ( 6 8 ) m e s e s y q u i n c e ( 1 5 ) días. 4 3 Casación 4 9 1 0 1 L u i s G E R M Á N O S O R N O C A L E R O T E R C E R O. PRECISAR q u e l a s demás d e t e r m i n a c i o n e s p e r m a n e c e n s i n modificación. C o n t r a e s t a decisión n o p r o c e d e ningún r e c u r s o. E n c o n s e c u e n c i a, s e o r d e n a d e v o l v e r l a actuación a l T r i b u n a l d e o r i g e n 4 4 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O 4 5 República de C o l o m b i a C o r l e S u p r e m a d e J u s t i c i a S a l a de Casaclóa P e n a l SALVAMENTO PARCIAL D E VOTO C o n e l r e s p e t o d e s i e m p r e p o r l a opinión m a y o r i t a r i a d e l a S a l a, y a c o r d e c o n e l c r i t e r i o disímil q u e e l s u s c r i t o h a m a n t e n i d o, m e p e r m i t o r e i t e r a r l a s r a z o n e s p o r l a s q u e m e a p a r t o p a r c i a l m e n t e d e l a decisión e n c u a n t o c a s a d e o f i c i o u n a p a r t e d e l a s e n t e n c i a d e s e g u n d o g r a d o, c o n f u n d a m e n t o e n q u e l a determinación c o n c r e t a d e l a p e n a a c c e s o r i a d e nnhabilitaciónpara el ejercicio de la industria o el comercio », d e b e h a c e r s e a p l i c a d o e l s i s t e m a d e c u a r t o s. L a s r a z o n e s d e d i s e n s o, s o n e n e s e n c i a l a s s i g u i e n t e s: 1.

L a decisión q u e s e adoptó p o r l a mayoría, t r a s r e a j u s t a r o f i c i o s a m e n t e l a p e n a p r i v a t i v a d e l a l i b e r t a d, c o n l o c u a l e s t o y d e a c u e r d o, a c u d e a l s i s t e m a d e c u a r t o s p r e v i s t o e n e l artículo 6 1 d e l Código P e n a l y t e n i e n d o e n c u e n t a q u e señalada c o n f o r m e a l artículo 5 1, i n c i s o t e r c e r o, ibídem, e s d e 6 m e s e s a 2 0 años, s e l e c c i o n a e l c u a r t o mínimo, s o b r e e l c u a l h a c e u n i n c r e m e n t o d e 4. 0 3, p a r a f i j a r l a a c c e s o r i a e n 6 8 m e s e s y 1 5 días.

I Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O 2. S i n e m b a r g o, e n l a p r o v i d e n c i a d e l a q u e r e s p e t u o s a m e n t e n o s a p a r t a m o s s e d e j a n d e l a d o l o s t e m a s r e l a t i v o s ( i ) a l a n a t u r a l e z a y fines d e l a s p e n a s a c c e s o r i a s y ( i i ) a r a z o n e s d e j u s t i c i a m a t e r i a l, c o n c r e t a d a s e n e l p r i n c i p i o d e p r o p o r c i o n a l i d a d d e l a sanción p e n a l. E n e s t e último a s p e c t o, s i n p e r j u i c i o d e l o d i s p u e s t o e n e l a r t. 6 1 d e l C P, s e o f r e c e a d e c u a d o i n a p l i c a r e l s i s t e m a d e c u a r t o s e n l a dosificación d e l a s p e n a s a c c e s o r i a s, h a b i d a c u e n t a q u e t a l l a b o r h a d e e n t e n d e r s e c o m o u n ejercicio de ponderación motivada, d e l i m i t a d o p o r l o d i s p u e s t o e n e l a r t. 5 1 ídem. 2.1 E n c u a n t o a l p r i m e r a s p e c t o, c a b e a n o t a r q u e l a s p e n a s r e s t r i c t i v a s d e o t r o s d e r e c h o s ( a r t. 4 3 C P. ) s o n a q u e l l a s q u e p r i v a n o r e s t r i n g e n a s u t i t u l a r d e l e j e r c i c i o d e f a c u l t a d e s o p r e r r o g a t i v a s d i s t i n t a s a l a l i b e r t a d p e r s o n a l o a s u p e c u l i o. D i c h a s s a n c i o n e s p u e d e n s e r p r i n c i p a l e s c u a n d o a s i s e c o n s a g r e n e n e l r e s p e c t i v o t i p o p e n a l ( a r t. 3 5 ídem) o a c c e s o r i a s, c u a n d o n o o b r e n c o m o t a l e s ( a r t. 3 4 e j u s d e m ).

D e l a r t i c u l o 5 2 d e l a codificación c i t a d a s e e x t r a e q u e l a a l u d i d a c l a s e d e p e n a s o l o p u e d e s e r a p l i c a d a p o r e l j u e z ( i ) c o n ocasión d e l a imposición d e u n a p e n a p r i n c i p a l y ( i i ) s i e m p r e q u e e n t r e l a realización d e l d e l i t o y e l c o n t e n i d o d e l a p e n a a c c e s o r i a e x i s t a u n a ^irelación directa», v a l g a d e c i r, s e v e r i f i q u e u n vínculo e s t r e c h o e n t r e s u c o n t e n i d o y l a c o n d u c t a p u n i b l e c o m e t i d a. D e o t r o l a d o, s i b i e n o r i g i n a l m e n t e e l l e g i s l a d o r consideró q u e e n q u i e n recaía u n a c o n d e n a d e prisión e r a i n d i g n o y, p o r t a n t o, estableció l a restricción p a r a e l e j e r c i c i o 2 Casación 4 9 1 0 1 d e a l g u n o s d e s u s d e r e c h o s políticos y, p r i n c i p a l m e n t e, p a r a desempeñar c a r g o s públicos, l o c u a l e x p l i c a l a e x i s t e n c i a d e c i e r t a s p e n a s a c c e s o r i a s d e n o m i n a d a s o b l i g a t o r i a s o «automáticasJ, a q u e l l a visión evolucionó h a c i a u n c o n c e p t o p r e v e n t i v o ^, c u y o propósito e s c o n j u r a r e l r i e s g o d e reiteración d e d e l i t o s q u e d e f o r m a d i r e c t a t e n g a n relación c o n d e t e r m i n a d a s a c t i v i d a d e s o d e r e c h o s, f i n a l i d a d q u e s u s t e n t a l a aplicación d e l a s l l a m a d a s p e n a s a c c e s o r i a s d i s c r e c i o n a l e s o «facultativas»^.

S o b r e cómo s e d e t e r m i n a n c u a n t i t a t i v a m e n t e l a s p e n a s a c c e s o r i a s, c a b e d e s t a c a r q u e d o s a s p e c t o s p e r m i t e n c o n c l u i r q u e e n e s e e j e r c i c i o n o t i e n e c a b i d a e l s i s t e m a d e c u a r t o s - a r t. 6 1 C P. -, e l c u a l está p r e v i s t o p a r a l a individualización d e l a s p e n a s p r i n c i p a l e s, e l l o s s o n: ( i ) l a función p r i m o r d i a l q u e c u m p l e n l a s p e n a s a c c e s o r i a s d i f i e r e d e l a q u e t i e n e n a s i g n a d a l a s p e n a s p r i n c i p a l e s; y, ( i i ) e l m a r g e n d e apreciación reglado d e l q u e g o z a e l s e n t e n c i a d o r, según s e e x t r a c t a d e l o s a r t s. 5 2 i n c. 1° y 5 9 ídem, l o f a c u l t a p a r a i m p o n e r o n o e n c a d a c a s o l a s p e n a s a c c e s o r i a s q u e e s t i m e n e c e s a r i a s, así c o m o p a r a f i j a r e l término d e duración d e l a s m i s m a s. 2.1.1 E n relación c o n e l p r i m e r p u n t o, c a b e d e s t a c a r q u e, e n términos g e n e r a l e s, e n l a concepción dogmática d e l Código P e n a l d e 2 0 0 0, l a p e n a e n s e n t i d o a m p l i o c u m p l e v a r i a s f u n c i o n e s, t a l e s c o m o, «prevención general, retribución justa, prevención especial, reinserción social y 1 A r t. 5 2, i n c. 3°, C P.; a r t. 1 6 C. C o.; a r t. 1 6 3 d e l a Ley 6 8 5 d e 2 0 0 1 y a r t. 2 4 L e y 1 2 5 7 d e 2 0 0 8. 2 P o s a d a M a y a R i c a r d o y Hernández Beltrán H a r o i d M a u r i c i o, E l s i s t e m a d e individualización d e l a p e n a e n e l d e r e c h o p e n a ! c o l o m b i a n o, Medellín, 2 0 0 1, pág. 2 6 0. 3 A r t, 5 2, i n c. r, C P. Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O protección al condenado»"^, p o r l o q u e p u e d e a f i r m a r s e q u e n o s e a d s c r i b e a u n a t e s i s e n p a r t i c u l a r, v a l g a d e c i r, n i a l a s teorías a b s o l u t a s q u e p r o p e n d e n p o r q u e e l fin d e l a p e n a e s únicamente l a retribución o compensación e n razón d e l a comisión d e l d e l i t o, n i a a q u e l l a s d e n o m i n a d a s r e l a t i v a s q u e c o n s i d e r a n a l a p e n a c o m o u n m e d i o p a r a c o n s e g u i r u n f i n, e s d e c i r, q u e t i e n e n propósitos e x c l u s i v a m e n t e p r e v e n t i v o s o r i e n t a d o s a e v i t a r q u e s e c o m e t a n d e l i t o s e n e l f u t u r o, s i n o q u e s e u b i c a d e n t r o d e l a s c o n c e p c i o n e s m i x t a s, q u e s o n a q u e l l a s q u e b u s c a n c o n c i l i a r l a s d o s a n t e r i o r e s, a c e p t a n d o l a i d e a r e t r i b u t i v a, p e r o s i n d e s l i g a r l a d e l c u m p l i m i e n t o d e fines p r e v e n t i v o s, b i e n s e a g e n e r a l e s o e s p e c i a l e s ^.

A h o r a, c o m o s e señaló párrafos atrás, l a s p e n a s a c c e s o r i a s, e n c u y a imposición e individualización e l j u e z g o z a d e u n m a r g e n d e apreciación m o t i v a d o, n o h a y u n a determinación l e g i s l a t i v a a b s o l u t a d e l a s p e c t o c u a l i t a t i v o. Éste e s flexible, a l p u n t o q u e c o r r e s p o n d e a l j u z g a d o r d e t e r m i n a r e n qué c a s o s r e s u l t a n e c e s a r i a s u imposición, a t e n d i e n d o a l a s p a r t i c u l a r i d a d e s d e l a s u n t o c o n c r e t o, o b v i a m e n t e r e s p e t a n d o l a s p a u t a s e s t a b l e c i d a s e n l a l e y - a r t. 5 2, i n c. 1° C P. - y c o n s i d e r a n d o q u e aquéllas t i e n e n u n a m a r c a d a finalidad preventiva^, e n t a n t o q u e c o n s u aplicación s e p r e t e n d e p r e c a v e r l a afectación f u t u r a d e b i e n e s jurídicos c o n c r e t o s m e d i a n t e l a restricción d e u n d e r e c h o o p r e r r o g a t i v a, d i s t i n t a s a l a s q u e r e s u l t a n l i m i t a d a s c o n l a aplicación d e l a sanción ^ A r t. 4 ^ Código P e n a l. ^ M o r r i l l a s C u e v a L o r e n z o, Teoría d e l a s c o n s e c u e n c i a s jurídicas d e l d e l i t o, M a d r i d, 1 9 9 1, pág. 1 8.

P o s a d a M a y a R i c a r d o y Hernández Beltrán Haroíd M a u r i c i o, E l s i s t e m a d e individualización d e l a p e n a e n e l d e r e c h o p e n a l c o l o m b i a n o, Medellín, 2 0 0 1, pág. 2 6 0. 4 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O p r i n c i p a l - c o n i n j e r e n c i a e n l a l i b e r t a d p e r s o n a l y e l p a t r i m o n i o económico-.

E n o t r a s p a l a b r a s, s i b i e n l a s p e n a s e n g e n e r a l, p r i n c i p a l e s y a c c e s o r i a s, o b e d e c e n a u n o s específicos fines c o n s a g r a d o s e n e l artículo 4° d e l C P, d a d a l a p a r t i c u l a r n a t u r a l e z a y función q u e aquéllas c u m p l e n, itérese, f u n d a m e n t a l m e n t e u t i l i t a r i s t a m e d i a n t e l a prevención d e l d e l i t o, d e m a n d a n e n s u determinación l a e x i s t e n c i a d e u n e s t r e c h o n e x o e n t r e e l i n j u s t o p e n a l y e l d e r e c h o q u e s e b u s c a r e s t r i n g i r, d e d o n d e s e s i g u e q u e s u afectación emergerá n e c e s a r i a s o l o e n l a m e d i d a e n q u e s u r j a p a t e n t e q u e l a restricción d e l o s d e r e c h o s q u e c o n l l e v a l a imposición d e l a s p e n a s p r i n c i p a l e s, r e s u l t a i n s u f i c i e n t e p a r a p r e v e n i r, e n e l c a s o p a r t i c u l a r, e l c o m p o r t a m i e n t o d e l i c t i v o ' ^.

P o r t a n t o, s i n d e s c o n o c e r q u e l a s p e n a s p r i n c i p a l e s d e prisión y m u l t a, a s i c o m o l a s r e s t r i c t i v a s d e o t r o s d e r e c h o s c u a n d o están p r e v i s t a s c o m o t a l e s, amén d e l a función d e retribución j u s t a q u e a p a r e j a l a realización d e l d e l i t o, también c u m p l e n f i n e s p r e v e n t i v o s - g e n e r a l e s y e s p e c i a l e s -, b i e n p u e d e s u c e d e r e n d e t e r m i n a d o s c a s o s q u e l a limitación d e l a l i b e r t a d y e l p a t r i m o n i o, p r o d u c t o d e l a sanción p r i n c i p a l, n o s e a n m e d i d a s s u f i c i e n t e s p a r a p r o t e g e r c i e r t o s b i e n e s jurídicos d e u l t e r i o r e s c o n d u c t a s d e s v i a d a s p o r p a r t e d e l c o n d e n a d o. E n t a l v i r t u d, l a c o n c r e t a armonización d e l a s finalidades p r e v e n t i v a s d e l a p e n a c o n e l p r i n c i p i o d e p r o p o r c i o n a l i d a d ( a r t s. 3° i n c. 1° y 4° d e l C P ), i m p o n e l a n e c e s i d a d d e a m p l i a r e s a c o b e r t u r a c o n l a aplicación d e s a n c i o n e s a d i c i o n a l e s. 7 ídem, pág. 3 3 7. 5 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O A l r e s p e c t o l a d o c t r i n a h a c o n s i d e r a d o q u e: ¡Ejs imprescindible que el hecho cometido por el autor permita justificar la necesidad de agregar medidas que cubran la mayor gravedad o exigibilidad del comportamiento inicialmente sancionado, a través de efectos diferentes a los que producen las penas principales, y que no sean contemplados por ellas, para precisar una adecuada proporción entre la sanción y el delito, y, en todo caso, para brindar una mayor protección a los bienes jurídicos vulnerados no protegidos directamente por la norma penal J E n e s a m e d i d a, r e s u l t a c o h e r e n t e c o n l a s finalidades d e l a p e n a p r i n c i p a l, m e n c i o n a d a s ut supra, q u e e n s u individualización s e a c u d a a l s i s t e m a d e c u a r t o s p r e v i s t o e n e l artículo 6 1 d e l Código P e n a l, p u e s t o q u e l a determinación c o n c r e t a d e a q u e l l a o b e d e c e p r i m o r d i a l m e n t e a f a c t o r e s o b j e t i v o s q u e t i e n e n relación c o n e l i n j u s t o típico, s i e n d o s u límite e l g r a d o d e c u l p a b i l i d a d, l o q u e e x p l i c a q u e e n l a fijación d e l m a r c o d e p u n i b i l i d a d s e d e b a n t e n e r e n c u e n t a c i r c u n s t a n c i a s m o d i f i c a d o r a s d e l o s e x t r e m o s mínimo y máximo d e l a sanción p r e v i s t a p a r a e l r e s p e c t i v o t i p o básico o e s p e c i a l, t a l e s c o m o l a s c a u s a l e s e s p e c i f i c a s d e agravación y atenuación p u n i t i v a, l a t e n t a t i v a, l a c o m p l i c i d a d, l a i r a o i n t e n s o d o l o r, e n t r e o t r a s, q u e n o r e s u l t a n a p l i c a b l e s a l o s l i m i t e s q u e fijan l a duración d e l a s p e n a s a c c e s o r i a s, p u e s n a d a t i e n e n q u e v e r c o n e l propósito q u e éstas p e r s i g u e n. s P o s a d a M a y a R i c a r d o y Hernández Beltrán H a r o l d M a u r i c i o, E l s i s t e m a d e individualización d e l a p e n a e n e l d e r e c h o p e n a l c o l o m b i a n o, Medellín, 2 0 0 1, pág. 3 3 7. 6 Casación 4 9 1 0 1 L u i s G E R M Á N O S O R N O C A L E R O E n e f e c t o, l a f i n a l i d a d preventivo-especial d e l a s p e n a s a c c e s o r i a s, s e r e l a c i o n a d i r e c t a m e n t e c o n e l a b u s o d e l d e r e c h o q u e s e p r e t e n d e r e s t r i n g i r p a r a e v i t a r f u t u r a s a f e c t a c i o n e s d e l b i e n jurídico p r o t e g i d o, l o c u a l e x i g e u n análisis d i v e r s o e n e l q u e n o t i e n e n c a b i d a f a c t o r e s o b j e t i v o s c o m o l o s atrás e n u n c i a d o s r e s p e c t o d e l a individualización d e l a p e n a p r i n c i p a l, s i n o p r i m o r d i a l m e n t e s u b j e t i v o s, r e l a t i v o s a l a p e r s o n a d e l a u t o r, p e r o n o d e s d e l a óptica d e s u p e l i g r o s i d a d, c o n c e p t o a b i e r t a m e n t e c o n t r a r i o a l o s p r i n c i p i o s q u e o r i e n t a n e l d e r e c h o p e n a l y s u c o n s e c u e n c i a jurídica e n u n E s t a d o S o c i a l y Democrático d e D e r e c h o, s i n o a p a r t i r d e l o s f i n e s d e l a p e n a, p a r t i c u l a r m e n t e e l d e prevención, según s e d e s p r e n d e d e l a r t i c u l o 4° d e l Código P e n a l. E n t a l s e n t i d o, l a d o c t r i n a c o n s i d e r a p r i m o r d i a l q u e e n e l p r o c e s o d e individualización j u d i c i a l d e l a p e n a, e l s e n t e n c i a d o r t e n g a c o m o n o r t e d e s u a c t i v i d a d, e n g e n e r a l, l o s f i n e s d e l a p e n a y, e n p a r t i c u l a r, u n propósito específico, q u e e n e l c a s o d e l a s s a n c i o n e s f a c u l t a t i v a s q u e a f e c t a n o t r o s d e r e c h o s e s m a r c a d a m e n t e p r e v e n t i v o - e s p e c i a l, según quedó v i s t o, y a p a r t i r d e t a l e n t e n d i m i e n t o, fije l a sanción. S o b r e e l p u n t o, e l t r a t a d i s t a E d u a r d o D e m e t r i o C r e s p o, e n s u o b r a «Fines de la Pena e Individualización Judicial de la Pena»^, s o s t i e n e: Aunque ello sea bastante obvio a tenor de lo ya dicho hasta ahora, sobre todo en el análisis del concepto de «factorfinal de la LJ.P^^», no es recurrente señalar que los fines de la pena son el presupuesto fundamental de la I.J.P. La determinación de qué fines persigue la ^ E d i c i o n e s U n i v e r s i d a d d e S a l a m a n c a, 1 " Edición: m a y o d e 1 9 9 9. ' O Individualización J u d i c i a l d e l a P e n a. 7 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O pena, en qué momento y con qué intensidad en cada momento de la intervención del sistema penal, es la clave a partir de la cual se obtiene respuesta tanto a la cuestión de la dirección valorativa de los factores reales que concurren en la I.P.J., como a la del peso de los mismos en la pena final a imponer^ K Creo que no es exagerado decir que la racionalización de la I.J.P. debe empezar por clarificar la cuestión de los factores finales de la I.J.P., y a q u e d e p e n d i e n d o de qué fin d e la p e n a s e t o m e c o m o p u n t o d e referencia, la individualización d e la p e n a p o r e l j u e z e n e l c a s o c o n c r e t o p u e d e c o n d u c i r a r e s u l t a d o s m u y d i f e r e n t e s ( N e g r i l l a y s u b r a y a f u e r a d e l t e x t o o r i g i n a l ) S i e n d o e l l o así, e m e r g e r a z o n a b l e q u e e l j u z g a d o r d i s p o n g a d e c i e r t a d i s c r e c i o n a l i d a d - s i e m p r e m o t i v a d a - e n l a determinación c u a n t i t a t i v a d e l a s p e n a s a c c e s o r i a s, e n o r d e n a m a t e r i a l i z a r s u f i n p r i m o r d i a l d e n a t u r a l e z a p r e v e n t i v o - e s p e c i a l, s i n e s t a r s o m e t i d o a f a c t o r e s p u r a m e n t e o b j e t i v o s q u e e n n o p o c a s o c a s i o n e s t o m a n i n a n e l a restricción d e o t r o s d e r e c h o s, e n t a n t o s u propósito e s p r o t e g e r u n interés jurídico específico d e f u t u r a s a f e c t a c i o n e s m e d i a n t e e f e c t o s d i s t i n t o s a l o s q u e p r o d u c e l a p e n a p r i n c i p a l y q u e ésta n o a l c a n z a a c o b i j a r; n o d e o t r a m a n e r a s e e x p l i c a q u e l a inhabilitación p a r a e l e j e r c i c i o d e d e r e c h o s y f u n c i o n e s públicas ( a r t, 4 3 - 1 C P. ) esté p r e v i s t a e n a l g u n o s t i p o s p e n a l e s c o m o sanción p r i n c i p a l y e n o t r o s a c c e d a a ésta, o q u e a l a prohibición d e c o n s u m i r b e b i d a s alcohólicas o s u s t a n c i a s e s t u p e f a c i e n t e s o psicotrópicas ( a r t. 4 3 - 8 e j u s d e m ) e l l e g i s l a d o r n o l e h a y a fijado duración. '1 «Hirsch, Günter, «Vorbemerkungen !', Op.cit, p. 9;

Gñbbohm, Günter, iiVorbemerk.ungen i>, Op.cit,p. 103». 1 2 Página 7 3. 8 Casación 4 9 1 0 1 / L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O / — I 2.1.2 E n c u a n t o a l a s e g u n d a cuestión, v a l g a d e c i r, l a a t i n e n t e a l e j e r c i c i o d e ponderación a p l i c a b l e p o r e l j u z g a d o r e n o r d e n a e s t a b l e c e r l a p r o c e d i b i l i d a d d e l a p e n a a c c e s o r i a e n e l a s u n t o p a r t i c u l a r - f a c t o r c u a l i t a t i v o -, l o q u e s e a d v i e r t e e s u n a armonización d e l p r i n c i p i o d e l e g a l i d a d d e l a p e n a c o n e l d e p r o p o r c i o n a l i d a d - e l c u a l también o s t e n t a l a categoría d e p r i n c i p i o r e c t o r y garantía f u n d a m e n t a l ^ ^ - ^ h a b i d a c u e n t a q u e, a d i f e r e n c i a d e l o q u e o c u r r e c o n l a s p e n a s p r i n c i p a l e s, l a s c u a l e s h a n s i d o r e g u l a d a s d e m a n e r a a b s o l u t a p o r e l l e g i s l a d o r e n l a p a r t e e s p e c i a l p a r a c a d a deüto, f r e n t e a l a s p r i m e r a s h a y u n m a r g e n d e apreciación j u d i c i a l r e g l a d o q u e, a t e n d i e n d o a l o s f a c t o r e s g e n e r a l e s p r e v i s t o s e n e l i n c i s o p r i m e r o d e l artículo 5 2 d e l a L e y 5 9 9 d e 2 0 0 0 ^ 4 ^ d e t e r m i n a e n qué c a s o s r e s u l t a n e c e s a r i a l a imposición d e u n a restricción o prohibición d e d e r e c h o s, a d i c i o n a l a l a q u e c o m p o r t a n l a s p e n a s p r i n c i p a l e s. A h o r a, l a limitación d e l p r i n c i p i o d e e s t r i c t a l e g a l i d a d d e l a p e n a e n p u n t o d e l a e l e g i b i l i d a d d e l a sanción a c c e s o r i a f a c u l t a t i v a, s e e x p l i c a e n q u e «no en todos los casos es justificado, desde el punto de vista de la prevención, la proporcionalidad y la necesidad de la pena, preestablecer efectos agregados a los contemplados por las penas principales frente a un determinado hecho punible, sin considerar las circunstancias y características concretas de su realización^^. 1 3 C f r., C. S. J. S P, 2 7 / 0 2 / 1 3, r a d. 3 3 2 5 4 y 2 4 / 0 6 / 1 5, r a d. 4 0. 3 8 2, e n t r e o t r a s, i " * "Árí. 52.

Las Penas accesorias. Las penas privativas de otros derechos, que pueden imponerse como principales, serán accesorias y las impondrá elJuez cuando tengan relación directa con la realización de la conducta punible, por haber abusado de ellos o haber facilitado su comisión, o cuando la restricción del derecho contribuya a la prevención de conductas similares a la que fue objeto de condena».

P o s a d a M a y a R i c a r d o y Hernández Beltrán H a r o l d M a u r i c i o, E l s i s t e m a d e individualización d e l a p e n a e n e l d e r e c h o p e n a l c o l o m b i a n o, Medellín, 2 0 0 1, pág. 3 3 9. 9 Casación 4 9 1 0 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R * E n e s a m e d i d a, s i l a l e y a t r i b u y e a l j u e z l a f a c u l t a d r e g l a d a d e i m p o n e r o n o c i e r t a p e n a a c c e s o r i a, c u a n d o l a restricción d e o t r o s d e r e c h o s s e o f r e z c a n e c e s a r i a p a r a c u m p l i r s u s fines p r e v e n t i v o - e s p e c i a l e s d e protección d e l interés jurídico, también e m e r g e r a z o n a b l e q u e e n s u determinación c u a n t i t a t i v a a q u e l t e n g a l a p o s i b i l i d a d, a t e n d i d a s l a s p a r t i c u l a r i d a d e s d e l c a s o, d e fijar l a c a n t i d a d d e sanción q u e, d e a c u e r d o c o n l o s p r i n c i p i o s d e p r o p o r c i o n a l i d a d y r a z o n a b i l i d a d, s e r e q u i e r a p a r a q u e s e o b t e n g a e l propósito p e r s e g u i d o, s i n q u e e n e s a l a b o r d e b a a c u d i r a l s i s t e m a d e c u a r t o s. E n e f e c t o, tal c o m o s e indicó párrafos atrás, l a s r e g l a s c o n t e n i d a s e n l o s artículos 6 0 y 6 1 d e l Código P e n a l p a r a l a determinación d e l m a r c o d e p u n i b i l i d a d y l a individualización d e l a p e n a, r e s p o n d e n p r i n c i p a l m e n t e a f a c t o r e s o b j e t i v o s r e l a c i o n a d o s c o n e l i n j u s t o típico, q u e n o s o n a p l i c a b l e s a l a s p e n a s a c c e s o r i a s, p u e s n o c a b e d u d a q u e l o s e x t r e m o s mínimo y máximo d e e s t a s últimas n o s e m o d i f i c a n p o r q u e c o n c u r r a u n a c a u s a l específica d e agravación o atenuación p u n i t i v a, q u e s e p r e d i c a n d e l t i p o básico o e s p e c i a l, t a m p o c o c u a n d o e l d e l i t o e s t e n t a d o, n i f r e n t e a e l l a s s e p u e d e n c o n s i d e r a r c i r c u n s t a n c i a s t a l e s c o m o l a i n f l u e n c i a d e p r o f u n d a s s i t u a c i o n e s d e m a r g i n a l i d a d, i g n o r a n c i a o p o b r e z a e x t r e m a s - a r t. 5 6 C P. -, o l a i r a e i n t e n s o d o l o r - a r t. 5 7 ídem-, e n t r e o t r a s, l o c u a l s e e x p l i c a e n q u e e l f i n p r e v e n t i v o - e s p e c i a l d e l a s s a n c i o n e s a c c e s o r i a s o b e d e c e a f a c t o r e s s u b j e t i v o s d e l a c o n d u c t a, q u e c o r r e s p o n d e a l j u e z v a l o r a r p a r a fijar e l m o n t o 1 0 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O, d e l a p e n a a t e n d i e n d o, verbi gratia, e l c r i t e r i o l e g a l d e l a i n t e n s i d a d d e l a b u s o d e l d e r e c h o e n l a realización d e l d e l i t o, c o n t e n i d o e n e l a r t. 5 2 i n c. 1° d e l C P. L o a n t e r i o r n o s i g n i f i c a q u e l a c a n t i d a d d e sanción a c c e s o r i a q u e d e l i b r a d a a l c a p r i c h o o a r b i t r a r i e d a d d e l j u z g a d o r, p u e s éste, e n t o d o s l o s c a s o s, deberá e x p o n e r e n l a s e n t e n c i a «la fundamentación explícita sobre los motivos de la determinación cualitativa y cuantitativa de la pena», c o m o l o o r d e n a e l i n c i s o s e g u n d o d e l artículo 5 2 d e l Código P e n a l, e n c o n c o r d a n c i a c o n e l artículo 5 9 ibídem, l a b o r e n l a c u a l tendrá e s p e c i a l c u i d a d o e n v e l a r p o r q u e s e c u m p l a n l o s p r i n c i p i o s d e n e c e s i d a d, p r o p o r c i o n a l i d a d y r a z o n a b i l i d a d q u e o r i e n t a n l a imposición d e l a s s a n c i o n e s p e n a l e s, según e l artículo 3° ibídem, y t e n i e n d o e n c u e n t a l a s c i r c u n s t a n c i a s d e l c a s o p a r t i c u l a i r. D e e s a m a n e r a s e g a r a n t i z a n e l d e b i d o p r o c e s o s a n c i o n a t o r i o y e l p r i n c i p i o d e e s t r i c t a j u r i s d i c c i o n a l i d a d ^ ^, según e l c u a l l a a c t i v i d a d j u d i c i a l d e b e s e r c o m p r o b a b l e y v e r i f i c a b l e, a s p e c t o s q u e s e r e f l e j a n e n l a motivación d e l a s e n t e n c i a y q u e o b v i a m e n t e c o m p r e n d e n l a determinación d e l a p e n a e n s e n t i d o g e n e r a l. ' 6 E n S C C C - 2 7 2 d e 1 9 9 9, s o b r e d i c h o p r i n c i p i o y e l d e e s t r i c t a l e g a l i d a d, e l T r i b u n a l C o n s t i t u c i o n a l refirió q u e «ciertamente, la Corte estima que el proceso penal, en cuanto manifestación del poder punitivo del Estado, se encuentra sometido a los principios de estricta legalidad y jurisdiccionalidad», y e n c i t a d e p i e d e página añadió q u e «mientras que el primero de estos principios determina que los delitos se encuentren inequívocamente consagrados en una ley que exista previamente a la conducta humana que, conforme a esa ley, se considera delictuosa, el segundo requiere que las acusaciones en contra del acusado sean sometidas a una estricta verificación judicial y puedan ser ampliamente controvertidas por el imputado.

Sobre la significación y alcance de estos principios en el Estado democrático de derecho contemporáneo, véase Luigi Ferrajoli, Derecho y Razón, Madrid, Trotta, 1995, pp. 34-38, 94-97, 373-385, 603- 623». 11 Casación 4 9 1 0 1 L U I S G E R M Á N O S O R N O C A L E R O C o n s e c u e n t e c o n l o a n t e r i o r, c o n s i d e r a m o s q u e e n l a aplicación c u a l i t a t i v a y c u a n t i t a t i v a d e l a s p e n a s a c c e s o r i a s d e q u e t r a t a e l artículo 5 2 d e l E s t a t u t o P u n i t i v o, d e b e p r i m a r e l fin preventivo especial, así q u e n o t i e n e c a b i d a e l s i s t e m a d e c u a r t o s q u e, según quedó v i s t o, está diseñado p a r a fijar l a s p e n a s p r i n c i p a l e s, e n t a n t o éstas sí t i e n e n u n a regulación a b s o l u t a e n c a d a t i p o p e n a l, d a d o l o s e f e c t o s q u e d e a n t e m a n o l e señaló e l l e g i s l a d o r a l a sanción d e l a c o n d u c t a p u n i b l e, f u n d a d o e n r a z o n e s d e política c r i m i n e Q. 3.

P o r último, p e r o n o m e n o s i m p o r t a n t e, c a b e d e s t a c a r q u e l a decisión m a y o r i t a r i a d e l a c u a l n o s a p a r t a m o s d e s c o n o c e e l p r i n c i p i o c o n s t i t u c i o n a l d e p r o p o r c i o n a l i d a d, d e s d e l a p e r s p e c t i v a d e l m a n d a t o d e protección s u f i c i e n t e, e l c u a l está r e l a c i o n a d o c o n e l p o s t u l a d o d e v i g e n c i a d e u n o r d e n j u s t o ^ * ^ y, p o r e n d e, c o n e l i m p e r a t i v o d e l E s t a d o d e p r o m o v e r e s e o r d e n y e l d e b e r d e i n v e s t i g a r y s a n c i o n a r l a s i n f r a c c i o n e s a l a l e y p e n a l, imponiendo penas condignas con el grado del injusto y d e c u l p a b i l i d a d, p e r o s i n d e j a r d e l a d o l a función q u e a q u e l l a s h a n d e c u m p l i r e n c a d a c a s o. D e t a l f o r m a q u e s i c o m o l o h a r e c o n o c i d o e s t a Corporación, «los fallos de la judicatura están inspirados en un principio de justicia, como lo ha dejado entrever la doctrina constitucional, por ejemplo en la sentencia C-366 de 2000J^, d i c h o p o s t u l a d o s e q u e b r a n t a e n c a s o s c o m o e l p r e s e n t e, ' 7 s e o T - 4 2 9 d e 1 9 9 4 y S C C C - 3 0 6 d e 2 0 1 2, e n t r e o t r a s. ' 8 C S J S P, 2 9 j u l. 2 0 0 9, r a d. 2 8 7 2 5. 1 2 Casación 4 9 1 0 1 L u i s G E R M Á N O S O R N O C A L E R O ^ d o n d e l a función d e prevención especial q u e o r i e n t a p r i m o r d i a l m e n t e l a imposición d e l a s p e n a s a c c e s o r i a s q u e d a f u e r t e m e n t e m e n g u a d a. E n e f e c t o, e l fin p r e v e n t i v o e s p e c i a l d e l a s s a n c i o n e s a c c e s o r i a s f a c u l t a t i v a s q u e d a c o m p r o m e t i d o p o r q u e s i a q u i e n e s d e c l a r a d o p e n a l m e n t e r e s p o n s a b l e s e l e i m p o n e l a p e n a mínima p r i v a t i v a d e l a l i b e r t a d p r e v i s t a e n l a l e y, e n e s e o r d e n, s i g u i e n d o e l s i s t e m a d e c u a r t o s, t e r m i n a p o r aplicársele e l e x t r e m o ídem d e l a p e n a a c c e s o r i a, s i n d e t e n e r s e a e x a m i n a r l a s p a r t i c u l a r i d a d e s d e l c a s o q u e, e n d e t e r m i n a d o s e v e n t o s, a c o n s e j a r e s t r i n g i r e l r e s p e c t i v o d e r e c h o e n u n quantum s u p e r i o r a l mínimo q u e resultaría d e a p l i c a r l a r e g l a p r e v i s t a e n e l artículo 6 1 d e l Código P e n a l, e n o r d e n a p r e c a v e r l a afectación f u t u r a d e b i e n e s jurídicos c o n c r e t o s. C o n t o d o c o m e d i m i e n t o, Fecha Ut Supra ! 3