CP037-2016(46993) — Corte Suprema

CP037-2016(46993)Corte Suprema de Justicia · Sala Penal2016

Magistrado ponente: Luis Guillermo Salazar Otero

De qué trata

Tema: EXTRADICIÓN - Estados Unidos: normatividad aplicable / EXTRADICIÓN - Requisitos Tesis: «De conformidad con lo preceptuado en el artículo 35 de la Constitución Política, modificado por el Acto Legislativo No. 01 de 1997, la extradición se podrá solicitar, conceder u ofrecer de conformidad con los tratados públicos y, a falta de estos, según lo establecido en la legislación interna. En esa medida, procede la Sala a examinar las exigencias a que se refiere el artículo 502 de la Ley 906 de 2004, en cuanto dispone que el concepto que emite la Sala de Casación Penaldebe estar orientado a establecer, entre otros presupuestos, la validez formal de la documentación presentada, la demostración plena de la identidad del solicitado, el principio de la doble incriminación, la equivalencia de la providencia proferida en el extranjero con la acusación y, cuando fuere el caso, el cumplimiento de lo previsto en los tratados públicos». EXTRADICIÓN - Estados Unidos: identidad del requerido Tesis: «Esta exigencia se orienta a establecer si la persona procesada (acusada o condenada) en el país extranjero, es la misma sometida al trámite de extradición, lo cual implica conocer suverdadera identidad; por lo tanto, el requisito se cumple cuando existe plena coincidencia entre el individuo solicitado y aquél cuya entrega se encuentra en curso de resolver. En las Notas Verbales mediante las cuales el Gobierno de los Estados Unidos a través de su Embajada solicitó la detención provisional con fines de extradición de AD y formalizó la petición de extradición, se aportan los datos necesarios que permitieron a las autoridades nacionales verificar su identidad, al establecer que su origen es mexicano, su fecha de nacimiento es el 12 de diciembre de 1978 y es portador del pasaporte de ese país No. […]. […] De lo anterior se deduce razonablemente la plena identidad del ciudadano pedido en extradición, pues su información personal, relacionada en la solicitud de las autoridades foráneas,como se ha visto, es la misma con la cual se presenta y firma y con la que ha actuado en este trámite». EXTRADICIÓN - Estados Unidos: principio de doble incriminación, Concierto para delinquir Tesis: «De conformidad con el numeral 1° del artículo 493 del Código de Procedimiento Penal de 2004, para que la extradición se pueda conceder se requiere que el hecho que la motiva esté previsto como delito en Colombia y reprimido con una sanción privativa de la libertad, cuyo mínimo no sea inferior a cuatro años. Para abordar el análisis de este aspecto debe partirse del cotejo de los cargos formulados en la acusación aportada por la autoridad extranjera con la normatividad interna colombiana, a efectos de establecer o descartar la equivalencia exigida por la normatividad en cita. […] Los hechos que motivan la acusación dictada en contra de OGAD implican la concertación o acuerdo de voluntades entre varios sujetos, en este caso para cometer delitos de narcotráfico y lavado de activos, supuestos fácticos que en nuestra legislación interna aparecen descritos y penados en el artículo 340 de la Ley 599 de 2000, modificado por el artículo 8º de la Ley 733 de 2002 y el 19 de la Ley 1121 de 2006. […] Lo anterior hace evidente por tanto el cumplimiento del requisito referido a la doble incriminación pues, según se examinó, los hechos que motivan la solicitud se encuentran tipificados como delitos en la legislación nacional y tienen, además, señalada pena de prisión cuyo mínimo no es inferior a 4 años». EXTRADICIÓN - Estados Unidos: pena de decomiso, no comporta imputación alguna Tesis: «En atención a que el alegato de decomiso que hace parte de la acusación, es una consecuencia económica de la imputación del delito y resultado de la eventual imposición de una sentencia de carácter condenatorio y no un cargo, la Sala no se pronunciará acerca del mismo. Cabe hacer énfasis en que las conductas punibles que sirven de fundamento a la solicitud de extradición, no configuran delito político o de opinión. De igual manera, aparece plenamente acreditado que fueron cometidos con posterioridad a la entrada en vigencia del Acto Legislativo No. 01 de 1997, modificatorio del artículo 35 de la Constitución Política, y por consiguiente, no resulta necesario hacer salvedad alguna al respecto, máxime si se tiene en cuenta que el solicitado no es ciudadano colombiano. Así las cosas, surge evidente que se cumple con el principio de la doble incriminación normativa y punitiva». EXTRADICIÓN - Estados Unidos: equivalencia de la acusación proferida en el extranjero Tesis: «La Sala precisa que no existe dificultad alguna para concluir que se cumple con el requisito de la equivalencia contemplado en el numeral 2 del artículo 493 del Código de Procedimiento Penal de 2004, el cual exige “…que por lo menos se haya dictado en el exterior resolución de acusación o su equivalente…”. En el presente evento, la acusación sustitutiva No. 15-CR-0950-BEN, dictada el 31 de julio de 2015 por la Corte Distrital de los Estados Unidos para el Distrito Sur de California en contra de AD contiene una narración de la conducta investigada y las circunstancias de tiempo, modo y lugar que la especifican, y se basa en las pruebas allegadas a la investigación, al tiempo que tal pieza constituye el punto de partida de la etapa del juicio, en donde el acusado puede controvertir las evidencias y los cargos que pesan en su contra, luego de lo cual se profiere el fallo de mérito. Se aprecia entonces que en el país requirente se encuentra agotado el acto procesal que equivale a la acusación prevista en el sistema Procesal Penal Colombiano, actuaciones que si bien no son idénticas, guardan similitudes que las tornan equivalentes, con lo cual el requisito legal en estudio se estima acreditado, toda vez que dichas decisiones judiciales contienen los cargos de los cuales debe defenderse el acusado en juicio. La acusación dictada por los órganos judiciales de los Estados Unidos contra OGAD satisface así los requisitos formales de la acusación previstos en el artículo 337 de la Ley 906 de 2004, porque en aquella se consignan las circunstancias temporales, modales y de lugar en que se ejecutó la conducta ilícita objeto de imputación, su descripción típica y las normas sustanciales aplicables al caso, para a partir de allí darse comienzo al juicio. Por lo tanto, se observa que la acusación emitida por el tribunal extranjero es equivalente y tiene la misma fuerza vinculante que la propia de nuestro sistema judicial, en el entendido que se trata de una equivalencia conceptual de decisiones y no de identidad de formas. Verificado el cumplimiento de los requisitos sobre los cuales la Corte debe fundar su concepto y conforme lo solicita el Ministerio Público, la Sala lo emitirá en sentido favorable al pedido de extradición del ciudadano mexicano OGAD por los hechos relativos al concierto para cometer delitos de narcotráfico y lavado de activos».

/ C O R T E SUPREMA D E J U S T I C I A SALA D E CASACIÓN PENAL LU IS GUILLERMO SALAZAR O T E R O Magistrado ponente CP037-2016 Radicación n° 46993 A p r o b a d o a c t a N o. 1 2 0 Bogotá, D. C., t r e c e ( 1 3 ) d e a b r i l d e d o s m i l dieciséis ( 2 0 1 6 ). A S U N T O D e c o n f o r m i d a d c o n l o p r e c e p t u a d o e n e l artículo 7 0 d e l a L e y 1 4 5 3 d e 2 0 1 1, p r o c e d e l a C o r t e e m i t i r c o n c e p t o s o b r e l a s o l i c i t u d d e extradición f o r m u l a d a p o r e l g o b i e r n o d e l o s E s t a d o s U n i d o s d e América, r e s p e c t o d e l c i u d a d a n o m e x i c a n o O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz, q u i e n elevó petición d e trámite s i m p l i f i c a d o. A N T E C E D E N T E S M e d i a n t e N o t a V e r b a l N o. 1 4 2 8 d e l 1 8 d e a g o s t o d e 2 0 1 5, e l G o b i e r n o d e E s t a d o s U n i d o s d e América, p o r ^ — ^ ) ^ ^ ^ ExtJ^adición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz c o n d u c t o d e s u E m b a j a d a e n C o l o m b i a, solicitó d e l M i n i s t e r i o d e R e l a c i o n e s E x t e r i o r e s l a detención p r o v i s i o n a l c o n f i n e s d e extradición d e l c i u d a d a n o O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz, r e q u e r i d o p o r l a C o r t e D i s t r i t a l d e l o s E s t a d o s U n i d o s p a r a e l D i s t r i t o S u r d e C a l i f o r n i a, p a r a c o m p a r e c e r a j u i c i o según l a acusación s u s t i t u t i v a N o. 1 5 - C R - 0 9 5 0 - B E N, d i c t a d a e l 3 1 d e j u l i o d e 2 0 1 5.

E n atención a d i c h o r e q u e r i m i e n t o, e l F i s c a l G e n e r a l d e l a Nación m e d i a n t e resolución d e l 2 0 d e a g o s t o d e 2 0 1 5, ordenó l a c a p t u r a c o n f i n e s d e extradición d e O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz, determinación q u e l e f u e n o t i f i c a d a a l r e q u e r i d o e l día s i g u i e n t e e n l a Estación d e Policía C a r a c o l e s d e l a c i u d a d d e C a r t a g e n a, s i t i o e n q u e s e e n c o n t r a b a d e t e n i d o d e s d e e l 1 8 d e a g o s t o c o n f u n d a m e n t o e n u n a C i r c u l a r R o j a d e I n t e r p o l. L a m e n c i o n a d a representación diplomática formalizó l a petición d e extradición c o n l a N o t a V e r b a l N o. 1 9 3 5 d e l 1 3 d e o c t u b r e d e 2 0 1 5, o p o r t u n i d a d e n q u e d e i g u a l m a n e r a allegó l a r e s p e c t i v a documentación d e b i d a m e n t e t r a d u c i d a y a u t e n t i c a d a, q u e c o m p r e n d e l o s i g u i e n t e: 1.

L a s n o r m a s d e l país s o l i c i t a n t e a p l i c a b l e s a l c a s o, e s t o e s, d e l a s s e c c i o n e s 1 9 5 6 ( h ) d e l título 1 8, y 9 5 2, 9 6 0 y 9 6 3 d e l título 2 1 d e l Código d e l o s E s t a d o s U n i d o s, d e b i d a m e n t e t r a d u c i d a s. 2 — ^ 2 ^ 6 ^ ^ ^ Extradición N o. 4 6 9 9 3 O r n a r G u a d a l u p e Ayón Díaz 2.

Acusación f o r m a l d e l 3 1 d e j u l i o d e 2 0 1 5 p r o f e r i d a e n e l T r i b u n a l d e D i s t r i t o d e l o s E s t a d o s U n i d o s p a r a e l D i s t r i t o S u r d e C a l i f o r n i a. 3. O r d e n d e a r r e s t o e x p e d i d a e l 3 1 d e j u l i o d e 2 0 1 5 p o r e l T r i b u n a l d e D i s t r i t o d e l o s E s t a d o s U n i d o s p a r a e l D i s t r i t o S u r d e C a l i f o r n i a, e n c o n t r a d e O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz. 4.

Declaración j u r a d a r e n d i d a p o r S c o t t M a c D o n a l d, A g e n t e E s p e c i a l d e I n v e s t i g a c i o n e s d e l D e p a r t a m e n t o d e S e g u r i d a d N a c i o n a l, d o n d e d a c u e n t a d e l c o n o c i m i e n t o q u e t i e n e d e l a investigación a d e l a n t a d a e n c o n t r a d e O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz. 5.

F o t o c o p i a d e l p a s a p o r t e m e x i c a n o d e O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz. 6. Fotografías y h u e l l a s d a c t i l a r e s d e l a n t e r i o r m e n t e c i t a d o. S e g u i d a m e n t e e l M i n i s t e r i o d e R e l a c i o n e s E x t e r i o r e s, p o r m e d i o d e o f i c i o D I A J I N o. 2 3 3 1 d e l 1 3 d e o c t u b r e d e 2 0 1 5, indicó q u e " se encuentra vigente para las partes la Convención de Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, suscrita en Viena el 20 de diciembre de 1988..,", c o m o también " la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional adoptada en New York el 27 de noviembre de 2000 ". 3 E x t r a v i e n N o. 46993 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz Agregó q u e " en los aspectos no regulados por la Convención aludida, el trámite se regirá por lo previsto en el ordenamiento jurídico colombiano ".

A s u t u r n o, m e d i a n t e comunicación d e l 1 9 d e o c t u b r e d e 2 0 1 5, e l j e f e d e l a O f i c i n a d e A s u n t o s I n t e r n a c i o n a l e s d e l M i n i s t e r i o d e J u s t i c i a, l u e g o d e c o n s i d e r a r p e r f e c c i o n a d o e l e x p e d i e n t e, remitió l a documentación r e l a c i o n a d a c o n l a s o l i c i t u d d e extradición a l a S a l a d e Casación P e n a l, c o n e l f i n d e q u e e m i t a e l r e s p e c t i v o c o n c e p t o. U n a v e z l a documentación arribó a e s t a Corporación, s e aseguró l a a s i s t e n c i a l e t r a d a d e l s o l i c i t a d o e n extradición a l r e c o n o c e r s e personería jurídica a l d e f e n s o r d e c o n f i a n z a, l u e g o d e l o c u a l, a t e n d i e n d o l a petición d e l r e q u e r i d o c o a d y u v a d a p o r s u d e f e n s o r e n e l s e n t i d o d e a c o g e r s e a l a f i g u r a d e l a extradición s i m p l i f i c a d a, s e d i s p u s o c o r r e r t r a s l a d o a l M i n i s t e r i o Público p a r a l o s fines p e r t i n e n t e s. S e g u i d a m e n t e l a P r o c u r a d o r a T e r c e r a D e l e g a d a a n t e e s t a Corporación, u n a v e z verificó q u e l a petición e l e v a d a p o r e l r e q u e r i d o, j u n t o c o n s u d e f e n s o r, s e h i z o d e f o r m a l i b r e, v o l u n t a r i a y c o n l a d e b i d a asesoría e información, coadyuvó l a s o l i c i t u d, a d v i r t i e n d o q u e e n e s t e c a s o, además, s e c o l m a b a n t o d a s l a s e x i g e n c i a s p a r a c o n c e p t u a r f a v o r a b l e m e n t e a l p e d i d o d e extradición. L a señora P r o c u r a d o r a D e l e g a d a recomendó q u e s e e x h o r t a r a a l G o b i e r n o N a c i o n a l p a r a q u e, e n c a s o d e q u e s e c o n c e d i e r a l a extradición, s e c o n d i c i o n e l a m i s m a e n e l 4 Extr^ición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz s e n t i d o d e q u e " El Estado requirente garantice la permanencia en el país extranjero y el retomo al de origen en condiciones de dignidad y respeto por la persona humana en el evento de que el extraditado fuere sobreseído, absuelto, declarado no culpable o eventos similares, incluso después de su liberación por haber cumplido la condena ".

D e c o n f o r m i d a d c o n l o p r e c e p t u a d o e n e l a r t i c u l o 3 5 d e l a Constitución Política, m o d i f i c a d o p o r e l A c t o L e g i s l a t i v o N o. 0 1 d e 1 9 9 7, l a extradición s e podrá s o l i c i t a r, c o n c e d e r u o f r e c e r d e c o n f o r m i d a d c o n l o s t r a t a d o s públicos y, a f a l t a d e e s t o s, según l o e s t a b l e c i d o e n l a legislación i n t e r n a. E n e s a m e d i d a, p r o c e d e l a S a l a a e x a m i n a r l a s e x i g e n c i a s a q u e s e r e f i e r e e l a r t i c u l o 5 0 2 d e l a L e y 9 0 6 d e 2 0 0 4, e n c u a n t o d i s p o n e q u e e l c o n c e p t o q u e e m i t e l a S a l a d e Casación P e n a l d e b e e s t a r o r i e n t a d o a e s t a b l e c e r, e n t r e o t r o s p r e s u p u e s t o s, l a v a l i d e z f o r m a l d e l a documentación p r e s e n t a d a, l a demostración p l e n a d e l a i d e n t i d a d d e l s o l i c i t a d o, e l p r i n c i p i o d e l a d o b l e incriminación, l a e q u i v a l e n c i a d e l a p r o v i d e n c i a p r o f e r i d a e n e l e x t r a n j e r o c o n l a acusación y, c u a n d o f u e r e e l c a s o, e l c u m p l i m i e n t o d e l o p r e v i s t o e n l o s t r a t a d o s públicos.

E n relación c o n c a d a u n o d e t a l e s a s p e c t o s, s e t i e n e: 1. V a l i d e z f o r m a l d e l o s d o c u m e n t o s a p o r t a d o s C O N C E P T O D E L A C O R T E 5 Extraciíción N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz D e l a s o l i c i t u d d e extradición h a c e n p a r t e l o s d o c u m e n t o s q u e s e m e n c i o n a n e n e l artículo 4 9 5 d e l Código d e P r o c e d i m i e n t o P e n a l, l o s c u a l e s s e h a l l a n d e b i d a m e n t e a u t e n t i c a d o s y t r a d u c i d o s a l español.

E n e f e c t o, m e d i a n t e l a N o t a V e r b a l 1 4 2 8 d e l 1 8 d e a g o s t o d e 2 0 1 5, l a E m b a j a d a d e l o s E s t a d o s U n i d o s e n Bogotá p o r c o n d u c t o d e l M i n i s t e r i o d e R e l a c i o n e s E x t e r i o r e s solicitó l a aprehensión c o n fines d e extradición d e l c i u d a d a n o m e x i c a n o O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz, l a c u a l formalizó c o n l a N o t a V e r b a l 1 9 3 5 d e l 1 3 d e o c t u b r e d e l m i s m o año. C o n ésta s e adjuntó c o p i a d e l a acusación N o. 1 5 - C R - 0 9 5 0 - B E N f o r m u l a d a e l 3 1 d e j u l i o d e 2 0 1 5 e n l a C o r t e D i s t r i t a l d e l o s E s t a d o s U n i d o s p a r a e l D i s t r i t o S u r d e C a l i f o r n i a, a u t e n t i c a d a p o r e l s e c r e t a r i o d e d i c h a o f i c i n a j u d i c i a l; e n e l l a s e a c u s a a l r e q u e r i d o p o r l a comisión d e l o s s i g u i e n t e s d e l i t o s: {a) transportar, transmitir y transferir e intentar transportar, transmitir y transferir un instrumento monetario y fondos desde lin lugar en los Estados Unidos hasta y a través de un lugar fuera de los Estados Unidos, o aun lugar en los Estados Unidos desde o a través de un lugar fuera de los Estados Unidos, con la intención de promover el llevar a cabo actividad ilícita especificada, es decir, la distribución de narcóticos, en violación de la sección 1956(a)(2)(A) del título 18 del Código de los Estados Unidos y;

(b) transportar, transmitir y transferir e intentar transportar, transmitir y transferir e intentar transportar, transmitir y transferir un instrumento monetario y fondos desde.. Cargo I- 6 Extradición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz un lugar en los Estados Unidos hasta y a través de un lugar fuera de los Estados Unidos, o aun lugar en los Estados Unidos desde o a través de un lugar fuera de los Estados Unidos, sabiendo que el instrumento monetario o fondos implicados en el transporte, transmisión o transferencia representaban las ganancias de alguna forma de actividad ilícita y sabiendo que tal transporte, transmisión o transferencia estuvo diseñado en su totalidad o en parte para ocultar o disfrazar la naturaleza, la ubicación, el origen, la titularidad o control de las ganancias de actividad ilícita especificada, es decir, distribución de narcóticos, en violación de la sección 1956(a)(2)(B)(i) del título 18 del Código de los Estados Unidos ".

D e i g u a l m a n e r a, s e allegó c o n l a documentación l a o r d e n d e a r r e s t o e n c o n t r a d e O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz, e x p e d i d a p o r e l T r i b u n a l d e l D i s t r i t o S u r d e C a l i f o r n i a. También s e a n e x a l a trascripción d e l a s n o r m a s l e g a l e s a p l i c a b l e s a l c a s o, c u y o s c o n t e n i d o s y a l c a n c e s s o n e x p l i c a d o s p o r L a w r e n c e A. C a s p e r, F i s c a l A u x i l i a r p a r a e l D i s t r i t o S u r d e C a l i f o r n i a, q u i e n e x p r e s a q u e l a s m i s m a s s e e n c o n t r a b a n v i g e n t e s e n l a época e n q u e e l d e l i t o f u e c o m e t i d o y e n e l m o m e n t o q u e f u e d i c t a d a l a acusación. D e o t r o l a d o, s e i n c o r p o r a r o n l a s d e c l a r a c i o n e s j u r a d a s r e n d i d a s p o r e l c i t a d o f u n c i o n a r i o y S c o t t M a c D o n a l d, A g e n t e E s p e c i a l d e I n v e s t i g a c i o n e s d e l D e p a r t a m e n t o d e S e g u r i d a d N a c i o n a l, q u i e n e s e n s u o r d e n e x p l i c a n e l p r o c e d i m i e n t o d e l G r a n J u r a d o, r e l a c i o n a n l o s c a r g o s y c i t a n l a s d i s p o s i c i o n e s d e l c a s o, h a c e n u n r e l a t o c i r c u n s t a n c i a d o d e l o s h e c h o s, r e f i e r e n l o s p o r m e n o r e s d e 7 Extradición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz l a investigación y reseñan l a s e v i d e n c i a s e n q u e s e s u s t e n t a l a acusación. A h o r a b i e n, M a g d a l e n a A. B o y n t o n, D i r e c t o r a A s o c i a d a d e l a O f i c i n a d e A s u n t o s I n t e r n a c i o n a l e s, División d e l o P e n a l, d e l D e p a r t a m e n t o d e J u s t i c i a d e l o s E s t a d o s U n i d o s, c e r t i f i c a q u e l a s d e c l a r a c i o n e s j u r a d a s f u e r o n p r o p o r c i o n a d a s p o r l o s f u n c i o n a r i o s m e n c i o n a d o s e n a p o y o d e l a s o l i c i t u d d e extradición y q u e c o p i a s f i e l e s d e l a s m i s m a s s e c o n s e r v a n e n l o s a r c h i v o s o f i c i a l e s d e e s a O f i c i n a e n W a s h i n g t o n D. C. L o r e t t a E. L y n c h, e n s u condición d e P r o c u r a d o r a d e l o s E s t a d o s U n i d o s, d a f e d e l c a r g o o c u p a d o p o r aquélla e n l a f e c h a d e expedición d e l a certificación m e n c i o n a d a, funcionaría q u e t e s t i m o n i a h a b e r h e c h o e s t a m p a r e l s e l l o d e l D e p a r t a m e n t o d e J u s t i c i a y p e d i d o a l D i r e c t o r A d j u n t o d e l a O f i c i n a d e A s u n t o s I n t e r n a c i o n a l e s q u e d i e r a f e d e s u f i r m a, q u i e n procedió a h a c e r l o. F i n a l m e n t e, e l S e c r e t a r i o d e E s t a d o d e l o s E s t a d o s U n i d o s, J o h n F. K e r r y certificó q u e a l a documentación a n e x a l e h i z o f i j a r e l s e l l o d e l D e p a r t a m e n t o d e E s t a d o y q u e s u n o m b r e f u e r a s u s c r i t o p o r e l F u n c i o n a r i o A u x i l i a r d e A u t e n t i c a c i o n e s d e d i c h o D e p a r t a m e n t o, F e r n e s i a T. C r a w f o r d, c u y a firma f u e a u t e n t i c a d a p o r e l Cónsul d e C o l o m b i a e n W a s h i n g t o n, L e o n a r d o Q u i n t e r o C r i s t a n c h o, d e q u i e n e l M i n i s t e r i o d e R e l a c i o n e s E x t e r i o r e s acreditó s u c a l i d a d. 8 ExtrWición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz E n l a s a n t e r i o r e s c o n d i c i o n e s l a documentación p r e s e n t a d a c u m p l e c o n e l r e q u i s i t o d e v a l i d e z f o r m a l, s i e n d o idónea y e f i c a z p a r a e l trámite d e l a extradición d e O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz, s o l i c i t a d a p o r e l G o b i e r n o d e l o s E s t a d o s U n i d o s d e América. 2.

Identificación p l e n a d e l s o l i c i t a d o e n extradición E s t a e x i g e n c i a s e o r i e n t a a e s t a b l e c e r s i l a p e r s o n a p r o c e s a d a ( a c u s a d a o c o n d e n a d a ) e n e l país e x t r a n j e r o, e s l a m i s m a s o m e t i d a a l trámite d e extradición, l o c u a l i m p l i c a c o n o c e r s u v e r d a d e r a i d e n t i d a d; p o r l o t a n t o, e l r e q u i s i t o s e c u m p l e c u a n d o e x i s t e p l e n a c o i n c i d e n c i a e n t r e e l i n d i v i d u o s o l i c i t a d o y aquél c u y a e n t r e g a s e e n c u e n t r a e n c u r s o d e r e s o l v e r. E n l a s N o t a s V e r b a l e s m e d i a n t e l a s c u a l e s e l G o b i e r n o d e l o s E s t a d o s U n i d o s a través d e s u E m b a j a d a solicitó l a detención p r o v i s i o n a l c o n fines d e extradición d e Ayón D i a z y formalizó l a petición d e extradición, s e a p o r t a n l o s d a t o s n e c e s a r i o s q u e p e r m i t i e r o n a l a s a u t o r i d a d e s n a c i o n a l e s v e r i f i c a r s u i d e n t i d a d, a l e s t a b l e c e r q u e s u o r i g e n e s m e x i c a n o, s u f e c h a d e n a c i m i e n t o e s e l 1 2 d e d i c i e m b r e d e 1 9 7 8 y e s p o r t a d o r d e l p a s a p o r t e d e e s e p a i s N o. G 1 7 5 4 6 6 6 6.

L a p e r s o n a a p r e h e n d i d a e l 1 8 d e a g o s t o d e 2 0 1 5 e n e l A e r o p u e r t o I n t e r n a c i o n a l R a f a e l Núñez d e l a c i u d a d d e C a r t a g e n a e n v i r t u d d e l a c i r c u l a r r o j a d e I n t e r p o l A - 6 6 6 0 - 8 - 2 0 1 5, y p o s t e r i o r m e n t e c a p t u r a d o e n c u m p l i m i e n t o d e l a 9 Extradiáón N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz o r d e n d e c a p t u r a q u e c o n fines d e extradición i m p a r t i e r a l a Fiscalía G e n e r a l d e l a Nación, s e identificó c o n e l número d e p a s a p o r t e a l u d i d o, s i n q u e e n e l a c t a d e c a p t u r a h i c i e r a o b s e r v a c i o n e s r e s p e c t o a s u n o m b r e o a l número d e s u d o c u m e n t o d e identificación. C o n p o s t e r i o r i d a d a s u aprehensión, además d e u n a reseña fotográifica y d e u n c o t e j o dactiloscópico c o n f r o n t a d o c o n l a s h u e l l a s i m p r e s a s y a p o r t a d a s p o r l a I n t e r p o l q u e arrojó r e s u l t a d o s p o s i t i v o s p a r a i d e n t i f i c a r s e c o m o O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz, e n e l p o d e r o t o r g a d o a s u d e f e n s o r y e n e l a c t a d e verificación e l a b o r a d a p o r e l M i n i s t e r i o Público, s i e m p r e h a u t i l i z a d o l o s m i s m o s n o m b r e s y a p e l l i d o s y a n o t a d o i g u a l número d e d o c u m e n t o, l o s c u a l e s c o i n c i d e n p l e n a m e n t e c o n l o s c i t a d o s e n l a s n o t a s v e r b a l e s, s i n q u e, d e o t r o l a d o, e n e l trámite d e l a actuación él o s u a b o g a d o h a y a n p u e s t o e n d u d a s u i d e n t i d a d o d i s c u t i d o a l g u n o d e l o s d a t o s q u e p e r m i t i e r o n e s t a b l e c e r l a. D e l o a n t e r i o r s e d e d u c e r a z o n a b l e m e n t e l a p l e n a i d e n t i d a d d e l c i u d a d a n o p e d i d o e n extradición, p u e s s u información p e r s o n a l, r e l a c i o n a d a e n l a s o l i c i t u d d e l a s a u t o r i d a d e s foráneas, c o m o s e h a v i s t o, e s l a m i s m a c o n l a c u a l s e p r e s e n t a y firma y c o n l a q u e h a a c t u a d o e n e s t e trámite. 3.

P r i n c i p i o d e d o b l e incriminación D e c o n f o r m i d a d c o n e l n u m e r a l 1° d e l artículo 4 9 3 d e l Código d e P r o c e d i m i e n t o P e n a l d e 2 0 0 4, p a r a q u e l a 1 0 xtradición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz extradición s e p u e d a c o n c e d e r s e r e q u i e r e q u e e l h e c h o q u e l a m o t i v a esté p r e v i s t o c o m o d e l i t o e n C o l o m b i a y r e p r i m i d o c o n u n a sanción p r i v a t i v a d e l a l i b e r t a d, c u y o mínimo n o s e a i n f e r i o r a c u a t r o años.

P a r a a b o r d a r e l análisis d e e s t e a s p e c t o d e b e p a r t i r s e d e l c o t e j o d e l o s c a r g o s f o r m u l a d o s e n l a acusación a p o r t a d a p o r l a a u t o r i d a d e x t r a n j e r a c o n l a n o r m a t i v i d a d i n t e r n a c o l o m b i a n a, a e f e c t o s d e e s t a b l e c e r o d e s c a r t a r l a e q u i v a l e n c i a e x i g i d a p o r l a n o r m a t i v i d a d e n c i t a. C o n e s e propósito, e l s u p u e s t o fáctico d e l a s i m p u t a c i o n e s q u e s e h a c e n a l r e q u e r i d o e s reseñado e n l a n o t a v e r b a l q u e formalizó e l p e d i d o d e extradición, e n l o s s i g u i e n t e s términos: " Los hechos del caso indican que desde el año 2013, o aproximadamente en ese mismo año, Osvaldo Contreras Arriaga utilizó casas de cambio en Tijuana, México, con el fin de apoyar a una organización de lavado de dinero (Organización), la cual era dirigida por Omar Guadalupe Ayón Díaz.

La Organización lavó millones de dólares en volúmenes de dinero en efectivo en moneda de los Estados Unidos, los cuales principalmente representaban utilidades provenientes de la venta ilícita de narcóticos en los Estados Unidos, dichas utilidades, a su vez, eran enviadas a México para ser utilizadas por diferentes organizaciones de tráfico de narcóticos.

La evidencia en contra de los acusados incluye interceptaciones legales de comunicaciones, registros bancarios, registros de cruces fronterizos, incautaciones de volumen de dinero en efectivo en moneda de los Estados unidos y el testimonio de testigos que cooperan en el caso. II E ^ a d i c i ó n N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz Durante el período de tiempo antes mencionado, la organización operó de la siguiente manera: primero, Ayón Díaz, junto con su co-asociado, Contreras Arriaga, hicieron los arreglos para que un "correo" vinculado con la Organización recogiera volúmenes de dinero en efectivo en moneda de los Estados Unidos desde caletas ubicadas en casas de los Estados Unidos, las cuales eran controladas por Contreras Arriaga y/u otros co-asociados, posteriormente transportaban el dinero en efectivo hacia México utilizando diferentes métodos, incluyendo vehículos.

Estos vehículos estaban equipados con compartimentos escondidos y eran utilizados por la Organización para esconder el dinero en efectivo, con el fin de que no fuera hallado por las autoridades de las fuerzas del orden de los Estados Unidos. Una vez en México, el "correo" entregaba el dinero en efectivo en diferentes casas de cambio de propiedad de Ayón Díaz, donde empleados contaban y redistribuían el dinero en efectivo a un "correo" que trabajaba para la Organización. El "correo" entonces transportaba el dinero en efectivo a los Estados Unidos, declarando dicho dinero en la frontera como utilidades provenientes de negocios legítimos.

Una vez en los Estados Unidos, la Organización lavaba el dinero en efectivo en una de los dos siguientes maneras: (1) el "correo" consignaba el dinero en efectivo en cuentas bancarias de Estados unidos y posteriormente, a través de transferencia cablegráfica, el dinero depositado en cuentas bancarias de México quedaba bajo el control de Ayón Díaz o de Contreras Arriaga; o (2) el "correo" utilizaba el dinero en efectivo para comprar cheques de gerencia pagaderos a empresas ficticias asociadas con Ayón Díaz o con Contreras Arriaga, transportaba los cheques de regreso a México y entregaba los cheques para ser consignados en cuentas bancarias de México controladas por Ayón Díaz o por Contreras Arriaga.

En abril de 2014, autoridades de las fuerzas del orden de Estados Unidos interceptaron legalmente comunicaciones entre Contreras Arriaga y Ayón Díaz, en las cuales ellos hablaban sobre los compartimentos escondidos en los vehículos utilizados por la Organización para 1 2 (tradición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz pasar de contrabando el dinero en efectivo desde los Estados Unidos hacia México.

Todas las acciones adelantadas por el acusado en este caso fueron realizadas con posterioridad al 17 de diciembre de 1997." E s o s h e c h o s, c o n f o r m e c o n l a legislación d e l o s E s t a d o s U n i d o s t i p i f i c a n e l d e l i t o i m p u t a d o a O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz e n e l c a r g o f o r m u l a d o e n l a acusación q u e s e l e p r o f i r i e r a e n e l T r i b u n a l d e l D i s t r i t o S u r d e C a l i f o r n i a, c o m o c o n c i e r t o p a r a l a v a r i n s t r u m e n t o s m o n e t a r i o s, e n violación d e l título 1 8, sección 1 9 5 6 ( h ) d e l Código d e l o s E s t a d o s U n i d o s. E n c o n s e c u e n c i a, l o s h e c h o s q u e m o t i v a n l a acusación d i c t a d a e n c o n t r a d e O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz i m p l i c a n l a concertación o a c u e r d o d e v o l u n t a d e s e n t r e v a r i o s s u j e t o s, e n e s t e c a s o p a r a c o m e t e r d e l i t o s d e narcotráfico y l a v a d o d e a c t i v o s, s u p u e s t o s fácticos q u e e n n u e s t r a legislación i n t e r n a a p a r e c e n d e s c r i t o s y p e n a d o s e n e l artículo 3 4 0 d e l a L e y 5 9 9 d e 2 0 0 0, m o d i f i c a d o p o r e l artículo 8° d e l a L e y 7 3 3 d e 2 0 0 2 y e l 1 9 d e l a L e y 1 1 2 1 d e 2 0 0 6, según e l c u a l s e c o m e t e e l d e l i t o d e c o n c i e r t o p a r a d e l i n q u i r " cuando varias personas se concierten con el fin de cometer delitos " sancionándose c o n prisión q u e o s c i l a e n t r e o c h o ( 8 ) a d i e c i o c h o ( 1 8 ) años y m u l t a d e d o s m i l s e t e c i e n t o s ( 2 7 0 0 ) h a s t a t r e i n t a m i l ( 3 0 0 0 0 ) s a l a r i o s mínimos l e g a l e s m e n s u a l e s v i g e n t e s, c u a n d o l a finalidad d e l c o n c i e r t o s e a l a d e c o m e t e r, e n t r e o t r o s ilícitos, l o s d e narcotráfico y l a v a d o d e a c t i v o s. 1 3 /Extradición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz L o a n t e r i o r h a c e e v i d e n t e p o r t a n t o e l c u m p l i m i e n t o d e l r e q u i s i t o r e f e r i d o a l a d o b l e incriminación p u e s, según s e examinó, l o s h e c h o s q u e m o t i v a n l a s o l i c i t u d s e e n c u e n t r a n t i p i f i c a d o s c o m o d e l i t o s e n l a legislación n a c i o n a l y t i e n e n, además, señalada p e n a d e prisión c u y o mínimo n o e s i n f e r i o r a 4 años.

D e o t r o l a d o, e n atención a q u e e l a l e g a t o d e d e c o m i s o q u e h a c e p a r t e d e l a acusación, e s u n a c o n s e c u e n c i a económica d e l a imputación d e l d e l i t o y r e s u l t a d o d e l a e v e n t u a l imposición d e u n a s e n t e n c i a d e carácter c o n d e n a t o r i o y n o u n c a r g o, l a S a l a n o s e pronunciará a c e r c a d e l m i s m o. C a b e h a c e r énfasis e n q u e l a s c o n d u c t a s p u n i b l e s q u e s i r v e n d e f u n d a m e n t o a l a s o l i c i t u d d e extradición, n o c o n f i g u r a n d e l i t o político o d e opinión. D e i g u a l m a n e r a, a p a r e c e p l e n a m e n t e a c r e d i t a d o q u e f u e r o n c o m e t i d o s c o n p o s t e r i o r i d a d a l a e n t r a d a e n v i g e n c i a d e l A c t o L e g i s l a t i v o N o. 0 1 d e 1 9 9 7, m o d i f i c a t o r i o d e l artículo 3 5 d e l a Constitución Política, y p o r c o n s i g u i e n t e, n o r e s u l t a n e c e s a r i o h a c e r s a l v e d a d a l g u n a a l r e s p e c t o, máxime s i s e t i e n e e n c u e n t a q u e e l s o l i c i t a d o n o e s c i u d a d a n o c o l o m b i a n o. Así l a s c o s a s, s u r g e e v i d e n t e q u e s e c u m p l e c o n e l p r i n c i p i o d e l a d o b l e incriminación n o r m a t i v a y p u n i t i v a. 4.

E q u i v a l e n c i a d e l a p r o v i d e n c i a p r o f e r i d a e n e l e x t r a n j e r o 1 4 Extradición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz L a S a l a p r e c i s a q u e n o e x i s t e d i f i c u l t a d a l g u n a p a r a c o n c l u i r q u e s e c u m p l e c o n e l r e q u i s i t o d e l a e q u i v a l e n c i a c o n t e m p l a d o e n e l n u m e r a l 2 d e l artículo 4 9 3 d e l Código d e P r o c e d i m i e n t o P e n a l d e 2 0 0 4, e l c u a l e x i g e " quepor lo menos se haya dictado en el exterior resolución de acusación o su equivalente ".

E n e l p r e s e n t e e v e n t o, l a acusación s u s t i t u t i v a N o. 1 5 - C R - 0 9 5 0 - B E N, d i c t a d a e l 3 1 d e j u l i o d e 2 0 1 5 p o r l a C o r t e D i s t r i t a l d e l o s E s t a d o s U n i d o s p a r a e l D i s t r i t o S u r d e C a l i f o r n i a e n c o n t r a d e Ayón Díaz c o n t i e n e u n a narración d e l a c o n d u c t a i n v e s t i g a d a y l a s c i r c u n s t a n c i a s d e t i e m p o, m o d o y l u g a r q u e l a e s p e c i f i c a n, y s e b a s a e n l a s p r u e b a s a l l e g a d a s a l a investigación, a l t i e m p o q u e t a l p i e z a c o n s t i t u y e e l p u n t o d e p a r t i d a d e l a e t a p a d e l j u i c i o, e n d o n d e e l a c u s a d o p u e d e c o n t r o v e r t i r l a s e v i d e n c i a s y l o s c a r g o s q u e p e s a n e n s u c o n t r a, l u e g o d e l o c u a l s e p r o f i e r e e l f a l l o d e mérito.

S e a p r e c i a e n t o n c e s q u e e n e l p a i s r e q u i r e n t e s e e n c u e n t r a a g o t a d o e l a c t o p r o c e s a l q u e e q u i v a l e a l a acusación p r e v i s t a e n e l s i s t e m a P r o c e s a l P e n a l C o l o m b i a n o, a c t u a c i o n e s q u e s i b i e n n o s o n idénticas, g u a r d a n s i m i l i t u d e s q u e l a s t o m a n e q u i v a l e n t e s, c o n l o c u a l e l r e q u i s i t o l e g a l e n e s t u d i o s e e s t i m a a c r e d i t a d o, t o d a v e z q u e d i c h a s d e c i s i o n e s j u d i c i a l e s c o n t i e n e n l o s c a r g o s d e l o s c u a l e s d e b e d e f e n d e r s e e l a c u s a d o e n j u i c i o. 1 5 yfcxtradición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz L a acusación d i c t a d a p o r l o s órganos j u d i c i a l e s d e l o s E s t a d o s U n i d o s c o n t r a O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz s a t i s f a c e así l o s r e q u i s i t o s f o r m a l e s d e l a acusación p r e v i s t o s e n e l artículo 3 3 7 d e l a L e y 9 0 6 d e 2 0 0 4, p o r q u e e n a q u e l l a s e c o n s i g n a n l a s c i r c u n s t a n c i a s t e m p o r a l e s, m o d a l e s y d e l u g a r e n q u e s e ejecutó l a c o n d u c t a ilícita o b j e t o d e imputación, s u descripción típica y l a s n o r m a s s u s t a n c i a l e s a p l i c a b l e s a l c a s o, p a r a a p a r t i r d e allí d a r s e c o m i e n z o a l j u i c i o. P o r l o t a n t o, s e o b s e r v a q u e l a acusación e m i t i d a p o r e l t r i b u n a l e x t r a n j e r o e s e q u i v a l e n t e y t i e n e l a m i s m a f u e r z a v i n c u l a n t e q u e l a p r o p i a d e n u e s t r o s i s t e m a j u d i c i a l, e n e l e n t e n d i d o q u e s e t r a t a d e u n a e q u i v a l e n c i a c o n c e p t u a l d e d e c i s i o n e s y n o d e i d e n t i d a d d e f o r m a s. V e r i f i c a d o e l c u m p l i m i e n t o d e l o s r e q u i s i t o s s o b r e l o s c u a l e s l a C o r t e d e b e f u n d a r s u c o n c e p t o y c o n f o r m e l o s o l i c i t a e l M i n i s t e r i o Público, l a S a l a l o emitirá e n s e n t i d o f a v o r a b l e a l p e d i d o d e extradición d e l c i u d a d a n o m e x i c a n o O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz p o r l o s h e c h o s r e l a t i v o s a l c o n c i e r t o p a r a c o m e t e r d e l i t o s d e narcotráfico y l a v a d o d e a c t i v o s. P o r l o e x p u e s t o, l a C o r t e S u p r e m a d e J u s t i c i a, S a l a d e Casación P e n a l, e m i t e C O N C E P T O F A V O R A B L E a l a s o l i c i t u d d e extradición p r e s e n t a d a p o r e l G o b i e r n o d e l o s E s t a d o s U n i d o s e n relación c o n e l c i u d a d a n o m e x i c a n o C O N C E P T O 1 6 Exyádición N o. 4 6 9 9 3 O m a r G u a d a l u p e Ayón Díaz O r n a r G u a d a l u p e Ayón Díaz, p a r a q u e r e s p o n d a p o r l o s c a r g o s q u e l e h a n s i d o i m p u t a d o s e n l a acusación s u s t i t u t i v a N o. 1 5 - C R - 0 9 5 0 - B E N d i c t a d a e l 3 1 d e j u l i o d e 2 0 1 5 e n l a C o r t e D i s t r i t a l d e l o s E s t a d o s U n i d o s p a r a e l D i s t r i t o S u r d e C a l i f o r n i a. Comuniqúese e s t a determinación a l s o l i c i t a d o, a s u d e f e n s o r y a l M i n i s t e r i o Público, así c o m o a l F i s c a l G e n e r a l d e l a Nación p a r a l o d e s u c a r g o. Devuélvase e l e x p e d i e n t e a l M i n i s t e r i o d e J u s t i c i a y d e l D e r e c h o p a r a l o d e l e y. 1 7 S e c r e t a r i a 1 8 Extradición Radicado 46993 OMAR GUADALUPE AYÓN DÍAZ CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE DECISIÓN CONSTITUCIONAL Aclaración de voto.

MG. EUGENIO FERNANDEZ CARLIER MG. JOSÉ FRANCISCO ACUÑA VIZCAYA Extradición R d o. 4 6 9 9 3 S o l i c i t a d o: O M A R G U A D A L U P E AYÓN DÍAZ C o n e l r e s p e t o p o r e l c r i t e r i o m a y o r i t a r i o d e l a S a l a e n e l p r o c e s o d e l a r e f e r e n c i a s u s t e n t a m o s l a aclaración d e v o t o e n e l h e c h o q u e s e d e b e c o n d i c i o n a r l a extradición d e t o d a p e r s o n a ( n a c i o n a l o e x t r a n j e r a ) q u e e l E s t a d o c o l o m b i a n o c o n c e d a p a r a q u e e l G o b i e r n o r e c l a m a n t e s e c o m p r o m e t a a n o s o m e t e r a t r a t o c r u e l n i a i m p o n e r p e n a d e m u e r t e o c a d e n a p e r p e t u a a l s o l i c i t a d o, p o r q u e l a C a r t a Política p r o s c r i b e e s a s s a n c i o n e s, a t a l p u n t o q u e s i p o r r e c i p r o c i d a d e s e c o m p r o m i s o n o s e a d q u i e r e, h a y s u f i c i e n t e s m o t i v o s l e g a l e s p a r a n e g a r l a extradición, d a d o q u e s e vulnerarían l o s m a n d a t o s s u p e r i o r e s q u e l e p r o h i b e n a l o s j u e c e s c o l o m b i a n o s i m p o n e r o p e r m i t i r q u e s e i m p o n g a n t a l e s p e n a s. C o r d i a l m e n t e CARLIER 7 Fecha ut supra 1