Circular InformativaMAUT-5.0-22-01707/12/2023· Secretaría de Autoridad Aeronáutica
Para la Implementación del SMS en explotadores UAS
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AERONÁUTICA CIVIL
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL
CIRCULAR INFORMATIVA
Para la Implementación del SMS en explotadores UAS
Clave: MAUT-5.0-22-017
Versión: 01
Fecha de aprobación:
07/12/2023
1.
PROPÓSITO
Orientar a los interesados en obtener de parte de la Aerocivil el certificado de explotador UAS,
en el desarrollo de las actividades que se recomiendan realizar para cumplir con el requisito de
implementar el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional, SMS por sus siglas en inglés,
en coherencia con la dimensión y complejidad de su tipo y condiciones de operación.
2.
APLICABILIDAD
Esta Circular informativa (CI) aplicará para toda persona natural o jurídica, pública o privada,
nacional o extranjera que solicite una certificación como explotador UAS en la categoría
específica que le permita contar con autorización para prestar un determinado servicio de
aviación civil con el uso de UAS, dentro del marco del RAC 100 - Capitulo H.
3.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
A menos que sea definido de otra forma en esta Circular Informativa, todas las palabras, frases,
definiciones y abreviaturas tienen igual significado que aquellos usados en los Reglamentos
Aeronáuticos de Colombia (RAC) vigentes y sus documentos complementarios.
4.
ANTECEDENTES
En el marco de la integración de la aviación no tripulada a la aviación civil de Colombia, la
Aerocivil actualizó la normativa de aviación no tripulada en el país; la cual tiene como objetivo
fomentar y profesionalizar la industria UAS, permitiendo el acceso y uso seguro al espacio
aéreo nacional, dando respuesta así a los desarrollos y avances tecnológicos a nivel mundial.
Dicha integración en sí misma es un desafío para la seguridad operacional, siendo un cambio
significativo para la comunidad aeronáutica que requiere de atención especial y consciente.
Por lo tanto, la Aerocivil solicita de parte de los explotadores UAS el debido compromiso por la
seguridad operacional, promoviendo el desarrollo y aplicación de las mejores iniciativas,
prácticas y el establecimiento de estándares que soporten todos los esfuerzos para el logro de
una operación aérea segura para la comunidad nacional e internacional.
La implementación del SMS de parte de los explotadores UAS, también conocida como
implantación del SMS, significa un gran paso en la alineación de la aviación no tripulada con el
Programa del Estado para la Gestión de Autoridad en Seguridad Operacional (PEGASO);
marco bajo el cual se establecen los lineamientos para la gestión de los riesgos que en materia
de seguridad operacional se presenten en la aviación civil de Colombia.
Es importante entender que probablemente muchos explotadores UAS ya cuentan con varios
de los elementos de un SMS, por lo que frente a ellos su labor es solamente procurar que se
mantengan vigentes en el tiempo.
Algunas organizaciones pueden pensar que el SMS es demasiado complejo o costoso de
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implementar; sin embargo, se ha considerado esta CI para cualquier explotador UAS
independiente del tipo de operación bajo la cual brinda sus servicios, ya que un SMS no tiene
que ser complicado para ser eficaz.
A lo largo de esta CI, se espera que los explotadores UAS comprendan que el SMS es abierto
y dinámico, lo que significa que constantemente surgen nuevos peligros y riesgos que se
mitigan para mantenerse en un nivel aceptable de seguridad operacional.
El SMS es un conjunto de procesos estructurados para cada explotador UAS que le permite
tomar mejores decisiones en relación con la seguridad de la operación aérea, por lo que es
indispensable que los explotadores UAS entiendan que el SMS se “customiza o personaliza”,
proporcional a su modalidad y el entorno operativo, es decir, que el volumen de las actividades
y de la documentación de seguridad operacional que las evidencia y que soportan la
trazabilidad de los procesos, será mayor o menor en coherencia con la cantidad de UAS, con
la cantidad de personal y con el tipo de operaciones UAS que ejecute, pero la estructura del
SMS de 4 componentes y 12 elementos será demostrada.
5.
REGULACIONES RELACIONADAS
•
La norma RAC 100 – Operación de Sistemas de Aeronaves No Tripuladas UAS
•
La norma RAC 219 – Gestión de Seguridad Operacional
6.
OTRAS REFERENCIAS
•
GDIR-1.0-07-001 de Aerocivil, Programa Estatal para la Gestión de Autoridad en
Seguridad Operacional – PEGASO.
•
Anexo 19 de OACI, Gestión de Seguridad Operacional.
•
Documento 9859 de OACI, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional.
•
Circular 328 de OACI, Sistemas de aeronaves no tripuladas (UAS).
•
Documento 10019 de OACI, Manual de Sistemas de Aeronaves Remotamente
Piloteadas (RPAS).
•
SORA (Package) and Standard Scenarios de JARUS.
•
Documento Occurrence categories de Common Taxonomy Team (CICTT) de OACI.
•
Flight Risk Assessment Tools de FAA.
7.
MATERIA
7.1 IMPORTANCIA DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SMS POR PARTE DE LOS
EXPLOTADORES UAS
Citando la Circular 328 de OACI: “La ausencia de un piloto a bordo introduce nuevas
consideraciones con respecto al cumplimiento de responsabilidades relacionadas con la
seguridad operacional como la incorporación de tecnologías para detectar y evitar, mando y
control, comunicaciones con ATC y prevención de interferencia no intencional o ilícita.”
Por lo cual, es significativo que los explotadores UAS en Colombia se integren a la aviación civil
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conscientemente, participando responsablemente en garantizar la seguridad operacional de
todos los demás usuarios del espacio aéreo y la seguridad de las personas y bienes en tierra.
Luego, atendiendo a las dimensiones de cada explotador UAS se consideran algunos ítems
para tener en cuenta respecto la complejidad del sistema:
•
Entorno operativo (Localización, infraestructura, etc.)
•
Tipo de Operación
•
Condiciones de Vuelo
•
Limitaciones
•
Modelo de administración organizacional
•
Tecnologías empleadas
•
Personal
•
Clientes
•
Contratistas
7.2 ESTRUCTURA DEL SMS
Teniendo el SMS un enfoque sistemático, tiene una estructura de 4 componentes, clasificados
en 12 elementos, establecida como requisito en los RAC así:
COMPONENTES
ELEMENTOS
Política y objetivos de
seguridad operacional
Compromiso de la dirección
Obligación de rendición de cuentas y responsabilidades en
materia de seguridad operacional
Designación del personal clave de seguridad operacional
Coordinación de la planificación de respuestas ante
emergencias
Documentación SMS
Gestión de riesgos de
seguridad operacional
Identificación de peligros
Evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional
Aseguramiento
de
la
seguridad operacional
Observación y medición del rendimiento en materia de
seguridad operacional
Gestión del cambio
Mejora continua del SMS
Promoción
de
la
seguridad operacional
Instrucción y educación
Comunicación de la seguridad operacional
Tabla 1 Estructura del SMS
(Fuente: RAC)
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7.3 IMPLEMENTACIÓN DEL SMS
7.3.1 Evalúe su operación
Mientras se lee cualquier material de orientación, es preciso pensar respecto a las actividades
que ya se hacen en la organización y que se hacen bien, para luego documentarlas.
El SMS se implementa y mantiene de forma equilibrada, se busca que las operaciones UAS se
realicen de forma segura como función empresarial básica que conduce a un análisis de los
recursos y objetivos del explotador UAS.
Realizar un análisis de brechas, también conocido como análisis GAP o de faltantes o de
carencias (ver apéndice 1), consiste en identificar los requisitos reglamentarios del SMS,
enlistarlos y compararlos con los recursos propios de la organización del explotador UAS.
Es posible que, como organización, el explotador UAS ya tenga documentación, procesos,
programas, protocolos y/o procedimientos que con miras a la seguridad operacional ya cumplen
o pueden ser ajustados para cumplirlos y aportan a la estructura del SMS del explotador UAS.
Es importante invertir tiempo en investigar y comprender el SMS y concentrarse en las
aplicaciones para la aviación no tripulada, de manera que se pueda abordar cada requerimiento
de forma efectiva.
Un análisis de brechas no tiene por qué llevar demasiado tiempo ni ser demasiado complejo,
simplemente se usa para tener claridad de las acciones que se van a incluir en el plan, de las
prioridades y del tiempo que puede tomar su cumplimiento dentro de la organización.
No es necesario que todas las acciones se ejecuten de inmediato, implementar de forma
escalonada fortalece las bases del sistema, culturiza al equipo de trabajo y le permite un mejor
control de los recursos.
7.3.2 Trabajar en equipo
Hacer partícipe al personal, a los clientes, a los contratistas, a la Aerocivil y trabajar con
organizaciones similares o asociadas para comparar y contrastar la comprensión de lo que se
requiere es útil para la construcción de un SMS adecuado y aumenta la confianza en el servicio
prestado por el explotador UAS.
Sin embargo, se recomienda no apuntar a una solución de cortar y pegar porque puede que no
funcione bien y, de hecho, puede perderse tiempo y esfuerzo.
También es importante no excederse al forzar procesos o actividades que no tengan cabida en
el negocio, siempre es mejor mantenerse enfocado en las políticas y los objetivos de la
organización y practicar lo que funciona.
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7.3.3 La Cultura Justa
Culturizar al personal del explotador UAS significa garantizar las condiciones de confianza
necesarias para que se elimine el temor de notificar cualquier problema de seguridad
operacional y precisar los comportamientos a ser reconocidos o a ser sancionados.
Una cultura justa en seguridad operacional comienza con la manifestación del compromiso del
liderazgo del explotador UAS, en primera instancia del Gerente Responsable mediante la
declaración de una política de seguridad operacional.
Así mismo, la definición de los roles dentro del SMS, la gestión de los cambios y la promoción
de una comunicación en doble vía involucrará a todo el personal, interno y externo, para que
comprendan y se comprometan en la práctica de buenos hábitos y costumbres en el desarrollo
de sus actividades profesionales y de la vida diaria.
Se recomienda fomentar la costumbre del reporte voluntario de peligros y de errores (acciones
u omisiones o decisiones acordes con la experiencia y capacitación propia de cada individuo),
a tratar sin medidas punitivas y de forma confidencial, pero sin tolerar las negligencias, las
conductas ilegales intencionadas, ni los actos destructivos.
La cultura justa es un equilibrio en pro de una cultura positiva, que está estrechamente ligada
al proceso evolutivo del sector de aviación no tripulada y del aprendizaje de los profesionales
de cada explotador UAS en las tareas propias de su tipo y condiciones de operación.
7.3.4 La Mejora continua
Una vez que se han identificado las brechas o los faltantes, el explotador UAS ya tiene una
indicación de lo que se puede mejorar.
Implementar un SMS funcional ayudará al explotador UAS a pensar y actuar en favor de la
seguridad de las operaciones aéreas respecto la prevención de pérdidas y administración
consciente de las actividades propias, es un camino de aprendizaje continuo que llevara
consigo acciones que irán perfeccionando la prestación del servicio.
Se puede afirmar que una implementación es exitosa cuando está integrada en la actividad
diaria (y lo ha sido durante un tiempo), funciona de manera consistente y es realmente efectiva,
es decir, que las acciones realizadas han funcionado. Esto no sucederá de la noche a la
mañana, pero con el tiempo se verá que el sistema madura y aumenta la confianza. Además,
la mejora del SMS nunca va a detenerse.
Para comprender qué funciona y qué no, se recomienda consultar y recopilar la perspectiva,
tanto interna como externa y medir el rendimiento, por ejemplo: revisiones o auditorias o
encuestas, estadísticas del número de reportes recibidos, de la cantidad de eventos de
seguridad operacional en sus diferentes categorías, de la gestión de los riesgos y las acciones
de mitigación y control u otros.
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Por supuesto, siempre es acertado que el personal sea comunicado y adquiera consciencia del
progreso obtenido.
7.3.5 Implementación del SMS en fases
Se recomienda que el explotador UAS abarque los componentes y elementos del SMS
organizadamente en 4 fases, de manera que pueda enlistar y describir de forma procedimental
(en el MSMS) las actividades con las que va a demostrar que cumple con la estructura del
sistema durante su proceso de certificación y así proponer mediante un plan razonable, tipo
Gantt, la puesta en marcha, ejecución y documentación de todo lo definido en un tiempo
máximo entre 12 y 24 meses, que dé espacio para la observación y medición del rendimiento
en materia de seguridad operacional y todas las actividades que garantizan el control de los
riesgos asociados a la operación.
Ilustración 1 Implementación del SMS por Fases
(Fuente: GDMUA – Aerocivil)
Se recomienda dentro del plan tipo Gantt asignar los responsables y la proyección de los
recursos requeridos para el cumplimiento de las tareas.
Una vez que la Aerocivil está de acuerdo con el plan presentado considerando el tamaño de la
organización, el tipo y las condiciones de operación y todo lo que corresponda definir durante
el proceso y hasta la certificación del explotador UAS, se procederá a programar la(s)
inspección(es) a que haya lugar para la vigilancia y la aprobación del SMS.
A continuación, se detallan ejemplos de los resultados esperados tras la implementación de
cada fase y algunas prácticas o métodos recomendados que el explotador UAS puede tener en
cuenta en su sistema de gestión, según le sean aplicables:
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7.3.5.1
Fase 1: Planificación del SMS
i. Compromiso de la dirección
Se manifiesta compromiso por parte del Gerente Responsable del explotador UAS y su equipo,
mediante una declaración escrita, firmada y publicada que define las políticas bajo las que
opera el SMS en la organización, la importancia de la gestión respecto a la toma de decisiones
con enfoque en la Cultura Justa, de la importancia de la notificación y de la confidencialidad.
Además, se enlistan los objetivos de seguridad operacional, producto de la identificación de los
riesgos más importantes para su organización, que no necesariamente son exclusivos de la
operación de las UA, sino que pueden ser transversales con otros procesos del explotador UAS,
tales como la logística, los recursos humanos, el mantenimiento de la UAS u otros.
Las políticas y los objetivos se alinean, tienen metas e indicadores claros que permiten en el
futuro propuesto realizar seguimiento hasta que hayan sido logrados, y un plan de acción de
cómo se alcanzarán.
Una buena práctica es realizar una tabla o matriz (BSC: Balanced Scorecard) donde se enlisten
y relacionen las políticas con los objetivos, los indicadores con los cuales se realizará la
medición, el seguimiento y las metas que se esperan alcanzar en el tiempo definido por el
explotador UAS.
Se evidencia que la dirección está comprometida en la medida en que se cumple lo que se
promete.
Una metodología frecuentemente usada es conocida como SMART: Específicos (Specific),
Medibles (measurable), alcanzables (Achievable), realistas (Realistic) y de duración limitada
(Time-bound).
ii. Obligación
de
rendición
de
cuentas
y
responsabilidades
en
materia
de
seguridadoperacional
La máxima responsabilidad en materia de seguridad operacional la tiene el Gerente
Responsable, que corresponde al representante legal del explotador UAS o quien ha sido
delegado para firmar el compromiso de la dirección y que responde frente a la Aerocivil.
Las funciones (atribuciones) y responsabilidades relativas a la seguridad operacional se definen
para todo el personal del explotador UAS, en especial los roles que se consideren para el
funcionamiento efectivo de las actividades propias del SMS.
Es importante que exista claridad en las líneas de rendición de cuentas en materia de seguridad
operacional y de los métodos de comunicación, se recomienda realizar un flujograma u
organigrama que permita identificar que no se presentan conflictos de intereses entre las
responsabilidades de seguridad operacional del personal y sus otras responsabilidades
institucionales.
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iii. Designación del personal clave de seguridad operacional
A continuación, se presenta un modelo de organigrama funcional para la gestión de la seguridad
operacional y se describen las principales funciones de los cargos o roles que el explotador
UAS puede considerar como personal clave para el desarrollo del SMS:
Ilustración 2 Ejemplo de modelo de organigrama funcional del personal clave en el SMS
(Fuente: GDMUA – Aerocivil)
(a) Gerente Responsable
Es la autoridad final sobre las cuestiones de recursos humanos, recursos técnicos y recursos
financieros del explotador UAS, necesarios para el rendimiento eficaz y eficiente del sistema de
gestión y tiene responsabilidad directa en la conducción de los asuntos de certificación o
aprobación de la organización, de las operaciones autorizadas y de todos los asuntos de
seguridad operacional, incluido el establecimiento y la promoción de las Políticas del SMS.
(b) Gerente de Seguridad Operacional
En cumplimiento con RAC 100.520, es indispensable formalizar la asignación de las
responsabilidades y funciones del Gerente de Seguridad Operacional.
El Gerente de Seguridad Operacional es asignado para ejecutar y documentar todas las tareas
de la implementación, ejecución y mantenimiento del SMS en nombre del Gerente
Responsable.
Dependiendo de la dimensión del explotador UAS y la complejidad de sus productos o servicios
de aviación no tripulada, las responsabilidades del SMS pueden asignarse a una persona que
desempeñe la función de Gerente de Seguridad Operacional como su única función o en
combinación con otras obligaciones, siempre que esto no ocasione conflictos de intereses y
que el desempeño de un cargo no interfiera con el desempeño del otro.
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A continuación, se enlista un ejemplo de las responsabilidades:
•
Asegurarse de que los procesos de SMS se establezcan, implementen, ejecuten y
mantengan.
•
Promover la conciencia y una cultura positiva de seguridad operacional.
•
Servir de enlace con la Aerocivil sobre cuestiones relacionadas con la seguridad
operacional.
•
Intercambiar lecciones valiosas aprendidas con otros explotadores UAS.
•
Gestionar las investigaciones internas de incidentes y accidentes.
•
Asegurarse de que se estén identificando los peligros y gestionando los riesgos de la
operación del explotador UAS.
•
Mantener la documentación de seguridad operacional.
•
Organizar la instrucción en seguridad operacional.
•
Lo ideal es que la persona responsable del SMS tenga experiencia operativa y
comprenda los sistemas que respaldan su operación. Además, tener una comprensión
de los principios de gestión de la seguridad operacional, idealmente adquiridos
mediante instrucción formal y experiencia práctica.
(c) Grupos de Acción de Seguridad Operacional (SAG: Safety Action Group)
Se pueden conformar grupos para la gestión de los riesgos de la operación que fomenten el
trabajo en equipo de las diferentes áreas y niveles de la organización para la ejecución de los
planes de acción (correctivos y preventivos), con los cuales se mitiga cada riesgo evaluado
hasta que este se clasifique dentro del nivel aceptable.
Algunas funciones para considerar para el grupo son:
•
Supervisar la eficacia de la seguridad operacional dentro de las áreas funcionales y
asegurar que la identificación de peligros y la gestión de riesgos se realicen según los
procedimientos definidos, con la necesaria participación del personal para proveer el
análisis pertinente y crear conciencia de seguridad operacional.
•
Coordinar y ejecutar la implementación de estrategias de mitigación de los riesgos y
asegurar que existan acuerdos satisfactorios para la recolección de datos de seguridad
operacional y la retroalimentación personal.
•
Evaluar el impacto de los cambios operacionales frente a la seguridad operacional.
•
Coordinar la implementación de planes de medidas correctivas y convocar a reuniones
o sesiones de información, según corresponda, para asegurar que todo el personal
cuenta con amplias oportunidades para participar plenamente en la gestión de la
seguridad operacional.
•
Asegurar que las medidas correctivas y planes de acción se adopten en forma oportuna.
•
Examinar la efectividad de las recomendaciones de seguridad operacional previamente
aplicadas.
•
Supervisar que se imparte al personal la instrucción apropiada en seguridad
operacional.
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Los resultados de las actividades del SAG se verán reflejadas en:
•
El desempeño de la seguridad a través del comportamiento de los SPI, con referencia
a las políticas y objetivos de seguridad operacional.
•
La eficacia de la implementación del SMS.
•
La gestión eficaz del riesgo.
•
La eficacia de la supervisión de la seguridad de los servicios subcontratados.
•
La definición y alimentación del listado de peligros.
Este grupo es de carácter táctico, trata asuntos de implementación para satisfacer las directivas
estratégicas del SMS y es presidido por el Gerente de Seguridad Operacional y se integra por
los responsables de las áreas funcionales.
(d) Junta de Revisión de Seguridad Operacional (SRB: Safety Review Board)
Se puede definir un equipo de personal cualificado que se reúna periódicamente para la toma
de decisiones sobre la tolerabilidad de riesgos de seguridad operacional, según se ajuste al
explotador UAS.
Esta reunión es presidida por el Gerente Responsable, asesorado por el Gerente de Seguridad
Operacional, y tiene carácter eminentemente estratégico porque trata problemas de alto nivel
en relación con las políticas, la asignación de recursos y la supervisión del desempeño de la
seguridad operacional del explotador UAS.
Sus funciones estratégicas de seguridad operacional son monitorear:
•
El desempeño/rendimiento de la seguridad operacional con referencia a la política y los
objetivos de seguridad.
•
La eficacia de la implementación y la ejecución del SMS.
•
La correcta gestión de los riesgos de seguridad operacional.
•
La efectividad de las operaciones y servicios subcontratados, en materia de seguridad
operacional.
•
Que toda medida correctiva necesaria se adopte en forma oportuna.
•
Asegurar que se asignen los recursos adecuados para alcanzar las metas del
rendimiento de la seguridad operacional.
•
Impartir directivas estratégicas a los SAG.
iv. Coordinación de la planificación de respuestas ante emergencias
Es importante describir las actividades que ha de realizar el personal operacional UAS en el
evento de producirse un accidente o incidente y en caso emergencias operacionales.
El objetivo general de planear la respuesta ante una emergencia es continuar con las
operaciones en condiciones de seguridad y retornar a las operaciones normales tan pronto
como sea posible. Para esto es requerida una transición ordenada y eficiente así que se enlistan
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con claridad la asignación de responsabilidades de emergencia, la delegación de la autoridad
y los flujos de notificación y comunicación, que incluyan todos los teléfonos de contacto
necesarios.
La mayoría de estos casos exigirá acciones coordinadas entre diferentes organizaciones, para
la interacción en el suministro de servicios y de productos, es importante comunicarse con estas
previamente y generar acuerdos.
También es importante considerar las actividades posteriores a la situación de emergencia en
lo relacionado con la atención de las víctimas, sus familiares y los medios de comunicación
masiva, en caso de que hubiese.
El explotador UAS puede consultar la orientación detallada disponible en la CI: GIVC-1.0-22-
015 de 2022 “Guía para la Implementación y Vigilancia del Plan de Respuesta Ante
Emergencias” (o el documento que la reemplace), y extraer de dicho documento los ítems que
mejor se ajusten a su propia organización de acuerdo con el tamaño y complejidad de su propia
operación.
v. Documentación SMS (Manual de SMS – MSMS)
Es indispensable describir en un documento (dentro o fuera del Manual de Operaciones) los
procesos y procedimientos que definen el funcionamiento del sistema y la gestión de la
seguridad operacional, sea que existan o que se diseñen e implementen para la proyección del
plan tipo Gantt que se presentará a la Aerocivil, de manera que el explotador UAS tenga certeza
de que lo que propone ejecutar una vez que este certificado sea realmente lo que necesita para
lograr un SMS exitoso.
Si el explotador UAS ya posee un sistema de gestión de calidad y/o control documental u otro,
es oportuno integrar las tareas comunes con el SMS para asegurar el orden y la trazabilidad de
todos los programas, protocolos, procedimientos, instructivos, formatos u otros documentos que
puedan ir surgiendo producto de la implementación y ejecución del sistema.
A continuación, se enlistan algunas recomendaciones para el desarrollo de procedimientos:
•
Ser claro y conciso: Asegúrese de que los procedimientos sean fáciles de consultar,
entender y seguir.
•
Ser correcto: Asegúrese de que sean gramaticalmente correctos y no tengan errores
de ortografía.
•
Ser consistente: Utilice el mismo formato y sistema de entrega para todos los
procedimientos.
•
Ser completo: Revise y pruebe un procedimiento con alguien que no lo sepa, para
asegurarse de que no se haya omitido ningún paso.
•
Estar en contexto: Asegúrese de que las acciones describan correctamente la actividad
a realizar.
•
Estar en control: Incorporar retroalimentación y controles de proceso para que sean
efectivos y sigan siendo efectivos.
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•
Ser cumplidor: Asegúrese de que los procedimientos cumplan con los requisitos, como
las necesidades del usuario, los reglamentos y las políticas del explotador UAS;
recuerde que se responde a: quien, como, cuando, donde y con qué propósito existe el
procedimiento.
La CI: 100-MAUT-5.0-22-011 de 2023 “Guía para obtener el certificado de explotador UAS en
cumplimiento de la norma RAC 100” (o el documento que la reemplace) informa el contenido
mínimo para el MSMS, el explotador UAS lo puede tomar como base y completarlo en favor de
su propia operación; siendo consciente de que este incluya como mínimo los ítems requeridos
para dar soporte de los 4 componentes y los 12 elementos del SMS.
Nota: El contenido de la presente circular es orientador para que el explotador UAS diseñe el
SMS ajustado a la complejidad de su propia operación y pueda completar los diferentes ítems
del MSMS que presentará para su proceso de certificación, con diferentes metodologías que
puede considerar implementar en los diferentes elementos del sistema.
7.3.5.2
Fase 2: Implementación de los Procesos Reactivos
i. Identificación de peligros
La identificación de peligros es vital. A veces es más fácil referirse a los peligros como
problemas de seguridad operacional, que pueden ser cualquier cosa que pueda provocar un
accidente de aviación.
Al saber que peligros existen se pueden evaluar los riesgos a los que se expone la operación y
se puede tomar acción al respecto.
No hay que dejar al azar la identificación de peligros, es indispensable que el explotador UAS
desarrolle un proceso para buscar activamente problemas de seguridad operacional desde
mucho antes de que la operación ya esté en ejecución.
Algunos problemas de seguridad operacional se pueden identificar reactivamente a partir de
accidentes e incidentes y de notificaciones de eventos que sucedieron en la industria, o que
suceden regularmente pero que como no son accidentes suelen pasarse por alto.
Algunos pueden ser notificados por personas y otros pueden ser el resultado de sesiones de
lluvia de ideas.
Es importante animar a todos a notificar cualquier peligro que identifiquen en el presente o que
recuerden de su pasado en la operación UAS dentro o fuera de la organización del explotador
UAS. En lo que respecta a la seguridad operacional de la aviación, es mejor seguir algunos
senderos falsos que perderse un desastre al acecho. Celebre públicamente las buenas
notificaciones.
Se recomienda instaurar una lista de peligros que le permita al explotador UAS identificar
situaciones relacionadas en escenarios específicos con intención de analizarlas y calificar el
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riesgo al que se está o se puede estar expuesto.
Se recomienda, con intención de facilitar los análisis de riesgos para solicitar las autorizaciones
de vuelo en línea con RAC 100.715, que la lista de peligros del explotador UAS los clasifique
en grupos así:
•
Peligros al personal operativo.
•
Peligros al personal ajeno a la operación.
•
Peligros en tierra (obstáculos naturales y artificiales).
•
Peligros en el aire (por fallas en la operación).
•
Peligros estratégicos (por la interacción en espacios aéreos de aeronaves tripuladas).
•
Peligros por cambios de la normatividad vigente aplicable.
•
Peligros por gestión del cambio.
•
Otros que el explotador UAS considere.
A continuación, se presentan algunas iniciativas para tener en cuenta en la identificación de
peligros:
(a) Las Notificaciones Obligatorias de Seguridad Operacional
En los RAC está determinada la notificación de Accidentes e Incidentes de forma obligatoria a
la Dirección Técnica de Investigación de Accidentes – DIAAC de la Aerocivil:
https://www.aerocivil.gov.co/autoridad-de-la-aviacioncivil/investigacion/Pages/DIACC.aspx
Y, en la CR: 5000-082-002 de 2019 “Reporte Obligatorio de Eventos de Seguridad Operacional
(MOR)” (o el documento que la reemplace) el reporte de los eventos de seguridad operacional
(MOR: Mandatory Occurrence Reporting) que aportan a las estadísticas del PEGASO a nivel
nacional como responsabilidad de los explotadores UAS que operan en la categoría especifica,
a través del siguiente portal:
https://www.aerocivil.gov.co/autoridad-de-la-aviacion-civil/iris-integrador-de-reportes-e-
informacion-de-seguridad-operacional/formulario-de-reporte-obligatorio-de-seguridad
Se recomienda que el explotador UAS defina también una lista de los reportes de eventos de
seguridad operacional preferenciales dentro de su sistema de gestión propio y eduque a su
personal para que notifique de forma obligatoria cada vez que alguno de estos se presente.
(b) Las Notificaciones Voluntarias de Seguridad Operacional
Es importante fomentar activamente la notificación de eventos menos importantes que pueden
no estar sujetos a notificación obligatoria. Esto proporcionará una mejor comprensión de las
condiciones latentes que suceden, permitirá monitorear el rendimiento de seguridad
operacional del explotador UAS y ayudará a identificar las tendencias de seguridad operacional
en desarrollo. Animar a que se notifiquen todos los problemas es prioridad y luego se decide si
es necesario investigarlos.
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Ilustración 3 La Teoría del Iceberg
(Fuente:
https://www.icao.int/SAM/Documents/2011/WILDHA.11/01_LR_Conceptos%20B%C3%A1sicos%20Sobre%20Seg
uridad%20Operacional%20(SMS).pdf)
La teoría del Iceberg afirma que antes de que ocurra un accidente han sucedido miles de
situaciones peligrosas que si se hubiesen controlado no habrían aportado al desastre.
Para que un sistema de notificaciones sea eficaz, se espera que todas las personas conectadas
al explotador UAS, ya sea interna o externamente, participen activamente. Conviene que todos
tengan claro cómo notificar, qué notificar, donde y a quién notificar.
También se puede pedir a las organizaciones y clientes que utilizan los productos o servicios
que notifiquen sobre cualquier problema de seguridad operacional relacionado.
Es importante asegurarse de dar retroalimentación a la persona que notifica un evento para
que pueda ver que las notificaciones se toman en serio y que se toman decisiones al respecto;
esto alentará a que se presenten más notificaciones.
Definir un formulario para las notificaciones de seguridad operacional es una buena práctica.
Las notificaciones pueden ser de voz a voz, pero es indispensable que sean documentados
para que no se pierdan, ni se olviden.
El Gerente de Seguridad Operacional, como responsable del SMS es la mejor persona para
administrar estas notificaciones y asignarlos al responsable adecuado para la gestión de las
acciones que se consideren.
Las notificaciones de seguridad operacional se utilizan para mejorar la seguridad operacional y
no para atribuir culpas pues lo ideal es fomentar la presentación de notificaciones sin temor a
repercusiones, es importante que el personal comprenda de que se trata la cultura justa que se
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expresa en las políticas de SMS.
Si las personas están íntimamente involucradas en la mayoría de los aspectos de las
operaciones de la organización y los empleados se sienten libres de notificar información
relacionada con la seguridad operacional, puede omitir la definición puntual de una política de
notificaciones, sin embargo se recomienda que el personal comprenda claramente los valores
del explotador UAS con respecto a la presentación de notificaciones de información relacionada
con la seguridad operacional y cómo se fomenta una cultura de presentación de notificaciones
saludable.
La política de notificaciones puede estar inmersa en una sola política de seguridad operacional
que es manifestada junto con el compromiso del Gerente Responsable y de su equipo, pero la
misma procura:
•
Animar a los empleados a notificar sobre peligros, errores, amenazas, eventos de
seguridad operacional, incidentes o accidentes.
•
Definir las condiciones bajo las cuales se consideraría una acción disciplinaria punitiva,
por ejemplo: actividad ilegal, negligencia, mala conducta intencional u otras que se
consideren.
•
Definir la confidencialidad en el manejo de los datos del personal.
(c) Las Investigaciones (Casos de estudio)
Todas las notificaciones recibidas se han de revisar para identificar el peligro que se reporta en
favor de la seguridad operacional y después evaluar y gestionar el riesgo.
Sin embargo, en muchas ocasiones suelen desarrollarse acciones correctivas que no resuelven
los problemas subyacentes; por lo que se recomienda hacer uso de las técnicas de análisis de
causa raíz para determinar con exactitud los factores contribuyentes a la situación notificada,
es decir, seleccionar casos reales de la operación para estudiarlos, aprender de estos y darles
una gestión más acertada y con acciones más efectivas para la organización.
Es posible que el explotador UAS no disponga del tiempo o los recursos para investigar todo lo
que se notifica por lo que es mejor clasificar las notificaciones para elegir cuando se investigará
un problema. Por ejemplo, no tiene sentido investigar un reporte cuyas consecuencias son
insignificantes, pero seguramente si se considera investigar un problema que sea tanto
probable como potencialmente grave.
Algunas organizaciones de la industria clasifican las notificaciones a la luz de la matriz de
riesgos y así mismo deciden cuales investigar.
Es indispensable que se documente toda investigación y que los resultados alimenten el
registro de peligros.
El siguiente es un enfoque de investigación genérico, se presentan algunos pasos que pude
tener en cuenta:
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(1)
Recopilar información:
•
¿Qué paso?, ¿cuándo? y ¿dónde? ¿Cómo?¿por que?
•
¿Cuál es el impacto en la organización?
•
¿Cuáles fueron las condiciones y acciones que llevaron al problema de seguridad
operacional?
•
¿Quién está involucrado?
(2)
Entrevistar a los involucrados
(3)
Analizar la información:
•
Identificar si este evento o algo similar ha sucedido antes.
•
Examinar todos los hechos y determinar qué sucedió y por qué (las causas
fundamentales).
A continuación, se enlistan algunas técnicas para el análisis de causa raíz:
o Los 5 por qué
o 5W – 2H (What?, When?, Where?, Who?, Why?, How?, How Much?)
o Diagrama Ishikawa (Diagrama de Causa y Efecto o Espina de Pescado)
o Bow-Tie (Análisis Corbatín)
o Diagrama de Árbol
o Diagrama de relaciones
o Mapa de Flujo de Valor (VSM, por sus siglas en ingles)
(4)
Identifique factores contribuyentes, como:
•
Factores laborales: ¿el trabajo requirió demasiada o muy poca atención? ¿Hubo
distracciones o demandas conflictivas? ¿Fueron los procedimientos adecuados y
comprendidos correctamente?
•
Factores humanos: La capacidad física (tamaño y fuerza), competencia (conocimiento,
habilidad y experiencia), fatiga, estrés, moral, alcohol o drogas.
•
Factores organizacionales: Presión de trabajo, largas jornadas, disponibilidad de
recursos suficientes, calidad de la supervisión, cultura de seguridad operacional.
•
Factores de equipo y herramientas: La claridad de los controles e instrumentación,
diseño, el rol en circunstancias inusuales.
•
Actos inseguros: Deliberados (violaciones) o involuntarios (errores). Si se identifican y
se comprende qué los impulsa, puede establecer una cultura de seguridad operacional
duradera y valiosa.
Considere las siguientes opciones para la identificación de factores contribuyentes:
•
Metodología de Gestión de Amenazas y Errores (TEM, por sus siglas en ingles)
•
Modelo SHELL (Software, Hardware, Environment, Liveware)
•
Identificar acciones correctivas adecuadas.
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•
Elaborar el plan de acción e implementarlo: Es posible que sea necesario priorizar las
acciones correctivas debido a los recursos y los plazos de implementación prácticos.
•
Mantener al personal completamente informado sobre el plan de acción correctiva y el
progreso de su implementación.
La información de las notificaciones puede alimentar las bases de datos del explotador UAS y
dar paso a la evaluación de los riesgos de seguridad operacional para que se puedan tomar las
medidas adecuadas.
El explotador UAS puede elegir cual es la metodología de investigación que mejor se ajuste a
sus propios procesos. Sea cual sea, es necesario realizar seguimiento para garantizar que el
problema se haya corregido o controlado adecuadamente.
ii. Evaluación y gestión de riesgos de seguridad operacional
(a) El índice de riesgo de seguridad operacional
El índice del riesgo es una calificación que se le da al mismo para determinar si puede aceptarse
o no tal y como es, o si se requiere tomar acción (gestionar) para reducirlo (mitigación o control).
Evaluar el riesgo es un proceso en el que se analiza la gravedad (severidad) de las
consecuencias del peligro, respecto a la probabilidad con que suceden, o con la que pueden
suceder, como resultado de la exposición al peligro.
En el documento 9859 de la OACI se da como ejemplo u orientación la siguiente matriz para
evaluación del riesgo, con la que se califica cada riesgo con el índice que aplica antes y después
de que se han realizado acciones de mitigación:
Ilustración 4 Matriz para evaluación de riesgo
(Fuente: Documento 9859 de OACI, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional.)
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El índice definido en la intersección de la probabilidad con la gravedad del riesgo facilita al
explotador UAS las decisiones a tomar para la gestión a realizar conforme se ubica en la región
aceptable, tolerable o no tolerable.
Ilustración 5 Matriz de tolerabilidad de los riesgos de seguridad operacional
(Fuente: Documento 9859 de OACI, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional.)
Para el ejemplo de la matriz anterior, la OACI define la probabilidad y la gravedad así:
Tabla 2 Probabilidad de los riesgos de seguridad operacional
(Fuente: Documento 9859 de OACI, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional.)
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Tabla 3 Gravedad de los riesgos de seguridad operacional
(Fuente: Documento 9859 de OACI, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional.)
Es oportuno que en la matriz de tolerabilidad del explotador UAS, se defina un par de columnas
adicionales con los responsables que toman las decisiones de las acciones con las que
mitigarán o controlarán los riesgos clasificados en cada nivel; y también los tiempos que
delimitan los plazos para la gestión.
Así mismo, la calificación de la probabilidad se sujeta a una cantidad específica de eventos en
un
tiempo
determinado
(por
ejemplo:
frecuente:
10
eventos
por
cada
100
vuelos/operaciones/ciclos); y la calificación de la gravedad se clasifica desde las diferentes
perspectivas en las que se pueden presentar las consecuencias de un riesgo (puede tomar
como referente la metodología de Matriz RAM: Afectación a Personas [Lesiones y fatalidades],
Pérdidas económicas, Consecuencias Ambientales, Clientes o afectación de la Imagen con la
comunidad.
En el siguiente flujo se puede identificar la propuesta de la OACI para el proceso de gestión de
los riesgos, pero el explotador UAS ha de personalizar estos criterios como mejor se ajusten a
su organización y estandarizarlo para que todo el personal sea capaz de evaluar los riesgos y
tomar decisiones de gestión a su nivel:
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Ilustración 6 Proceso de gestión de los riesgos de seguridad operacional
(Fuente: Documento 9859 de OACI, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional)
(b) Mitigación y Control de los Riesgos de Seguridad Operacional
La OACI recomienda que las estrategias de mitigación y/o control estén direccionadas a:
•
Evitar. Se cancela la operación o actividad debido a que los riesgos de seguridad
operacional exceden los beneficios de continuar la operación o actividad.
•
Reducir. Se reduce la frecuencia de la operación o actividad, o se adoptan medidas para
reducir la magnitud de las consecuencias de los riesgos aceptados.
•
Separar la exposición: Se adoptan medidas para aislar los efectos de las consecuencias
de los peligros o crear redundancia para protegerse de los mismos.
El RAC 100.715 (2) indica que: “el explotador UAS utilizará la metodología del TRE (Tecnología,
Reglamento y Entrenamiento) como base principal para las defensas implementadas y
evaluando la toma de decisiones de acuerdo con el índice de riesgo establecido y a la matriz
de tolerabilidad.”
Una vez que se han definido las acciones de mitigación y control el explotador UAS puede
calificar nuevamente la exposición al peligro, obteniendo un índice de riesgo residual que le
ayuda a identificar si las acciones realmente son eficaces para la defensa que se necesita.
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7.3.5.3
Fase 3: Implementación de los Procesos Proactivos y Predictivos
i. Identificación de peligros
Se espera que el explotador UAS proponga procesos proactivos y predictivos que le permitan
tener control de la seguridad operacional; y puede incluir también programas relacionados con
el mantenimiento de sus UAS y con las competencias de su personal operacional UAS.
A continuación, se presentan algunas opciones proactivas y predictivas que puede tener en
cuenta:
(a) Colección de datos de seguridad operacional
En la medida que la identificación de los problemas de seguridad operacional (peligros o
errores) aumentan con la apropiación de los conceptos por parte del personal, es indispensable
crear y mantener una base de datos de peligros sin que esta tenga una estructura demasiado
compleja, donde se pueda documentar la exposición al riesgo por parte del explotador UAS y
las acciones de mitigación relacionadas, y luego obtener estadísticas pensando en proyectar el
futuro.
Se puede concentrar la información en una sola tabla o categorizar varias y relacionarlas; puede
ser en una hoja de cálculo y en la medida que aumenta el volumen de datos considerar migrar
a otras aplicaciones.
Identificar, por ejemplo, cuáles son los problemas de seguridad operacional repetitivos
(metodología Pareto) en la operación ayudará a tomar decisiones sobre la inversión en
entrenamiento que requiere para el personal, o considerar invertir en nuevas tecnologías para
el desarrollo de los proyectos.
Con el tiempo esta colección de datos de seguridad operacional (SDCPS: Safety Data
Collection and Processing System) en sí misma es una fuente de información para considerar
la tendencia de ciertas clasificaciones de peligros o de la exposición al riesgo que ha tenido en
ciertos periodos de tiempo, entre otras.
La colección de datos puede alimentarse también con:
•
El sistema de administración operacional del explotador UAS (por ejemplo, el registro
de fallas y eventos de seguridad operacional)
•
Estadísticas de la Industria UAS en Seguridad Operacional.
•
Las recomendaciones en los informes de investigación de accidentes o incidentes
aéreos, nacionales o internacionales, relacionados en alguna medida con la tecnología
UAS.
•
Las estadísticas del PEGASO relacionadas con UAS:
https://www.aerocivil.gov.co/autoridad-de-la-aviacion-civil/iris-integrador-de-reportes-e-
informacion-de-seguridad-operacional/informaci%c3%b3n-estad%c3%adstica-de-
seguridad
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•
Auditorías Internas y Externas de Seguridad Operacional.
•
Los peligros identificados a través de la Gestión del Cambio.
•
Los peligros identificados en los estudios de seguridad que se realizan para la solicitud
de Autorizaciones de vuelo.
•
Los resultados de las investigaciones de seguridad operacional.
•
Los análisis estadísticos de los datos de vuelo.
•
Las recomendaciones de las auditorias en operaciones UAS.
•
Estudios de Seguridad por escenarios.
•
Otros sistemas de gestión que tenga el explotador UAS, con reportes de potenciales
peligros que afecten o puedan afectar la seguridad operacional, no solo de la operación
de forma directa, sino indirecta de cualquier área de la organización, por ejemplo: el no
pago de salarios a tiempo al personal (Administrativo), generando estrés y conflicto
(Psicológico - Físico), o falta de dotación adecuada para la puesta en marcha de algún
proyecto (Seguridad Industrial), etc.
(b) Análisis de Datos de Vuelo
El explotador UAS puede hacer uso del software utilizado para la planeación, el seguimiento y
la gestión de operaciones UAS, con el que normalmente se realiza el seguimiento en tiempo
real, para recolectar el log de cada vuelo y analizar estos registros en conjunto, a fin de verificar
la efectividad del entrenamiento del personal operacional UAS, el cumplimiento de los
procedimientos operacionales, la eficacia del mantenimiento y/u otras experiencias
operacionales con enfoque a la mejora de la seguridad operacional.
Algunas organizaciones implementan herramientas de análisis de riesgo de vuelo (FRAT: Flight
Risk Assessment Tool), que son formatos que diligencia el personal operacional UAS previo a
cada vuelo para calcular la exposición presente del riesgo a fin de tomar decisiones de
continuidad o no con la operación, estos registros operativos en conjunto facilitan una
estadística importante que puede ser analizada.
ESPACIO INTENCIONALMENTE DEJADO EN BLANCO
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Ilustración 7 Ejemplo de formato FRAT
(Fuente: https://www.faasafety.gov/files/events/WP/WP27/2018/WP2781452/SE_Topic_15-08[909].pdf)
Estos análisis periódicos, permiten la identificación temprana de tendencias operacionales
adversas que pueden afectar a la seguridad y que si no son corregidas oportunamente pueden
conducir a la ocurrencia de accidentes.
Un programa de análisis de datos de vuelo tiene que ser de carácter no punitivo, es decir que
la observancia de excesos o desviaciones por parte de las personas no puede dar lugar a
sanciones, penalidades u otros fines disciplinarios, siempre y cuando no constituyan violación
a los RAC, a las políticas, normas o estándares de operación establecidos por el explotador
UAS y/o el fabricante. En estos casos se actuaría de acuerdo con los procedimientos
establecidos tanto por el explotador UAS como por la Aerocivil por violación de las normas.
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El explotador UAS trabajará con su personal operacional UAS hacia un entendimiento de los
beneficios del análisis de los datos y de la estandarización de los procedimientos utilizados para
el desarrollo de la operación, especialmente en aquellos aspectos que tienen que ver con el
carácter no punitivo del mismo y el uso y protección de la información.
El explotador UAS es quien establece cuáles serán las maniobras, fases de vuelo,
comunicaciones, actuaciones del personal operacional UAS o de la UA u otros aspectos que
considere críticos o importantes.
Estas determinaciones se definen con base en limitaciones fijadas por el fabricante, por la
Aerocivil o por el mismo explotador UAS, con base en las condiciones particulares de la
operación o como resultado de la evaluación de riesgos en diferentes escenarios.
Para cada uno de estos aspectos el explotador UAS determina los parámetros máximos o
mínimos con el fin de establecer desviaciones o excesos y en tal sentido programará el
software.
El explotador UAS puede considerar usar otro software que transforme la información de vuelo
en un formato apropiado para el análisis, con capacidad de integración, correlación,
sincronización y animación, que simule las condiciones de vuelo facilitando así la visualización
de los eventos y que genere reportes para la evaluación de los datos.
(c) Auditorias en operaciones UAS
El explotador UAS puede desarrollar actividades de observación directa sobre las actuaciones
y el rendimiento del personal operacional UAS durante la ejecución de los vuelos en
operaciones frecuentes.
La actividad requiere escoger algunos miembros destacados, reconocidos y aceptados por sus
compañeros dentro del personal operacional UAS para que reciban capacitación extra para la
identificación de errores, amenazas y estados no deseados (Metodología TEM), de manera que
sean capaces de identificar las acciones tomadas ante situaciones que representan algún
riesgo para la operación.
Luego, se completa una muestra estadística en tomas de registros de observaciones in situ y
se analiza la data para detectar que problemas son relevantes en la operación frecuente.
Algunas compañías organizan la información y la comparten de forma colaborativa con otras
del mismo sector, respetando la confidencialidad de los datos del personal operacional UAS
observado, con el fin de comparar la exposición a riesgos comunes en tipos de operaciones
similares y la actuación del personal operacional UAS frente a estos.
Una vez realizados los diferentes análisis de las estadísticas obtenidas, se emiten
recomendaciones sobre los problemas detectados y se toman decisiones en pro de la mejora
de la seguridad operacional y también de la calidad del servicio prestado, tales como el aumento
de la consciencia situacional del personal operacional UAS, el enfoque de la instrucción
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recurrente para personal operacional UAS y además proporciona información de valor para la
mejora de los procesos y procedimientos estándar para las operaciones del explotador UAS,
por ejemplo la definición de perfiles de riesgo en zonas geográficas específicas.
ii. Evaluación y gestión de riesgos de seguridad operacional
Una vez que el explotador UAS ha realizado el ejercicio de identificar peligros en su operación,
bajo las cuales realizó una evaluación preliminar general de los riesgos, puede refinar sus
estudios de seguridad mediante la evaluación de riesgos operativos específicos (SORA:
Specific Operations Risk Assessment), proyectando escenarios que estudia de forma detallada
y con enfoque en la seguridad operacional para ser consciente de las defensas que posee para
gestionar los riesgos a los que se expone en sus diferentes proyectos o contratos.
Ilustración 8 Representación gráfica del modelo semántico del SORA
(Fuente: JARUS-SORA)
La metodología SORA está definida por JARUS (Joint Authorities for Rulemaking on Unmanned
Systems) en 10 pasos:
•
Descripción del concepto de operación - ConOps (Donde vuelan o pretenden volar).
•
Determinación del riesgo intrínseco en tierra (GRC: Ground Risk Class) inicial.
•
Determinación del GRC final.
•
Determinación del riesgo intrínseco en aire ARC (Air Risk Class) inicial.
•
Aplicación de mitigaciones estratégicas para determinar el ARC final (opcional).
•
Consideraciones del espacio aéreo adyacente.
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•
Requisitos de rendimiento de las mitigaciones tácticas y niveles de robustez.
•
Operaciones utilizando VLOS/EVLOS.
•
Operaciones utilizando sistemas DAA (Detect & Avoid).
•
Consideración del espacio aéreo adicional / los requisitos operacionales.
•
Determinación del SAIL (Specific Assurance and Integrity Level).
•
Identificación de los Objetivos de Seguridad Operacional.
•
Informe exhaustivo de seguridad.
7.3.5.4
Fase 4: Implementación de la Garantía de la Seguridad Operacional
i. Compromiso de la dirección
El Gerente Responsable y su equipo son los ponentes principales del SMS para con el personal,
participando de las actividades del sistema mediante su gestión oportuna a los peligros que le
atañen y proponiendo acciones correctivas y preventivas mediante planes realistas en el
desarrollo de los proyectos de operación UAS.
Es importante que como líderes sean entrenados y asesorados por el Gerente de Seguridad
Operacional para que las políticas y los objetivos de seguridad operacional sean transmitidos
de forma práctica en todos los niveles de la organización, en pro del cumplimiento de las metas
definidas.
ii. Observación y medición del rendimiento en materia de seguridad operacional
Se espera que el explotador UAS defina las maneras en que se identifiquen de forma específica
como ha mejorado o no la seguridad operacional dentro de la organización una vez que el
sistema de gestión avanza en su implementación y en adelante.
Es importante que el Gerente Responsable y su equipo puedan visualizar el crecimiento de la
cultura en la organización, como se toman decisiones conscientes respecto a la seguridad
operacional y como mejora la calidad de los servicios prestados una vez que la operación se
realiza de forma más segura.
Medir el rendimiento de la seguridad operacional es indispensable porque justifica los recursos
que se han asignado y alerta ante posibles situaciones que pueden presentarse en el futuro
para actuar a tiempo y ayuda a monitorear que las acciones que se realizan están funcionando
de acuerdo con lo planeado o cuando actuar si las cosas no tienen alguna mejora.
(a) Indicadores de rendimiento de seguridad operacional (SPI: Safety Performance Indicators)
La cantidad de problemas de seguridad operacional notificados o resueltos es una medida más
útil del rendimiento en materia de seguridad operacional que la cantidad de accidentes.
Los indicadores ayudan a que el personal se apropie de los objetivos de seguridad operacional;
algunos SPI suelen ser genéricos y se aplican a todas las organizaciones y otros pueden ser
personalizables al explotador UAS.
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Algunos ejemplos de SPI que el explotador UAS puede considerar:
•
Tasa de eventos de riesgo importantes materializados respecto a la cantidad de vuelos
(propios de su tipo y condiciones de operación), por ejemplo:
o Desviación de la trayectoria de vuelo prevista, asociada con la pérdida anticipada o
no del enlace de datos, como resultado de una falla del sistema.
o Fallas o mal funcionamiento de sistemas o componentes terrestres para la
comunicación o la transmisión del enlace de datos.
o Fallas o mal funcionamiento de sistemas o componentes de la UA para la
comunicación o la transmisión del enlace de datos.
o Fallas en vuelo de las baterías o del sistema de combustible de la UA.
o Pérdida de control de la aeronave a causa de las condiciones adversas de la
meteorología.
o Exposición de la UA a condiciones ambientales inesperadas.
o Falla en el sistema de aspersión o dispersión.
o Otras fallas técnicas de la UAS que el explotador considere prioritarias.
•
Tasa de errores del personal operacional UAS respecto la cantidad de vuelos.
o Desviación de la trayectoria de vuelo prevista, a causa de desconocimiento o
ausencia de procedimientos.
o Golpes a la UA durante el aterrizaje.
o Aterrizaje en ubicación no planeada.
o Pérdida de vista de la UA en operación VLOS o EVLOS.
o Ingreso de la UA durante el vuelo a zonas peligrosas, restringidas o prohibidas, no
autorizadas previamente.
o Cuasi colisión con aeronave tripulada.
o Cuasi colisión con infraestructura.
o Cuasi colisión con otro UA.
o Fallas en las comunicaciones con ATC (en operaciones que se requiera).
•
Otras situaciones que el explotador de UAS considere de importancia.
Monitorear los SPI contra la cantidad de vuelos permite obtener datos consistentes del
rendimiento de la seguridad operacional propio del explotador UAS.
Es necesario tener cuidado al revisar los SPI a menos que tenga una cantidad razonablemente
grande de eventos de seguridad operacional, por ejemplo, un cambio de 1 a 2 incidentes por
año es un aumento de la tasa del 100% pero no es un indicador tan útil como un cambio del
10% de 50 a 55 eventos de seguridad operacional.
Los buenos indicadores ayudarán a mejorar la seguridad operacional, mientras que los
indicadores mal diseñados pueden hacer perder el tiempo a todos. El Gerente de Seguridad
Operacional es el responsable de los SPI para que pueda asesorar conscientemente al Gerente
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Responsable de las decisiones a tomar a mayor nivel y dar soporte tras el cumplimiento o no
de las metas propuestas en las revisiones periódicas.
Además, es necesario que se establezcan metas reales para cada indicador una vez que se
tienen datos de mediciones propias de un periodo considerable de tiempo (mínimo 12 meses).
El explotador puede tener en cuenta que en el seguimiento del rendimiento de la seguridad
operacional mediante la medición de los SPI puede calcular alertas graficas que ante alguna
tendencia anormal de los datos clasifiquen visualmente la exposición potencial al riesgo y
detonen la toma de decisiones y la ejecución de planes de acción, para corregir el camino de
la tendencia estadística hacia la meta propuesta.
Ilustración 9 Niveles de Alerta en el seguimiento de los SPI
(Fuente: https://www.aerocivil.gov.co/autoridad-de-la-aviacion-civil/biblioteca-
tecnica/Gestin%20de%20Seguridad/Jornada%20de%20Formaci%C3%B3n%20SMS%20Ejecutivos%20Responsa
bles-1.pdf)
El explotador UAS puede consultar la orientación detallada disponible en la CI: 5002-082-006
de 2019 “Definición de Indicadores de desempeño en Materia de Seguridad Operacional (SPI)”
(o el documento que la reemplace) y extraer de dicho documento los ítems que mejor se ajusten
a su propia organización, de acuerdo con su tamaño, complejidad y operación.
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Además, una vez que el SMS del explotador UAS ha sido aprobado, se presentará a la Aerocivil
la medición de todos sus SPI del año inmediatamente anterior a más tardar el 30 de marzo de
cada año, conforme se define en la CI: 5002-082-002 de 2015 “Presentación electrónica de
datos de gestión de seguridad operacional” (o el documento que la reemplace).
La compilación de los SPI, así como los demás datos del SMS, permitirán al estado colombiano
establecer los Niveles Aceptables de Seguridad Operacional (NASO) como forma de expresar
el grado mínimo de seguridad operacional que ha de ser determinado por el estado y logrado
por los explotadores UAS y la noción de eficacia como fuente para medir la efectividad de la
seguridad operacional.
Como parte de la evolución de la gestión de riesgos dentro del marco de un SMS en la vigilancia
continua que la Aerocivil realiza a los explotadores UAS certificados se irá implementando la
inspección al comportamiento de los indicadores como componente de la vigilancia basada en
riesgos.
En tal sentido, los SPI son medidos, se mantienen actualizados y se presentan cuando la
autoridad les requiera.
(b) Indicadores de gestión de la seguridad operacional (KPI: Key Performance Indicators)
El control se logra mediante supervisión y medición de la eficacia, proceso en el que el
explotador UAS verifica la gestión y garantiza la seguridad respecto las políticas y objetivos de
seguridad operacional definidos.
Se recomienda que, a través de indicadores de gestión el explotador UAS pueda medir la
eficacia de los planes de acción que se ha propuesto para reducir la ocurrencia de los eventos
que está midiendo a través de los SPI.
A continuación, se enlistan algunos ejemplos de KPI que el explotador UAS puede considerar
para la medición y seguimiento de la gestión:
•
Número de notificaciones obligatorias gestionadas, respecto a las totales recibidas.
•
Número de notificaciones voluntarias gestionadas, respecto a las totales recibidas.
•
Número de cierres de notificaciones de seguridad operacional vencidos. (Definidos
previamente los plazos de gestión).
•
Número de reuniones de los SAG y los SRB realizadas, respecto a las programadas.
•
Número de sesiones informativas de seguridad operacional en un periodo de tiempo.
•
Número de personal capacitado respecto el total del personal, en un periodo de tiempo.
•
Número de Auditorías realizadas respecto a las planeadas.
•
Número de Acciones correctivas cumplidas respecto a las planeadas.
•
Número de Acciones preventivas cumplidas respecto a las planeadas.
(c) Auditorias
Realizar auditorías internas y recibir auditorías externas es saludable para la seguridad
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operacional del explotador UAS ya que en la evaluación de los procesos y de los procedimientos
se da un parte de confianza que evidencia que las cosas se están realizando correctamente y
que en general todo el personal sigue las políticas en camino a cumplir los objetivos de
seguridad operacional definidos.
Se espera que las auditorías sean realizadas por alguien que sea independiente del proceso
que se audita y que entienda el enfoque de seguridad operacional, puede ser interno o externo
y que se registren las constataciones (hallazgos) junto con las acciones correctivas acordadas.
Estos hallazgos pueden ser nuevos peligros o debilidades en las defensas, por lo que su
registro se incluye en la base de datos de los peligros (SDCPS).
Es importante que las actividades de auditoría sean más que revisar elementos en una lista de
verificación de cumplimiento; se espera que estas puedan observar y comprobar la efectividad
de los procesos, el cumplimiento de acciones correctivas y preventivas planeadas y verificar
que se realiza seguimiento. Es mejor aún si el auditor revisa la base de datos de peligros
previamente y tiene conocimiento de las mitigaciones que han de estar implementadas.
Las actividades de auditorías de seguridad operacional se realizan con cierta frecuencia
planificada para no afectar la productividad de la organización, con herramientas
personalizadas para los diferentes procesos del explotador UAS y de forma que garantice que
los hallazgos definidos sean evaluados y gestionados con acciones correctivas y preventivas
como haya lugar.
iii. Gestión del cambio
La gestión en los procesos antes de que se presenten cambios internos o externos a la
organización, le ayudará al explotador UAS a identificar problemas potenciales, en especial
cuando los cambios son imperativamente prescriptivos, por lo que es importante que todos los
cambios sean evaluados respecto al riesgo que representan.
Es necesario identificar si los cambios tienen un impacto de forma directa o indirecta en los
recursos, materiales, procedimientos, procesos, instrucción, control de gestión y sobre todo en
el personal del explotador UAS.
A continuación, se presenta un ejemplo de categorización de los cambios para tener en cuenta:
•
Cambio organizacional (un nuevo ejecutivo, la salida de personal experimentado,
reestructuración organizacional, ausencia de fuerza de maniobra financiera).
•
Cambio operacional (un nuevo tipo de UAS, un nuevo contrato y/o tipo de proyecto,
nuevos sistemas tecnológicos, nuevos procedimientos operacionales).
•
Cambio físico (cambio del lugar donde está la base principal, una nueva base adicional).
•
Cambio en la reglamentación.
•
Cambios contractuales.
Los cambios se evalúan en sí mismos para definir si realmente se justifica aceptar el cambio y
realizar alguna gestión adicional, o si incluso es mejor desistir del cambio; pero se espera que
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en dicha evaluación participe como mínimo el personal clave, adecuado e involucrado (incluidos
externos interesados), para que se tengan en cuenta todos los riesgos que pueden ser
planteados, así se puede definir un plan básico para afrontar el cambio.
También ha de considerarse la evaluación de riesgos que puedan surgir en el desarrollo del
plan.
Es importante que el explotador UAS esté atento y preparado para afrontar cambios en otras
organizaciones con quienes tenga estrecha relación para el desarrollo de las operaciones y/o
del mantenimiento de los UAS.
iv. Mejora continua del SMS
Como sistema el SMS nunca será perfecto, siempre tendrá oportunidades para que el
explotador UAS pueda mejorarlo, por lo que se recomienda que en cabeza del Gerente de
Seguridad Operacional y los miembros del SRB se realice periódicamente mediante auditoria,
es decir, una revisión que permita juzgar la efectividad del SMS para realizar los ajustes a que
haya lugar.
Si el explotador UAS ya cuenta con un sistema de aseguramiento de la calidad, probablemente
esta tarea ya esté diseñada y lista para ejecutar.
Es indispensable realizar una revisión de gestión como mínimo de:
•
Las políticas, los objetivos, los indicadores y las metas de seguridad operacional.
•
Los resultados de las auditorias.
•
El rendimiento de la seguridad operacional.
•
La eficacia del plan de instrucción.
•
El estado y resultado de la identificación de peligros y la evaluación y gestión de los
riesgos.
•
El estado y resultados de las acciones correctivas y preventivas.
•
El estado y resultados de las gestiones de cambio.
•
Los cambios que se proyecten y que puedan afectar el funcionamiento del SMS.
•
Dar seguimiento a las acciones de las revisiones de gestión anteriores.
La primera vez que el explotador UAS evalúa su operación mediante el análisis GAP identifica
cuales elementos de la estructura del SMS están presentes dentro de su organización; durante
la definición e implementación de aquellos faltantes en el MSMS y en el plan tipo Gantt que
presentan para su proceso de certificación, el explotador UAS podría considerar una segunda
evaluación que le permita confirmar que lo propuesto es adecuado.
Luego, durante la ejecución de todas las actividades podrá evidenciarse que el SMS es
operativo; y finalmente, el resultado esperado de cada revisión en el camino hacia la madurez
del SMS es responder a la pregunta: ¿Qué tan eficaz es el SMS del explotador UAS?
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Ilustración 10 Enfoque PSOE (Present, Suitable, Operating, Effective)
(Fuente:
https://www.icao.int/APAC/Meetings/2017%20APRAST10/ICAO_APRAST%2010_SMS%20Assessment_v2.pdf )
Para más información puede consultar la circular informativa: Aceptación de los Sistemas de
Gestión de Seguridad Operacional – SMS –, asociada a los RAC219.
(a) Interacción con otras organizaciones
El SMS no solo es aplicable para las actividades del explotador UAS, sino que otras
organizaciones también son actores importantes y es indispensable que haya una
comunicación frecuente en torno a la seguridad de las operaciones.
Es clave describir y documentar procedimientos de interfaz específicos y explícitos para los
procesos de mayor exposición y para la gestión de los riesgos conjuntos, además de generar
acuerdos de servicio colaborativo en términos de seguridad operacional que favorecen el
fortalecimiento del explotador UAS y de la industria.
Es responsabilidad del explotador UAS que su SMS no se vea comprometido por terceros
(clientes, proveedores o contratistas), a razón de que estos no posean (o no requieran) un SMS;
y si lo tienen es importante que se verifique que es efectivo.
Es útil elaborar un esquema para compartir datos de seguridad operacional con externos, por
ejemplo: los estudios de seguridad y/o los informes de eventos y peligros que pueden alertar
sobre un problema potencial mediante reuniones u otras herramientas que se consideren.
Es importante incluir los requisitos de SMS en cualquier contrato o acuerdo de servicio para
que los contratistas y proveedores de servicios comprendan las expectativas del explotador
UAS desde el principio, se recomienda incluir cómo se notificaran los problemas de seguridad
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operacional.
Además, el explotador UAS ha de estar preparado en caso de que un cliente decida auditar su
SMS, es beneficioso identificar cualquier problema que pueda afectar la interfaz entre ambas
organizaciones.
v. Documentación SMS (Actualización del MSMS)
La implementación del SMS es soportada en la documentación que se desarrolla en cada una
de las fases como evidencia del tiempo y esfuerzo invertido para garantizar que existe
consciencia de seguridad en el desarrollo de las operaciones del explotador UAS.
En la cuarta fase de implementación es probable que el explotador UAS ya haya desarrollado
una serie de procedimientos dentro de su MSMS y/o en otros manuales.
Luego, tras la ejecución, es útil realizar una revisión y actualización para completar los detalles
del sistema de gestión que le ayudarán al mantenimiento del SMS una vez que la Aerocivil ha
generado el visto bueno al cumplimiento de la implementación del SMS.
7.3.5.5
Elementos transversales a todas las fases
i. Instrucción y educación
La implementación de cada una de las fases requiere de un proceso importante de formación
para todo el personal y en todos los niveles de acuerdo con los cargos o roles en que participa
y aporta a la seguridad operacional y al sistema de gestión.
La instrucción depende del tamaño, el estilo de gestión y las necesidades del explotador UAS,
de manera que garantice que el personal es competente para la ejecución de sus funciones
con seguridad operacional.
Con miras a cumplir los objetivos definidos en el SMS del explotador UAS, se puede considerar
el incluir en el plan de entrenamiento, o enlistar un plan de instrucción propio del SMS para
cada nivel de la organización, actividades educativas y espacios académicos, que le apliquen
a su propio SMS, relacionados con:
(a) Inducción y reinducción SMS al personal, que incluya:
•
La lectura y apropiación de las políticas y del contenido del documento o manual
del SMS.
•
Las funciones y responsabilidades de cada cargo y rol en el sistema.
•
Como identificar peligros, analizar y gestionar los riesgos de la operación en pro de
la seguridad.
•
Los Métodos de gestión y respuesta ante accidentes e incidentes operacionales.
(b) Evaluación de Riesgos de Operaciones Específicas, SORA.
(c) Factores Humanos.
(d) La Cultura Justa.
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(e) Gestión de Amenazas y Errores, TEM.
(f) Metodologías de investigación y análisis de causa raíz.
(g) Toma de decisiones en operaciones UAS.
(h) Buenas prácticas de la industria.
(i) Retroalimentaciones de las experiencias en seguridad operacional.
(j) Lecciones de accidentes e incidentes.
(k) Otros que considere el explotador UAS.
El explotador UAS fomentará la instrucción continua haciendo uso de herramientas
pedagógicas y modalidades diferentes con materiales genéricos y también personalizados que
satisfagan las necesidades del personal y de la organización (revistas, libros, folletos, carteles,
videos, DVD, recursos en línea, etc.).
ii. Comunicación de la seguridad operacional
La implementación de cada una de las fases requiere que el personal del explotador UAS este
motivado, sea participe de las actividades del sistema y sepa cuáles son los problemas de
seguridad operacional y lo que se está haciendo al respecto para que pueda apropiarse de los
conceptos del SMS. Es una buena práctica generar comunicados internos, boletines, charlas
y/o socializaciones que recuerden constantemente la importancia de la conciencia situacional
en el desarrollo de sus tareas diarias.
Es una buena idea tener una reunión formal de seguridad operacional periódicamente, para
que el personal pueda discutir los diversos temas en un foro abierto, también daría la
oportunidad de informar al personal sobre los éxitos (o fracasos) del SMS y sobre los cambios
planificados.
Algunas empresas consideran animar a su personal de manera inicial con el diseño de un logo
o una mascota del sistema o un lema para el SMS, la creatividad es una opción que está abierta
para transmitir un mensaje y asegurar su recepción.
También el uso de símbolos repetitivos ayuda a la alta recordación de algunos temas y sirven
como alerta para el cerebro humano, úselos con moderación y garantice que su personal los
entiende, siendo consciente de la cultura y las costumbres propias del lugar donde desarrolla
sus operaciones.
Hay que tener en cuenta que la cultura en seguridad operacional es el resultado de que el
personal practica las buenas costumbres de la profesión en la que se desenvuelven, siendo el
Gerente de Seguridad Operacional el principal ejemplo, y estas a su vez son resultado de los
hábitos repetitivos en la operación; es indispensable que nunca detenga el sistema sino que se
le dé la importancia requerida, se le asignen recursos en el presupuesto del explotador UAS y
se fomente frecuentemente el ánimo de notificar los peligros, evaluar riesgos y gestionar
oportuna, eficiente y eficazmente.
iii. Documentación SMS (Registros)
La implementación de cada una de las fases genera actas, formatos y registros, nunca está de
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más generar evidencia firmada de:
(a) Que todo el personal conoce las políticas, los objetivos, las metas y los indicadores de
seguridad operacional.
(b) Que el Gerente Responsable, el Gerente de Seguridad Operacional, los miembros del
SAG y del SRB, y en general el personal del explotador UAS conocen sus
responsabilidades y funciones en cuanto al rol del cual participan en el SMS.
(c) Que se han realizado reuniones relacionadas con el SMS.
(d) El contrato del Gerente de Seguridad Operacional del SMS.
(e) La asignación de roles específicos para el funcionamiento del SMS, miembros de los
SAG, el SRB u otros que correspondan.
(f) Que el personal conoce y está capacitado en los protocolos y/o procedimientos de
respuesta a emergencias.
(g) Que existen acuerdos con otras organizaciones para la coordinación ante emergencias.
(h) Que se han realizado ejercicios o simulaciones para la mejora del plan de emergencias.
(i) Que se ha revisado la política y los objetivos de seguridad operacional periódicamente;
y que se ha realizado seguimiento a los indicadores y al cumplimiento de las metas.
(j) Que se han realizado auditorías internas y externas en pro de la Seguridad Operacional;
y que se ha trabajado en los hallazgos.
(k) Que se han recibido notificaciones de peligros y/o eventos de Seguridad Operacional.
(l) Que se han realizado investigaciones de Seguridad Operacional.
(m) Que se han realizado evaluaciones del riesgo de Seguridad Operacional y se ha
realizado gestión, en los diferentes métodos reactivos, proactivos y predictivos.
(n) Que se han realizado acciones correctivas y preventivas en favor de la de Seguridad
Operacional.
(o) Que hay estadísticas e indicadores que permiten realizar un monitoreo permanente de
la seguridad operacional.
(p) Que se han establecido programas proactivos y predictivos para la identificación de los
peligros y la evaluación y gestión de los riesgos.
(q) Que se han gestionado los cambios dentro de la organización considerando el alcance
de la Seguridad Operacional.
(r) Que el personal ha recibido instrucción y educación en SMS.
(s) Que el personal recibe, comprende y entiende comunicaciones de SMS.
Es una buena práctica que el explotador UAS diseñe sus propios formularios para registro y/o
que aproveche los que ya posee y les ajuste de manera que sean útiles para varios propósitos,
haciendo más simple y practica las tareas de diligencia de la información.
8.
VIGENCIA
La presente Circular Informativa se encuentra en versión original y entra en vigor a partir de la
fecha de su publicación en la página Web de la Aerocivil, hasta que sea revisada o revocada.
9.
CONTACTO PARA MÁS INFORMACION
Para cualquier consulta adicional respecto a esta circular, favor dirigirla a la Secretaría de
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APÉNDICE 1
ANÁLISIS GAP DEL SMS PARA EXPLOTADOR UAS
La siguiente lista de verificación puede utilizarse como modelo para realizar un análisis GAP y
puede ser personalizado por el explotador UAS para realizar sus revisiones periódicas al SMS
en pro de la mejora continua.
Cada pregunta está diseñada para obtener una respuesta de “Sí” o “No”. Una respuesta “Sí”
indica que el explotador UAS ya posee en su estructura del SMS una evidencia que se ajusta
o supera al requisito en mención. Una respuesta “No” indica que falta y que es necesario
tomarse acción para su cumplimiento.
ASPECTO QUE HA DE ANALIZARSE O
PREGUNTA QUE HA DE CONTESTARSE
RESPUESTA
EVIDENCIA DEL
ESTADO ACTUAL
(DD/MM/AAA)
Componente 1 — POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
Elemento 1.1 — Responsabilidad y compromiso de la administración
¿Se ha definido y se ha implementado una política
de seguridad operacional aplicable al tipo y
condiciones de operación?
□Sí
□ No
¿Refleja la política de seguridad operacional los
compromisos del explotador UAS con respecto a la
gestión de la seguridad operacional?
□ Sí
□ No
¿Incluye la política de seguridad operacional una
declaración clara sobre la provisión de los recursos
necesarios para la implementación del sistema de
gestión de seguridad operacional?
□ Sí
□ No
¿Incluye la política de seguridad operacional los
procedimientos de notificación de la seguridad
operacional?
□ Sí
□ No
¿Indica claramente la política de seguridad
operacional cuáles son los tipos de
comportamientos operacionales que resultan
inaceptables?
□ Sí
□ No
¿Incluye la política de seguridad operacional las
condiciones en las cuales no se aplicarían
medidas disciplinarias?
□ Sí
□ No
¿Está la política de seguridad operacional firmada
por el Gerente Responsable?
□ Sí
□ No
¿Se comunica la política de seguridad operacional,
con visible endoso, a toda la organización?
□ Sí
□ No
¿Se examina periódicamente la política de
seguridad operacional para asegurar que sigue
siendo pertinente y apropiada para el explotador
UAS?
□ Sí
□ No
¿Existe un proceso formal para elaborar un
□ Sí
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ASPECTO QUE HA DE ANALIZARSE O
PREGUNTA QUE HA DE CONTESTARSE
RESPUESTA
EVIDENCIA DEL
ESTADO ACTUAL
(DD/MM/AAA)
conjunto coherente de objetivos de seguridad
operacional?
□ No
¿Están los objetivos de seguridad operacional
relacionados con los indicadores, las metas y los
planes de acción?
□ Sí
□ No
¿Se publican y distribuyen los objetivos de
seguridad operacional?
□ Sí
□ No
Elemento 1.2 — Responsabilidades respecto de la seguridad operacional
¿Ha identificado la organización un Gerente
Responsable quien, independientemente de otras
funciones, tendrá la responsabilidad final y rendirá
cuentas, en nombre del explotador UAS, de la
implementación y mantenimiento del SMS?
□ Sí
□ No
¿Tiene el Gerente de Seguridad Operacional
responsabilidad para asegurar que el SMS está
adecuadamente implementado y funciona
cumpliendo todos los requisitos en todos los
procesos del explotador UAS?
□ Sí
□ No
¿Tiene el Gerente Responsable control completo
de los recursos financieros necesarios para las
operaciones cuya realización se ha autorizado en
el marco de un certificado de operaciones?
□ Sí
□ No
¿Tiene el Gerente Responsable control completo
de los recursos humanos necesarios para las
operaciones cuya realización se ha autorizado en
el marco del certificado de operaciones?
□ Sí
□ No
¿Tiene el Gerente Responsable responsabilidad
directa por la realización de las actividades del
explotador UAS?
□ Sí
□ No
¿Tiene el Gerente Responsable autoridad final con
respecto a las operaciones cuya realización se ha
autorizado en el marco del certificado de
operaciones?
□ Sí
□ No
¿Se han identificado las líneas de rendición de
cuentas de todos los miembros de la
administración, independientemente de otras
funciones, así como la de los empleados, con
respecto a la eficacia de la seguridad operacional
del SMS?
□ Sí
□ No
¿Se documentan y comunican en toda la
organización las responsabilidades, rendición de
cuentas y autoridades de seguridad operacional?
□ Sí
□ No
¿Existe una definición de los niveles de
□ Sí
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ASPECTO QUE HA DE ANALIZARSE O
PREGUNTA QUE HA DE CONTESTARSE
RESPUESTA
EVIDENCIA DEL
ESTADO ACTUAL
(DD/MM/AAA)
administración con autoridad para tomar
decisiones con respecto a la aceptabilidad de los
riesgos de seguridad operacional?
□ No
Elemento 1.3 — Designación del personal clave de seguridad operacional
¿Hay designada una persona cualificada para
gestionar y supervisar el funcionamiento diario del
SMS?
□ Sí
□ No
¿Cumple la persona que supervisa el
funcionamiento del SMS las funciones y
responsabilidades requeridas de su cargo?
□ Sí
□ No
¿Están definidas y documentadas las facultades,
responsabilidades y rendición de cuentas de
seguridad operacional del personal a todos los
niveles de la organización?
□ Sí
□ No
Elemento 1.4 — Coordinación del plan de respuesta ante emergencias
¿Está definido un plan de respuestas ante
emergencias apropiado al tamaño, carácter y
complejidad de la operación?
□ Sí
□ No
¿Hay coordinación en los procedimientos de
respuesta ante emergencias del explotador UAS
con los procedimientos de respuesta ante
emergencias de otras organizaciones con las que
se interrelaciona durante la prestación de
servicios?
□ Sí
□ No
¿Está definido el proceso para distribuir y
comunicar los procedimientos de coordinación a
todo personal involucrado en la ejecución del plan
de respuesta a emergencias?
□ Sí
□ No
Elemento 1.5 — Documentación SMS
¿Esta descrito y se mantiene un control de
documentos de seguridad operacional?
□ Sí
□ No
¿Existe documentación SMS en papel o formato
electrónico, en buen orden y mantenimiento?
□ Sí
□ No
¿Se ha elaborado un manual SMS, donde se
describa el SMS y las interrelaciones consolidadas
entre todos los componentes y elementos del
SMS?
□ Sí
□ No
¿Se ha elaborado un plan de implementación del
SMS que asegure que el SMS se ejecutará para
satisfacer los objetivos de seguridad operacional
del explotador UAS?
□ Sí
□ No
¿Se realiza la implementación del SMS por un
equipo de trabajo con una base de experiencia
□ Sí
□ No
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ASPECTO QUE HA DE ANALIZARSE O
PREGUNTA QUE HA DE CONTESTARSE
RESPUESTA
EVIDENCIA DEL
ESTADO ACTUAL
(DD/MM/AAA)
apropiada?
¿Recibe el equipo de trabajo recursos suficientes
(incluyendo tiempo para reuniones) para la
implementación SMS?
□ Sí
□ No
¿El Gerente Responsable revisa regularmente los
procesos del SMS?
□ Sí
□ No
¿Se ha realizado la implementación del SMS en
fases?
□ Sí
□ No
¿Trata explícitamente el MSMS la coordinación
entre el SMS del explotador UAS y el SMS de
otras organizaciones con las cuales se interactúa
durante la prestación de servicios?
□ Sí
□ No
¿Se ha elaborado MSMS como instrumento básico
para comunicar a todo el personal del explotador
UAS el enfoque de seguridad operacional del
mismo?
□ Sí
□ No
¿Se documentan en el MSMS todos los aspectos
del SMS, incluidos: la política de seguridad
operacional, sus objetivos, procedimientos y
responsabilidades individuales en seguridad
operacional?
□ Sí
□ No
¿Articula claramente el MSMS la función de la
gestión del riesgo de seguridad operacional como
una actividad del diseño inicial, y la función de la
garantía de seguridad operacional como actividad
continua?
□ Sí
□ No
¿Se han incorporado partes pertinentes de la
documentación relacionada con el SMS en el
manual de operaciones y en el manual de control
de mantenimiento del explotador UAS, según
corresponda?
□ Sí
□ No
¿Se cuenta con un sistema de registros que
asegure la generación y conservación de todos los
registros necesarios para documentar y apoyar los
requisitos operacionales?
□ Sí
□ No
¿Se ajusta el sistema de registros a los requisitos
normativos aplicables y mejores prácticas
industriales?
□ Sí
□ No
¿Proporciona el sistema de registros los procesos
de control necesarios para asegurar la apropiada
identificación, legibilidad, almacenamiento,
protección, archivo, recuperación, tiempo de
retención y disposición de los registros?
□ Sí
□ No
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ASPECTO QUE HA DE ANALIZARSE O
PREGUNTA QUE HA DE CONTESTARSE
RESPUESTA
EVIDENCIA DEL
ESTADO ACTUAL
(DD/MM/AAA)
Componente 2 — GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
Elemento 2.1 — Identificación de peligros
¿Está definido un sistema formal de recopilación y
procesamiento de datos de seguridad operacional
(SDCPS) para la eficaz recolección de información
sobre peligros en las operaciones?
□ Sí
□ No
¿Incluye el SDCPS una combinación de métodos
reactivos, proactivos y predictivos para recoger
datos de seguridad operacional?
□ Sí
□ No
¿Se cuenta con procesos reactivos que permitan
la captación de información pertinente a la gestión
de la seguridad operacional y de los riesgos?
□ Sí
□ No
¿Se ha desarrollado un programa de instrucción
pertinente a métodos reactivos de recolección de
datos de seguridad operacional?
□ Sí
□ No
¿Se han desarrollado técnicas de comunicaciones
pertinentes a los métodos reactivos de recolección
de datos de seguridad operacional?
□ Sí
□ No
¿Es la notificación reactiva sencilla, accesible y
conmensurable con el tamaño del explotador
UAS?
□ Sí
□ No
¿Se examinan los informes reactivos al nivel
apropiado de la administración?
□ Sí
□ No
¿Existe un proceso de retroinformación para
notificar a los contribuyentes que sus informes se
han recibido y compartir los resultados de los
análisis?
□ Sí
□ No
¿Se cuenta con procesos proactivos que busquen
activamente identificar los riesgos de seguridad
operacional mediante el análisis de las actividades
de la organización?
□ Sí
□ No
¿Existe instrucción pertinente a los métodos
proactivos de recolección de datos de seguridad
operacional?
□ Sí
□ No
¿Se han elaborado técnicas de comunicación
pertinente a los métodos proactivos de recolección
de datos de seguridad operacional?
□ Sí
□ No
¿Es la notificación proactiva sencilla, accesible y
conmensurable con el tamaño del explotador
UAS?
□ Sí
□ No
¿Se cuenta con procesos predictivos que permitan
la captación de la eficacia del sistema en las
operaciones normales en tiempo real?
□ Sí
□ No
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ASPECTO QUE HA DE ANALIZARSE O
PREGUNTA QUE HA DE CONTESTARSE
RESPUESTA
EVIDENCIA DEL
ESTADO ACTUAL
(DD/MM/AAA)
¿Existe instrucción pertinente a los métodos
predictivos de recolección de datos de seguridad
operacional?
□ Sí
□ No
¿Se han implementado técnicas de comunicación
pertinente a los métodos predictivos de recolección
de datos de seguridad operacional?
□ Sí
□ No
¿Es el proceso predictivo de captación de datos de
seguridad operacional conmensurable con el
tamaño del explotador UAS?
□ Sí
□ No
Elemento 2.2 — Evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional
¿Se ha elaborado y se mantiene un protocolo que
asegure el análisis, evaluación y control de los
riesgos de seguridad operacional en las
operaciones de la organización?
□ Sí
□ No
¿Articula claramente la documentación SMS de la
organización la relación entre peligros,
consecuencias y riesgos de seguridad
operacional?
□ Sí
□ No
¿Existe un proceso estructurado para el análisis de
los riesgos de seguridad operacional relacionados
con las consecuencias de peligros identificados,
expresados en términos de probabilidad y
gravedad del evento?
□ Sí
□ No
¿Existen criterios para evaluar los riesgos de
seguridad operacional y establecer la aceptabilidad
de los riesgos (es decir el nivel aceptable de
riesgos de seguridad operacional que el explotador
UAS está dispuesta a aceptar)?
□ Sí
□ No
¿Se cuenta con estrategias de mitigación de
riesgos de seguridad operacional que comprendan
planes de acción correctiva/preventiva para evitar
la repetición de eventos y deficiencias notificadas?
□ Sí
□ No
Componente 3 — GARANTÍA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
Elemento 3.1 — Supervisión y medición de la eficacia de la seguridad operacional
¿Se ha implementado un proceso interno para
verificar la eficacia de la seguridad operacional de
la organización y validar la efectividad de los
controles de riesgo de seguridad operacional?
□ Sí
□ No
¿Se incluyen en esos procesos las herramientas
siguientes?:
*Sistemas de notificación de seguridad
Operacional
*Estudios de seguridad operacional
□ Sí □ No
□ Sí □ No
□ Sí □ No
□ Sí □ No
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AERONÁUTICA CIVIL
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL
CIRCULAR INFORMATIVA
Para la Implementación del SMS en explotadores UAS
Clave: MAUT-5.0-22-017
Versión: 01
Fecha de aprobación:
07/12/2023
ASPECTO QUE HA DE ANALIZARSE O
PREGUNTA QUE HA DE CONTESTARSE
RESPUESTA
EVIDENCIA DEL
ESTADO ACTUAL
(DD/MM/AAA)
*Revisión del gerente de seguridad operacional al
SMS
*Auditorías del SMS
¿Se verifica la eficacia de la seguridad operacional
de la organización con referencia a los SPI?
□ Sí
□ No
¿Se examinan los informes de seguridad
operacional al nivel apropiado de la
administración?
□ Sí
□ No
¿Existe un proceso de retroinformación para
notificar a los contribuyentes que sus informes se
han recibido y compartir los resultados de los
análisis?
□ Sí
□ No
¿Se generan medidas correctivas y preventivas en
respuesta de la identificación de peligros?
□ Sí
□ No
¿Se aplican procedimientos para la realización de
investigaciones internas?
□ Sí
□ No
¿Existe un proceso que asegure que los eventos y
deficiencias notificados se analizan para identificar
todos los peligros conexos?
□ Sí
□ No
¿Se cuenta con un proceso para evaluar la
efectividad de las medidas correctivas/preventivas
que se han elaborado?
□ Sí
□ No
¿Se cuenta con un sistema para supervisar el
proceso de notificación interno y las medidas
correctivas conexas?
□ Sí
□ No
¿Existe una función de auditoría con la
independencia y autoridad requeridas para realizar
evaluaciones internas efectivas?
□ Sí
□ No
¿Cubre el sistema de auditoría todas las
funciones, actividades y procesos dentro del
explotador UAS?
□ Sí
□ No
¿Existen procesos de selección/instrucción para
asegurar la objetividad y competencia de los
auditores así como la imparcialidad del proceso de
auditoría?
□ Sí
□ No
¿Existe un proceso para notificar los resultados de
las auditorías y mantener registros?
□ Sí
□ No
¿Existe un procedimiento que establezca los
requisitos para la oportuna adopción de medidas
correctivas y preventivas en respuesta a los
resultados de las auditorías?
□ Sí
□ No
¿Existe un procedimiento para registrar la
verificación de las medidas adoptadas y la
□ Sí
□ No
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Para la Implementación del SMS en explotadores UAS
Clave: MAUT-5.0-22-017
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Fecha de aprobación:
07/12/2023
ASPECTO QUE HA DE ANALIZARSE O
PREGUNTA QUE HA DE CONTESTARSE
RESPUESTA
EVIDENCIA DEL
ESTADO ACTUAL
(DD/MM/AAA)
notificación de los resultados de verificación?
¿Existe un proceso para supervisar y analizar
tendencias?
□ Sí
□ No
Elemento 3.2 — Gestión del cambio
¿Existe y está vigente un protocolo para identificar
cambios dentro de la organización que puedan
afectar a procesos y servicios establecidos?
□ Sí
□ No
¿Analiza el protocolo para la gestión del cambio
los cambios a las operaciones o personal
fundamental debidos a riesgos de seguridad
operacional?
□ Sí
□ No
¿Se han establecido acuerdos para asegurar la
eficacia de la seguridad operacional antes de
intentar los cambios?
□ Sí
□ No
¿Existe un proceso para eliminar o modificar los
controles de riesgos de seguridad operacional que
ya no se necesitan debido a los cambios
introducidos en el entorno operacional?
□ Sí
□ No
Elemento 3.3 — Mejora continua del SMS
¿Existe un protocolo para identificar las causas del
bajo nivel de eficacia del SMS?
□ Sí
□ No
¿Se ha establecido un mecanismo para determinar
las consecuencias del bajo nivel de eficacia del
SMS sobre las operaciones?
□ Sí
□ No
¿Se ha establecido un mecanismo para eliminar o
mitigar las causas de la baja eficacia del SMS?
□ Sí
□ No
¿Se cuenta con un proceso para la evaluación
proactiva de instalaciones, equipos,
documentación y procedimientos (mediante
auditorías y encuestas, etc.)?
□ Sí
□ No
¿Se cuenta con un proceso para la evaluación
proactiva de la actuación de un individuo, para
verificar el cumplimiento de las responsabilidades
de seguridad operacional de dicho individuo?
□ Sí
□ No
Componente 4 — PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
Elemento 4.1 — Instrucción y educación
¿Existe un proceso documentado para identificar
requisitos de instrucción de modo que el personal
esté capacitado y sea competente para realizar
sus tareas en SMS?
□ Sí
□ No
¿Se corresponde la instrucción en seguridad
operacional con la participación del individuo en el
□ Sí
□ No
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ASPECTO QUE HA DE ANALIZARSE O
PREGUNTA QUE HA DE CONTESTARSE
RESPUESTA
EVIDENCIA DEL
ESTADO ACTUAL
(DD/MM/AAA)
SMS?
¿Se ha incorporado la instrucción en seguridad
operacional en la instrucción de adoctrinamiento
después de la contratación?
□ Sí
□ No
¿Existe instrucción sobre respuesta a emergencias
para el personal afectado?
□ Sí
□ No
¿Existe un proceso que mida la efectividad de la
instrucción?
□ Sí
□ No
Elemento 4.2 — Comunicación de la seguridad operacional
¿Existen procesos de comunicación en la
organización que permitan que el SMS funcione
efectivamente?
□ Sí
□ No
¿Existen procesos de comunicación (escrita,
reuniones, electrónica, etc.) conmensurables con
el tamaño y alcance del explotador UAS?
□ Sí
□ No
¿Se ha establecido y mantiene la información
crítica para la seguridad operacional en un medio
adecuado que proporcione dirección con respecto
a documentos SMS pertinentes?
□ Sí
□ No
¿Se difunde en toda la organización la información
crítica para la seguridad operacional y se
supervisa la efectividad de dicha comunicación?
□ Sí
□ No
¿Existe un procedimiento que explique por qué se
adoptan medidas de seguridad operacional
particulares y por qué se introducen o modifican
los procedimientos de seguridad operacional?
□ Sí
□ No
Tabla 4 Análisis GAP
(Fuente: Documento 9859 de OACI, Segunda Edición, Apéndice 2 Capitulo 7 – Modificado por GDMUA)